首次公开发行股份概况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票35,120,000股，并于2025年1月15日在深圳证券交易所创业板上市 [2] - 首次公开发行股票后，公司总股本为140,480,000股，其中限售股份数量为110,507,894股，占比78.66%，无限售股份数量为29,972,106股，占比21.34% [2] - 自首次公开发行至公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、送红股或资本公积金转增股本等导致股份数量变动的情形 [2] 本次解除限售股份情况 - 本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，数量为1,635,894股，占总股本的1.16%，限售期为自上市之日起6个月，将于2025年7月21日上市流通 [1][2] - 网下发行投资者承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自上市之日起6个月，本次申请解除限售的股东均严格遵守了该承诺 [2] - 本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形，且无股东同时担任或曾担任公司董事、监事或高级管理人员 [3] 股本结构变化 - 本次解除限售后，限售条件流通股数量减少1,635,894股至108,872,000股，占比从78.66%降至77.50%，无限售条件流通股比例相应增加 [5] - 公司总股本保持不变，仍为140,480,000股 [5] 保荐人核查意见 - 保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为，本次限售股上市流通符合相关法规，信息披露真实、准确、完整，对上市流通事项无异议 [5]

本次上市流通的限售股类型 - 公司首次公开发行股票并在科创板上市，发行人民币普通股（A股）1,65000万股，发行后总股本为6,60000万股 [1] - 有限售条件流通股为5,1205055万股，占公司发行后总股本的7758%，无限售条件流通股为1,4794945万股，占公司发行后总股本的2242% [1] - 本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售限售股，涉及股东为中证投资，持股数量为753,437股，占公司股本总数的114% [1] - 限售期自公司首次公开发行并上市之日起24个月，将于2025年7月24日起上市流通 [1] 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 - 自限售股形成至公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况 [2] 本次上市流通的限售股的有关承诺 - 中证投资承诺持有限售股期限为24个月，限售期届满后减持将遵守证监会和上交所相关规定 [2] - 中证投资承诺不利用股东地位影响公司正常生产经营，不在限售期内谋求公司控制权 [2] - 截至公告披露日，限售股股东严格履行承诺事项，无未履行承诺影响上市流通的情况 [2] 本次上市流通的限售股情况 - 本次上市流通的限售股总数为753,437股，占公司总股本比例为114% [3] - 上市流通日期为2025年7月24日 [3] - 限售股上市流通后，中证投资剩余限售股数量为0 [3] 保荐人核查意见 - 保荐人认为限售股股东严格履行了首次公开发行股票中的各项承诺 [4] - 本次限售股上市流通数量及时间符合相关法律法规要求 [4] - 公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整 [4] - 保荐人对本次限售股上市流通事项无异议 [4]

希荻微电子限售股上市流通情况 核心观点 - 希荻微电子首次公开发行部分限售股将于2025年7月21日上市流通，涉及4名股东合计162,674,857股，占公司总股本的39.65% [1][10] - 限售股原锁定期为36个月，因触发延长锁定期承诺，部分股东持股锁定期延长6个月至2025年7月21日 [1][12] - 公司总股本自IPO后从400,010,000股增至410,319,336股，主要因股票期权激励行权、限制性股票归属及回购注销等变动 [2][3][4] 限售股类型及形成背景 - 限售股类型：首次公开发行部分限售股，涉及股东包括戴祖渝、唐娅、佛山迅禾及唐虹 [1][10] - 形成背景：2021年12月获证监会IPO注册批复，2022年1月科创板上市，发行4,001万股，总股本40,001万股 [1] 股本变动情况 - 股票期权激励计划行权：2021年期权激励计划累计行权8,987,394股，分五次完成 [2][3] - 限制性股票激励归属：2022年第二期激励计划首次归属新增2,122,710股 [3] - 回购股份注销：累计注销811,000股 [3] - 2024年期权激励自主行权：2025年5月22日起新增10,232股 [3] 股东承诺履行情况 - 共同实际控制人承诺：锁定期36个月，若股价破发则延长6个月，盈利前3年不减持，第4-5年每年减持不超过2% [4][5][6] - 核心技术人员附加承诺：锁定期满后4年内每年减持不超过上市时持股的25% [6][7] - 一致行动人佛山迅禾承诺：与实控人锁定期一致，盈利前3年不减持 [7][8] - 唐虹承诺：锁定期及减持规则与实控人一致 [9][10] 限售股上市明细 - 流通股东：佛山迅禾（持股39.65%）、戴祖渝（已故，继承事宜办理中）、唐娅、唐虹 [10][11] - 流通后剩余限售股：0股 [10] - 注：陶海通过佛山迅禾间接持股0.44%，唐娅间接持股1.68% [11] 保荐机构核查结论 - 民生证券认为限售股持有人履行了IPO承诺，上市流通符合科创板监管规则 [12]

首次公开发行限售股上市流通 - 本次上市流通的限售股总数为162,674,857股，占公司股本总数的39.65%，上市流通日期为2025年7月21日 [1][11] - 限售股类型为首发限售股份，认购方式为网下，涉及4名股东，包括戴祖渝、唐娅、佛山市迅禾企业咨询管理合伙企业和唐虹 [1][2] - 原始限售期为36个月，因触发延长锁定期承诺，2022年3月自动延长6个月至2025年7月21日 [2][11] 公司股本变化情况 - 首次公开发行完成后总股本为400,010,000股，其中有限售条件流通股368,899,235股，无限售条件流通股31,110,765股 [1][2] - 因股票期权激励计划行权新增8,987,394股，限制性股票激励计划归属新增2,122,710股，回购股份注销减少811,000股，2024年股票期权激励计划行权新增10,232股 [2][3] - 截至公告日，公司总股本变更为410,319,336股 [3] 限售股股东承诺 - 共同实际控制人戴祖渝、TAO HAI（陶海）、唐娅承诺上市后36个月内不转让股份，若股价低于发行价则自动延长6个月 [4][6] - 在公司实现盈利前，自上市之日起3个完整会计年度内不减持股份，第4和第5会计年度每年减持不超过公司股份总数的2% [5][6] - 核心技术人员TAO HAI（陶海）额外承诺，锁定期满后4年内每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的25% [6] 其他相关方承诺 - 一致行动人佛山市迅禾企业咨询管理合伙企业承诺上市后36个月内不转让股份，若股价低于发行价则自动延长6个月 [7][8] - 唐娅近亲属唐虹承诺上市后36个月内不转让股份，若股价低于发行价则自动延长6个月 [9][10] - 所有限售股股东均严格履行承诺，不存在未履行承诺影响本次限售股上市流通的情况 [10]

限售股上市流通类型 - 本次上市流通的限售股为首次公开发行网下认购的战略配售股，涉及股东数量1名（中信证券投资有限公司），限售期24个月 [1][2] - 对应股份数量1,800,000股，占总股本比例0.40%，将于2025年7月21日上市流通 [2] 公司股本结构 - 公司总股本450,000,000股，其中有限售条件流通股381,893,459股，无限售条件流通股68,106,541股 [1] - 自限售股形成至今，公司未发生因利润分配或公积金转增导致的股本数量变化 [2] 股东承诺事项 - 中信证券投资有限公司承诺限售期内不转让所持战略配售股，限售期满后将按证监会及上交所规定减持 [2] 限售股流通细节 - 本次解除限售股份总数1,800,000股，占当前总股本0.40% [2] - 股东持有限售股数量与本次上市流通数量一致，剩余限售股数量为0 [2] - 限售股类型为战略配售股，限售期24个月 [2] 保荐人核查结论 - 限售股份持有人已履行首次公开发行时的承诺，上市流通数量及时间符合《公司法》《证券法》及科创板上市规则要求 [2][3] - 公司相关信息披露真实、准确、完整 [2][3]

限售股上市流通核查意见 核心观点 - 中信建投证券作为保荐机构对精智达首次公开发行部分限售股上市流通事项出具无异议核查意见 [1][4] - 940,118股限售股将于2025年7月18日解禁流通 占公司总股本1% [2][3] 限售股类型与形成 - 本次解禁股份包含首发战略配售限售股 涉及1名股东 锁定期24个月 [1][2] - 自2023年7月上市至今 公司未发生利润分配或公积金转增导致的股本变动 [2] 股东承诺履行 - 限售股东中信建投投资有限公司严格履行24个月锁定期承诺 [2] - 解禁后减持行为需符合证监会及上交所相关规定 [2] 解禁明细数据 - 解禁股份总数940,118股 占当前总股本比例精确至1.0000% [2][3] - 解禁后剩余限售股数量归零 [3] 保荐机构核查结论 - 经查验限售股名册 确认解禁事项符合《公司法》《证券法》及科创板相关规则 [3][4]

本次限售股上市流通核查意见 核心观点 - 上海宝立食品科技股份有限公司首次公开发行部分限售股将于2025年7月15日上市流通，涉及4家股东合计241,200,000股，占公司总股本的60.30% [1][2] - 公司自2022年7月15日上市以来未发生配股、转增股本等事项，总股本保持40,001万股不变 [1][2] - 所有限售股股东均履行了36个月锁定期承诺，并附加股价破发自动延长6个月锁定的条款 [3][5][6][7] 限售股类型及规模 - 本次上市流通股份均为首次公开发行限售股，无战略配售股份 [9] - 具体股东包括：杭州臻品致信、马驹、杭州宝钰投资、杨雪琴，合计241,200,000股 [2] - 流通后公司股本结构变化：有限售条件流通股归零，无限售条件流通股增至400,010,000股 [9] 股东承诺条款 - 基础锁定承诺：所有股东承诺自上市日起36个月内不转让股份 [3][5][6][7] - 股价保护机制：若上市6个月内股价连续20日破发或期末破发，锁定期自动延长6个月 [3][5][6][7] - 董事特殊条款：马驹作为董事承诺离职后半年内不减持，任期内每年减持不超过25% [5] 保荐机构核查结论 - 国泰海通证券确认限售股股东完全履行承诺，上市流通安排符合《证券发行上市保荐业务管理办法》等法规要求 [9][10] - 公司信息披露被认定为真实、准确、完整，未发现控股股东资金占用问题 [8][9]

限售股上市流通情况 - 本次上市流通的限售股总数为4,493,210股，占公司总股本比例为2.12% [9] - 上市流通日期为2025年7月16日 [1][9] - 限售股类型为向特定对象发行股份购买资产的限售股，涉及股东包括WANG YUAN（王元）、上海源盟和上海源黎 [1][2] 股本变动历史 - 2022年12月22日完成向4名交易对方发行2,439,296股股份购买资产，总股本由104,078,810股增至106,982,272股 [2] - 2023年5月30日实施资本公积转增股本（每股转增0.40股），总股本由106,982,272股增至150,217,339股 [3] - 2023年7月25日完成2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票17万股授予登记，总股本增至150,387,339股 [4] - 2024年5月30日再次实施资本公积转增股本（每股转增0.40股），总股本由150,387,339股增至210,542,274股 [4] - 2025年6月30日完成2022年限制性股票激励计划第三次归属登记，总股本由210,961,003股增至211,609,573股 [5] - 2025年7月4日因业绩补偿注销47,725股，总股本由211,609,573股变更为211,561,848股 [6][7] 业绩补偿执行 - 因药源药物未达业绩承诺，WANG YUAN（王元）、上海源盟和上海源黎需补偿47,725股股份及现金16,357.08元 [7][8] - 补偿股份已于2025年7月4日完成回购注销 [7] 股东承诺履行 - 限售股股东承诺股份锁定至业绩补偿义务履行完毕，且不通过质押股份逃避补偿义务 [7][8] - 截至公告日，相关股东已严格履行承诺，无未履行事项影响限售股流通 [8] 中介机构核查 - 独立财务顾问确认限售股股东履行了股份锁定承诺，上市流通符合法律法规及交易所规则 [8][9]

担保事项 - 公司全资子公司浙化院为参股公司江西禾田的全资子公司提供连带责任保证担保，担保金额为人民币1,470万元 [5] - 截至公告披露日，公司为江西禾田已实际提供的担保余额为人民币3,235万元 [1] - 本次担保由嘉兴禾立股权投资合伙企业提供反担保 [2] - 担保事项已通过公司2024年年度股东大会审议，属于授权范围内，无需再次提交审议 [3][7] 被担保人情况 - 江西禾田科技有限公司为有限责任公司，注册资本5,000万元人民币，成立于2019年2月20日 [8] - 截至2025年6月30日，江西禾田资产总额18,795.19万元，负债总额12,909.39万元，资产负债率68.68% [9] - 江西禾田为公司的联营公司，经营范围包括农药研发、制造及化工产品批发等 [8] 担保协议内容 - 担保协议签署时间为2025年6月28日，保证范围为授信额度内贷款及相关费用，最高限额1,470万元 [10] - 保证方式为连带责任保证，保证期间为2025年6月18日至2026年6月17日 [10] 担保必要性 - 担保旨在满足参股公司日常经营流动资金需求，保障业务稳健发展 [11] - 被担保对象具备偿债能力，担保风险处于公司可控范围内 [11] 累计担保情况 - 截至公告披露日，公司对子公司及参股公司实际担保额合计129,456万元，占最近一期经审计净资产的7.37% [13] - 公司未对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保，无逾期担保 [14] 限售股上市流通 - 本次限售股上市流通类型为非公开发行股份，上市股数为161,290,322股，上市日期为2025年7月8日 [17][23] - 中国证监会同意公司发行股份募集配套资金不超过45亿元，新增股份已于2025年1月8日完成登记 [18][19] - 除部分股东承诺36个月内不得转让外，其他特定对象承诺6个月内不得转让，相关承诺均已履行 [22] 股本变动 - 2025年4月8日，公司回购注销34,085股限制性股票，总股本减少至1,289,999,620股 [21] - 本次限售股上市流通后，公司股本结构将相应调整 [23]

本次限售股上市流通概况 - 奥比中光首次公开发行股票40,001,000股，于2022年7月7日在科创板上市，发行后总股本为400,001,000股，其中有限售条件流通股占总股本7.74% [1] - 本次上市流通的限售股涉及6名股东，包括奥比中芯、奥比中瑞、奥比中鑫、奥比中欣、奥比中诚及奥比中泰，合计持有34,032,240股，占总股本8.48% [3][6] - 限售期为自上市之日起36个月，将于2025年7月7日解禁流通 [4][8] 限售股形成后股本变化情况 - 公司曾因2022年限制性股票激励计划归属登记增加股本1,098,840股，总股本增至401,099,840股 [4] - 除上述情况外，公司未发生因利润分配、公积金转增等其他导致股本数量变化的情形 [4] 股东承诺及减持安排 - 限售股股东承诺上市后36个月内不转让或委托管理所持股份，且在第4-5个会计年度每年减持不超过总股本的2% [5] - 解禁后股东减持需遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及交易所相关规则，并履行信息披露义务 [5][9] - 通过员工持股平台间接持股的公司董事、监事及高管，锁定期自动延长至2026年7月7日 [9] 保荐机构核查结论 - 中金公司核查认为限售股股东已履行IPO承诺，本次解禁符合《公司法》《证券法》及科创板监管规则要求 [10][11] - 公司相关信息披露真实、准确、完整，保荐机构对限售股上市流通无异议 [11]