案件核心事实与处罚 - 浙江优策投资管理有限公司及其实际控制人黄某存在三项违法事实：报送的实际控制人信息存在虚假记载、挪用基金财产、提供及报送的产品信息存在虚假记载 [2] - 2018年11月至调查日，公司成立并管理8只“募集层产品”，其全部财产投向3只“投资层产品”，后者均投向银行协议存款 [2] - 2020年4月至2024年6月，在实际控制人黄某决策安排下，公司违规将投资层产品的银行协议存款资金转出至非托管账户，截至2024年7月2日，尚有9.55亿元未归还 [2] - 期间，公司向投资者及基金业协会提供的产品资产、收益、净值等信息与实际情况不符，存在虚假记载 [2] - 浙江证监局对公司罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，合计罚款3525万元，并对实际控制人黄某采取终身市场禁入措施 [1][3] - 中国证券投资基金业协会同步撤销了该公司的私募基金管理人登记 [1] 监管背景与执法趋势 - 2023年7月《私募投资基金监督管理条例》出台，对标《证券投资基金法》，对挪用侵占基金财产等行为加大惩处力度 [3] - 此次对优策投资及相关人员合计超3500万元的处罚，被业内人士称为“史上最重”，释放了“零容忍”的监管信号 [3] - 监管部门正积极贯彻落实新“国九条”要求，集中整治私募基金领域突出风险隐患，依法严厉查处各类违法违规活动 [1][4] - 近5年，通过行政监管和自律管理协同发力，已出清违法违规及僵尸机构超8000家，行业风险明显收敛 [4] - 截至今年10月底，存续私募基金管理人19367家，较高峰时期下降约20% [4] 行业生态与结构变化 - 私募基金管理人数量显著下降，其中私募证券投资基金管理人7592家，较高峰时期下降约17%；私募股权、创业投资基金管理人11594家，较高峰时期下降约23% [4] - 证监会通过开展合规培训、普法教育，并督促机构自查自纠来促进行业高质量发展，今年地方证监局累计开展宣传教育活动1000余次，组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改 [4][5] - 监管引导行业践行长期投资和价值投资理念，投早、投小、投硬科技，以服务实体经济发展和国家战略 [4] 立体化追责体系与投资者保护 - 对于可能涉及犯罪的违法行为，证券监管部门将依法依规移送公安机关，追究刑事责任 [1] - 市场人士指出，投资者可以向法院提起民事诉讼，要求公司赔偿投资款、认购费及资金占用损失，并要求相关责任人员承担连带责任 [1] - 最高人民法院与证监会联合发布的《指导意见》提出，将研究制定私募基金犯罪指导意见，严惩挪用侵占基金财产等犯罪行为 [7] - 《指导意见》明确，若管理人挪用基金财产导致募集目的不能实现或资产已无变现可能，投资者请求提前解散基金进行清算的，人民法院予以支持 [8] - 最高人民法院、最高人民检察院通过发布典型案例，回应法律适用争议，明确司法标准，加强办案指导 [8] - 行业人士表示，“行政处罚+民事赔偿+刑事打击”三位一体的追责体系正在完善，有助于投资者保护并净化行业生态 [8]

侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新"国九 条"相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促进行业 规范健康发展。 （来源：央视新闻） （原标题：证监会开出"顶格"罚单，对优策投资罚款2100万元） 近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法 律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身 证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪 问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。据介绍，相关处罚力度 为顶格处罚，在私募监管领域"史上最重"。 ...

| 索 引 号 | | bm56000001/2025-00014411 | ਜੋ ਵੇਂ | 行政监管措施;行政执法 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | 发文日期 | 2025年12月12日 | | ਸਮ | 称 | 关于对青岛颐道通达投资管理有限公司、赵一珍采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 | 등 | | 主题词 | | 北京商报讯（记者 李海媛）12月12日，青岛证监局发文称，经查，青岛颐道通达投资管理有限公司（以下简称"颐道通达投资"）从事私募基金业务活动未 遵循诚信原则，违反了相关规定。赵一珍作为公司法定代表人、总经理，未能恪尽职守、勤勉尽责，对上述行为负有主要责任。依照有关规定，青岛证监局 决定对颐道通达投资、赵一珍采取出具警示函的措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。 ...

| 索 引 号 | | bm56000001/2025-00014431 | ਜੋ | 崇 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | 发文日期 | | 2025年12月12日 | | ਉ | 称 | 深圳证监局关于对深圳海峡资产管理有限公司、孙俊杰采取出具警示函措施的决定 | | | | | 文 | 름 | 行政监管措施决定书〔2025〕213号 | 主题词 | | | 北京商报讯（记者 李海媛）12月12日，深圳证监局发文称，经查，深圳海峡资产管理有限公司（以下简称"深圳海峡资产"）在从事私募基金业务活动中， 存在未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未按照合同约定向投资者披露基金投资等可能影响投资权益的重大信息。 深圳证监局指出，孙俊杰担任深圳海峡资产管理有限公司法定代表人，领导、实施了未按照合同约定向投资者进行信息披露的违规行为，作为私募基金从业 人员，未恪守相关行为规范。上述行为违反了规定，依据有关规定，深圳证监局决定对深圳海峡资产、孙俊杰采取出具警示函的行政监管措施。 ...

12月12日，证监会官网发文称，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司(以下简称优策投资)及有关责任人员违法违规作出行政处罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名 责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问 题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。 证监会表示，侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新"国九条"相关要求，依法严厉查处私募基金 各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促进行业规范健康发展。 市场人士表示，证监会此次对私募机构优策投资的处罚力度为顶格处罚，优策投资及有关责任人员合计被罚款超3500万元，实控人被终身证券市场禁入， 中证协同步撤销管理人登记。以上种种累加，在私募监管领域堪称"史上最重"。 2018年11月至调查日，优策投资先后成立并管理优策长实1号私募证券投资基金、优策长秀1号私募证券投资基金、优策长秀2号 ...

中证报中证网讯(记者黄灵灵)近期，多家深圳私募机构因存在将在管产品投资管理职责交由他人行使， 由非公司从业人员承担部分私募基金投资管理职责等相关情形，被深圳证监局出具警示函。 未独立进行投资决策 有的私募机构则因管理不规范，导致公司及相关责任人均被点名警示。 深圳证监局表示，经查，深圳泽源私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在由非公 司从业人员承担部分私募基金投资管理职责、不公平对待同一私募基金的不同投资者的情形，说明公司 在管理、运用私募基金财产的过程中未履行谨慎勤勉义务。 同时，杨光负责相关私募基金投资运作，实施了不公平对待同一私募基金不同投资者的违规行为，未恪 守相关行为规范。 深圳证监局指出，相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，决定对深圳泽源私 募证券基金管理有限公司、杨光采取出具警示函的行政监管措施。 深圳证监局提示，如对相关行政监管措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委 员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与 诉讼期间，前述行政监管措施不停止执行。 日前，记者从深圳证监局获悉，经查，深圳 ...

监管处罚 - 中国证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员作出顶格行政处罚 该处罚被描述为私募监管领域“史上最重” [1] - 优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等严重违法违规行为 [1] - 浙江证监局对优策投资罚款2100万元 对3名责任人员罚款1425万元 对实际控制人采取终身证券市场禁入措施 [1] - 中国证券投资基金业协会同步撤销了该公司的私募基金管理人登记 [1] 监管行动与趋势 - 证监会明确将依法严厉查处私募基金各类违法违规活动 以清除“害群之马” 净化市场环境 [1] - 对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索 证券监管部门将依法依规移送公安机关 [1] - 近5年监管部门已出清违法违规及僵尸机构超过8000家 行业结构进一步优化 行业风险明显收敛 [1] - 私募投资基金监督管理条例大幅提高了处罚力度 证监会表示将用好用足相关条款 进一步提高违法违规成本 [1] 行业引导与发展 - 监管部门将积极开展合规培训和普法教育 督促机构自查自纠 以促进私募行业高质量发展 [2] - 引导行业积极践行长期投资和价值投资理念 投资方向为“投早、投小、投硬科技” 以服务实体经济发展和国家战略 [2]

侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新"国九 条"相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促进行业 规范健康发展。 沙千/央视新闻 近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法 律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身 证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪 问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。 来源：智通财经 ...

近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。因优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法 规。浙江证监局对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，并对实际控制人采取终身证券市场禁入措 施，中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）同步撤销管理人登记。以上均为行政处罚的顶格惩处。 对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机 关。证监会将依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促进行业规范健康 发展。 违规挪用+报送虚假信息领最重罚单 力，基金业协会同步撤销管理人登记，属于私募领域的顶格惩处。 证监会扎实推进私募领域风险整治，近5年出清违法违规及僵尸机构超8000家，行业结构进一步优化，行业风 险明显收敛。同时，证监会积极开展合规培训、普法教育，督促机构自查自纠，防止"不教而诛"，仅今年，相 关证监局累计开展宣传教育活动1000余次，组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改。 优策投资于2017年11月21日在基金业协会登记，从事私募证券 ...

证监会12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法 规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券 市场禁入措施。基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证监会 将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。据悉，该案处罚力度史上最重。 11只基金产品信息存在虚假记载 根据行政处罚决定书，浙江证监局对优策投资、实际控制人黄巍违反私募法规行为进行了立案调查，发 现优策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载，优策投资挪用基金财产、黄巍利用基金财产为自己或 他人牟利，优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。 公开资料显示，优策投资于2017年11月21日在中国证券投资基金业协会登记，从事私募证券投资基金管 理业务。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月至调查日期间，优策投资向基金业 协会报送的实际控制人为李某晴，前述报送信息存在虚假记载。 2018年11月至调查日，优策 ...