投资管理制度总则 - 制度旨在规范公司及下属子公司的投资行为，涵盖固定资产投资、股权投资、产权收购、基金投资、无形资产投资、债权投资及BT/BOT/PPP等模式[1] - 适用主体包括公司各级全资、控股子公司及实际控制企业，投资活动需符合《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程[1] - 投资类型明确划分为8大类，其中固定资产投资含基建与技改，股权投资涵盖设立企业、增资及股权置换等[1] 重大投资项目定义与主业划分 - 重大投资项目指单项投资额≥1亿元或占上年度合并净资产5%及以上项目[2] - 主业需具备行业比较优势与持续盈利能力，培育业务指未达主业标准但作为培育方向，非主业为主业及培育业务以外的业务[2] - 高速公路建设及养护等不直接产生现金流的投资纳入年度计划管理，按业务规定执行立项程序[2] 投资基本原则 - 战略引领：符合国家产业政策及公司战略，严控非主业投资，聚焦主业提升核心竞争力[2][4] - 能力匹配：投资规模需与资产规模、管理能力及行业经验相适应，预期收益需高于5年期国债利率[4] - 风险可控：要求科学立项与论证，识别评估风险并制定应对措施[4] 投资决策权限划分 - 投资额占净资产1%以内由总经理办公会决策，1%-20%由董事会审批，超20%需股东会批准[5] - 关联交易中，与自然人交易≥30万元或与法人交易≥300万元且占净资产0.5%以上需董事会审议，超3000万元且占净资产5%以上提交股东会[5] - 党委会为前置领导机构，董事会战略投资与ESG委员会提供技术支持[7][8] 投资管理机构职责 - 投资与产业发展部负责制度拟定、年度计划编制及项目论证，董事会秘书处组织董事会/股东会审议及披露[6] - 财务融资部审核预算及投融资能力，法务审计部负责合规性审查及后评价[6] - 业务归口管理部门负责立项初审及实施监管，投资实施主体承担项目具体管理责任[11] 年度投资计划管理 - 计划需包含总体目标、规模与资金来源、投资方向、非主业比例及风险控制措施，未落实资金项目不得列入[12] - 投资与产业发展部汇总编制计划，经党委会研究、董事会决策后报河南交投集团备案，原则上不予调整[13][14] - 计划执行情况报告需包含重大项目进展、风险管控及投产效果分析等内容[15] 投资项目决策程序 - 立项阶段由归口管理部门组织预审考察，提交党委会决策[16] - 可行性研究阶段需编制报告，重大股权项目需尽调及风险评估，涉及定价项目需审计评估[17][19] - 项目论证需外部专家占比≥2/3，论证组织单位与可研编制单位不得为同一机构[18] 投资事中与事后管理 - 重大投资项目异常事项包括超预算20%、控股权转移等，需5个工作日内专题报告[23][24] - 后评价由法务审计部牵头，固定资产项目投产后1-3年内实施，股权项目交割后1-3年内完成[26][27] - 项目档案需永久保存，重大投资项目档案一式四份分存于实施主体、档案管理部门等[28] 投资风险管理与责任追究 - 禁止投机性金融投资及高风险证券交易，仅允许以长期投资为目的的股票投资[30] - 违规投资造成损失将终身问责，处理方式包括扣减薪酬、禁入限制及移送司法机关等[32][33] - 业务归口管理部门对报送资料真实性负责，泄密或谋取私利将追责[34] 负面清单与附件 - 负面清单涵盖9类禁止项目，如不符合产业政策、资本金为债务性资金、产权不明晰等[18] - 附件包含立项建议书、决策建议书及交易价格确认书模板，明确投资类别、资金来源及合作方信息[19][20][21]

投资管理制度总则 - 制度旨在建立规范科学的投资决策体系，保障资产保值增值，依据《公司法》《上市规则》等法规制定 [1] - 适用范围涵盖集团本部及全资控股子公司，定义3000万元及以上为重大投资项目 [1] - 投资需遵循五大原则：战略引领主业聚焦、依法合规限制高风险金融投资、规模与能力匹配、追求合理回报、先核准后实施 [1] 投资管理组织架构 - 决策层由股东会/董事会/经营层组成，党委会对重大事项前置审议 [2] - 审计委员会负责监督投资合规性，投资与资产管理部承担执行与归口管理双重职能，涵盖计划编制、项目审查、动态跟踪等9项职责 [2][3] - 其他部门按职能协同管理，形成多层级管控体系 [3] 年度投资计划管理 - 子公司需在每年12月10日前提交下年度计划，50万元以上固定资产及全部股权投资项目必须纳入，非主业投资占比原则上不超5% [4] - 高负债子公司（资产负债率≥70%）投资需集团统筹，计划调整需10个工作日内履行审议程序 [4][5] - 计划内容需包含项目明细、资金来源、效益预测及对资产负债率影响分析 [4] 投资项目评审流程 - 股权投资/100万元以上资产投资/金融投资需集团决策层审批，重大项目需提交含市场分析、财务预测的可行性研究报告 [6] - 评审重点包括战略契合度、规模匹配性，通过后由投资与资产管理部督促实施 [6][7] - 3000万元以上已获政府规划批准项目实行备案制，需在核准后半年内上报 [7] 投后管理机制 - 通过委派董事建立长效监督机制，董事需按集团授权行使表决权并定期汇报经营动态 [9][10] - 出现重大经营风险、负面舆情或投资亏损超300万元（或账面30%）需启动中止/终止程序 [10][11] - 年度完成报告需在次年2月底前提交，含效果分析及重大问题总结 [12] 风险监控与退出机制 - 投资与资产管理部需维护被投企业信息台账，合并报表企业每半年调研，参股企业每年评估 [13] - 一年内未实施项目需重新申请，经营期满/破产/不可抗力情形下应及时收回投资 [15] - 转让条件包括战略偏离、持续亏损等，需按《公司法》及产权规定办理 [15] 合规与责任追究 - 违规行为包括程序缺失、隐瞒信息、拆分项目等，造成损失将依法追责 [16] - 信息披露需符合上市规则，国资监管项目需履行额外程序 [16][17] - 制度冲突时以《公司法》为准，修订后需重新备案 [17][18]

董事会决议公告 - 上海凤凰企业（集团）股份有限公司第十一届董事会第四次会议于2025年6月13日召开，实际出席董事11名，会议由董事长胡伟主持 [1] - 会议审议通过了《上海凤凰关于重新制定<上海凤凰投资管理制度>的议案》，表决结果为11票同意，0票反对，0票弃权 [1] - 会议审议通过了《上海凤凰关于为全资子公司凤凰自行车提供担保的议案》，表决结果为11票同意，0票反对，0票弃权 [1] 公司治理 - 公司重新制定了《上海凤凰投资管理制度》，具体内容详见上海证券交易所网站披露 [1] - 公司将为全资子公司凤凰自行车提供担保，具体内容详见《上海凤凰关于为全资子公司凤凰自行车提供担保的公告》（2025-043） [1][2]

投资管理制度总则 - 公司制定投资管理制度旨在规范投资行为、防范风险、保障安全并提高效益，依据包括《公司法》《证券法》及《公司章程》等[1] - 投资范围涵盖对内投资（固定资产、无形资产、技改等）和对外投资（股权投资、金融资产、合作联营等）[1] - 投资需遵循合法性、股东利益最大化、战略匹配、风险收益平衡及科学决策五大原则[1] 投资权限管理 - 股东会拥有最高决策权，可决定总资产50%以上或净资产50%且超5000万元等重大投资[2] - 董事会审批权限内投资，超权限项目需战略委员会审核后提交股东会[3][4] - 董事长年度累计决策权限为2000万元以下对内投资，办公会权限为净资产10%以内对内投资[4] - 连续12个月内累计超总资产30%的资产交易必须经股东会批准[4] 决策控制流程 - 投资项目需进行可行性研究，分析回报率、回收期等指标作为决策依据[4] - 实施需附审批文件及预算方案，预算调整需经授权机构批准[4][5] - 长期投资合同签署前需经决策机构批准，实物投资需办理交接手续[5] 执行与监督机制 - 投资实施方案需明确出资细节，变更需董事长或总经理批准[5] - 资产须登记于公司名下，禁止个人代持以防舞弊[5] - 建立跟踪管理机制，定期分析被投方财务状况并派驻管理人员[6] - 收益需全额入账，定期核对账目，资产保管可委托第三方或实行双人控制[6][7] 监督检查与附则 - 内审部门需定期检查岗位设置、审批执行、决策程序及会计处理等环节[7] - 发现内控缺陷需及时整改，制度解释权归董事会，自股东会通过后生效[8]