公司监管处罚情况 - 公司因超比例增持减持未报告披露及限制期内交易行为被处以30万元罚款和1,500万元罚款 [1] - 时任董事兼总经理毛崴已缴纳罚款并于2023年3月6日起不再担任公司任何职务 [1] 交易所纪律处分 - 磐京基金及其一致行动人持股达5%时未停止买卖且权益变动报告书信息披露不完整被通报批评 [2] - 磐京基金增持计划披露不准确且前后不一致违反《证券法》及《上市公司收购管理办法》 [2] - 毛崴作为磐京基金股东因信息披露违规被通报批评并于2023年3月6日离职 [2][3] 信息披露不规范 - 公司多次未及时审慎办理信息披露事项被上交所口头警告 [3] - 时任董秘丁霞因信息披露不规范被口头警示 [3] - 公司主要账户被司法冻结及解冻事项未及时披露时任董秘杨子平被口头警示 [5][6] 董事违规行为 - 时任董事杨子平在定期报告窗口期违规增持公司股票数量达3,864,000至12,880,000股 [6][7] - 杨子平承诺窗口期增持股份12个月内不减持且收益归上市公司所有 [7][8] - 杨子平因董事会紧急情况理由不充分且拒绝配合监管谈话被大连证监局出具警示函 [4] 财务及信披问题 - 公司2018-2020年财务数据披露不一致且未完整披露董事异议情况被公开谴责 [9] - 关联交易及董事会决议信息披露不规范被上交所纪律处分 [9] - 时任董事长杨子平、副董事长毛崴及财务总监禇小斌因信披问题被公开谴责 [9] 股东违规交易 - 股东毛崴、姚石未履行权益变动信披义务被上交所公开谴责 [11] - 毛崴自2023年3月6日起不再担任公司职务 [11]

监管动态 - 2025年7月11日至7月17日期间证券交易所发出2份监管函涉及信息披露及规范运作问题 [1] - 同期交易所发出关注函1份问询函109份及其他函件18份 [1] - 7月14日至7月18日监管机构对76起证券异常交易行为采取自律监管措施包括盘中拉抬打压和虚假申报等 [1] - 同期监管机构对15起上市公司重大事项进行核查 [1] - 监管机构上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索 [1]

公司监管问题 - 石大胜华因内幕信息知情人登记管理问题被山东证监局责令整改 [1] - 具体问题包括未及时修订内幕信息知情人登记管理制度、未按规定填写内幕信息知情人档案并制作重大事项进程备忘录 [1] - 公司董事长郭天明和董事会秘书吕俊奇因未勤勉尽责被出具警示函 [1] - 相关监管措施将被记入证券期货市场诚信档案数据库 [1] 公司整改措施 - 公司将按要求对存在问题进行认真整改并报送书面整改报告 [1] - 公司将加强证券法律法规学习以提高合规意识和风险意识 [1]

深交所监管动态 - 深交所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规 [1] - 深交所对1宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规 [1] - 深交所本周发出问询函233份、其他函件10份 [1] - 深交所对129起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等情形 [1] - 深交所对23起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索 [1]

上交所市场运行监管情况 - 上交所公司监管部门本周发送监管工作函15份 [1] - 要求上市公司披露补充或更正类公告6份 [1] - 针对敏感信息披露或股价异常提请核查内幕交易、异常交易13单 [1] - 对155起证券异常交易行为采取书面警示等监管措施 [1] - 重点监控退市整理股票 [1] - 专项核查14起上市公司重大事项 [1] - 向证监会报送涉嫌违法违规案件线索5起 [1]

监管动态 - 上交所本周对44起证券异常交易行为采取书面警示等监管措施 涉及拉抬打压和虚假申报等行为 [1] - 同期对7起上市公司重大事项进行专项核查 [1] - 向证监会报送2起涉嫌违法违规案件线索 [1]

监管动态 - 美国证券交易委员会与马斯克就延迟披露推特持股情况的民事诉讼达成新时间协议 马斯克回应期限从原定6月6日延长至7月18日 [1]

案件概述 - 香港证监会取得法庭命令，使已除牌的康佰控股公众股东以特别股息形式获得历来最高赔偿，金额约1.92亿港元 [1] - 赔偿源于与康佰幕后董事吴国辉及两名前执行董事廖天立、李敏滔达成的首宗同类和解 [1] - 三人被责令支付赔偿金并通过管理人分发给独立公众股东 [1] 法律程序与和解细节 - 香港证监会依据《证券及期货条例》第214条对三人提出民事追究，包括取消董事资格及赔偿要求 [1] - 和解避免更长时间民事诉讼，三人同意支付1.92亿港元并通过Carecraft简易程序解决 [5][6] - 吴国辉被取消董事资格12年，廖天立和李敏滔各8年，并需支付证监会讼费 [2] 股东赔偿方案 - 独立公众股东每股获0.066港元，较停牌前最后收市价0.024港元高2.75倍 [2] - 赔偿金由管理人分发，覆盖康佰75.6%的独立公众股东持股 [4] - 此为港股首例对受影响股东直接赔偿的案例 [2] 不当行为与财务影响 - 吴国辉操控虚构交易，以虚高2.29亿港元价格收购其控制的附属公司 [3] - 三人合谋虚构6400万港元贷款利息及费用，虚增2016-2019年多个会计期间收益 [3] - 行为导致康佰蒙受超2.93亿港元损失 [3] 赔偿执行与保障措施 - 三人可通过分期付款、抵押融资或第三方融资履行赔偿义务 [5] - 若未按时支付，管理人可拍卖其资产或启动诉讼追讨 [6] - 香港证监会评估支付能力并设定制裁措施确保赔偿落实 [6] 监管意义与市场影响 - 裁决体现香港证监会对实际控制人失当行为的问责权力 [2] - 开创股东直接赔偿先例，强化投资大众利益保障 [2][5] - 梁凤仪强调此举维护市场公义秩序并使违法者付出代价 [5]

监管措施 - 上交所本周对166起证券异常交易行为采取书面警示等监管措施 [1] - 异常交易行为类型包括拉抬打压、虚假申报等 [1] 重点监控对象 - 对*ST锦港等退市风险警示股票进行重点监控 [1] 专项核查 - 对15起上市公司重大事项进行专项核查 [1] 案件上报 - 向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起 [1]

案件背景 - 北京金融法院审理上诉人冯某诉广东证监局、证监会责令改正、罚款及行政复议、行政赔偿一案 [1] - 该案是北京金融法院审理的首例当事人因拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员依法调查而引发的行政处罚二审案件 [2] 案件经过 - 2023年11月14日，广东证监局两名调查人员前往冯某住址调查，冯某拒不配合，并暴力殴打调查人员，抢夺执法记录仪，造成调查人员身体伤害 [1][3] - 2023年5月29日至11月14日，调查人员多次通过电话、短信等方式要求冯某配合调查，但冯某或拒不接听、不回复，或接听后拒绝配合 [3] - 2024年3月29日，广东证监局对冯某作出行政处罚决定书，责令冯某改正，处以30万元罚款 [3] 当事人申辩 - 冯某辩称现场殴打行为属于过激反应，并非为了阻碍调查人员执行公务 [5] - 冯某表示事先不清楚应当配合证券监管部门的调查工作 [5] - 冯某称其系初犯，家庭困难，事后极其后悔并表示真诚道歉，请求减轻或免除处罚 [5] 监管机构复核 - 广东证监局认定冯某清晰、明确拒绝配合调查的事实清楚，证据充分，且使用暴力手段殴打调查人员 [6] - 证券监管部门依法履行职责，有关单位、个人应当配合，否则要承担相应法律责任 [6] - 考虑到冯某事后能够配合调查工作，提供证据材料，减轻违法行为危害后果，并综合其系初次违法、认错悔过、家庭困难等情况，对其罚款在法定幅度内予以调减 [6] 案件审理 - 北京金融法院围绕被诉处罚决定是否存在无效情形，被诉复议决定是否合法等争议焦点问题进行法庭调查 [4] - 该案由北京金融法院党组成员、副院长宋毅担任审判长，广东证监局二级巡视员刘杰作为行政机关负责人出庭应诉 [4] - 广东证监局负责人刘杰全程参加庭审，发表对于本案处理及实质化解行政争议的意见 [4]