关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限 售条件未成就暨回购注销相应部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第九次会议、第六届董事会 第二次独立董事专门会议，审议通过了《关于第一期股权激励计划限制性股票第 三个解除限售期解除限售条件未成就及关于回购注销部分限制性股票方案的议 案》，公司监事会、董事会薪酬与考核委员会及独立董事专门会议分别发表了核 查意见，上述议案尚需提交股东大会审议。 一、本次股权激励计划限制性股票的实施情况 2021 年 3 月 15 日，诺思兰德召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《公 司第一期股权激励计划（草案）》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权 激励计划相关事宜》《关于提议召开公司 2021 年第一次临时股东大会》等议案。 2021 年 3 月 15 日，诺思兰德召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《 ...

其他新策略 - 公司同意注销35名激励对象已获授但未行权的227.95万股股票期权[2] - 公司同意回购注销18名激励对象已获授但未解除限售的60.2万股限制性股票[4]

资产和负债 - 公司总资产为510,821,900.17元，同比增长55.68%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为364,709,122.09元，同比增长138.04%[4] - 货币资金为85,678,110.38元，同比增长138.73%[4] - 交易性金融资产为169,209,197.26元，同比增长357.16%[4] - 应收账款为1,048,521.83元，同比增长45.07%[4] - 预付款项为13,823,270.79元，同比增长49.99%[4] - 其他应收款为624,734.35元，同比增长43.37%[4] - 资本公积为441,820,687.60元，同比增长88.86%[5] - 公司总股本从258,767,903股增加至274,873,974股，增加16,106,071股[9] - 流动资产合计从106,169,575.64元增加至286,103,740.52元[10] - 非流动资产合计从221,951,143.38元增加至224,718,159.65元[10] - 资产总计从328,120,719.02元增加至510,821,900.17元[10] - 流动负债合计从97,488,374.41元减少至70,830,015.03元[10] - 非流动负债合计从34,008,621.65元减少至30,902,159.64元[11] - 公司总负债从2023年12月31日的328,120,719.02元增加到2024年3月31日的510,821,900.17元[1] - 所有者权益从2023年12月31日的196,623,722.96元增加到2024年3月31日的409,089,725.50元[1] - 流动资产从2023年12月31日的41,911,037.82元增加到2024年3月31日的137,027,281.74元[1] - 非流动资产从2023年12月31日的181,276,957.07元增加到2024年3月31日的278,665,242.54元[13] 收入和利润 - 营业收入为16,121,526.48元，同比增长30.17%[4] - 投资收益为391,509.54元，同比增长188.34%[5] - 营业总收入从2023年1-3月的12,385,343.25元增加到2024年1-3月的16,121,526.48元[14] - 营业总成本从2023年1-3月的28,456,394.01元减少到2024年1-3月的27,945,489.83元[14] - 净利润从2023年1-3月的-15,153,590.93元减少到2024年1-3月的-11,280,541.80元[15] - 归属于母公司所有者的净利润从2023年1-3月的-15,653,304.13元减少到2024年1-3月的-12,250,307.09元[15] - 其他综合收益的税后净额从2023年1-3月的-317,836.15元减少到2024年1-3月的-240,612.91元[15] - 综合收益总额从2023年1-3月的-15,471,427.08元减少到2024年1-3月的-11,521,154.71元[15] - 公司2024年第一季度营业收入为408,238.18元[16] - 公司2024年第一季度营业成本为441,099.60元[16] - 公司2024年第一季度净利润为-13,352,528.82元，相比2023年同期减少2,848,538.23元[16] - 公司2024年第一季度基本每股收益为-0.05元/股[16] - 公司2024年第一季度稀释每股收益为-0.05元/股[16] - 公司2024年第一季度综合收益总额为-13,593,141.73元，相比2023年同期减少2,925,761.47元[17] 股东和股权 - 普通股股东人数为5,949人[7] - 公司前十名股东中，董事长许松山与董事许日山为兄弟关系，为一致行动人[7] - 公司不存在质押、司法冻结股份的情况[8] - 公司向特定对象发行股票募集资金净额为223,884,002.44元[9] 现金流量 - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-5,456,755.62元，相比2023年同期减少826,319.12元[17] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-158,861,228.05元，相比2023年同期减少127,709,862.16元[18] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为212,606,799.10元[18] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为84,178,110.38元，相比2023年同期增加27,597,611.97元[18] - 经营活动现金流出小计为13,326,938.37元，同比减少7.0%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为-9,580,275.38元，同比改善30.1%[19] - 投资活动现金流入小计为121,125,704.11元，同比大幅增加[19] - 投资活动现金流出小计为275,594,112.44元，同比大幅增加[19] - 投资活动产生的现金流量净额为-154,468,408.33元，同比大幅减少[19] - 筹资活动现金流入小计为224,196,223.85元，同比大幅增加[19] - 筹资活动现金流出小计为10,089,424.75元，同比大幅减少[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为214,106,799.10元，同比大幅增加[19] - 现金及现金等价物净增加额为50,058,237.61元，同比大幅增加[19] - 期末现金及现金等价物余额为67,072,730.29元，同比增加28.3%[19]

薪酬方案 - 适用对象为公司董监高[1] - 适用期限为2024年全年[1] - 独董等职务津贴10万元/年（税前）[1] - 高管按标准与考核办法领薪[3] - 离任人员按实际任期算薪[4] - 个税由公司代扣代缴[4] 生效条件 - 高管薪酬方案董事会通过生效[4] - 董监薪酬方案股东大会通过生效[4]

组织架构 - 2023年11月28日公司决定设立董事会审计委员会[1] - 审计委员会由徐辉等三人组成，独立董事占2/3[1] - 审计委员会主任委员由徐辉担任[1] 工作开展 - 2023年12月27日审计委员会审查公司货币资金内控制度[2] - 审计委员会核查评价中审亚太会计师事务所[4] - 审计委员会与注册会计师等进行审前沟通[4] 未来展望 - 2024年审计委员会将加强沟通，完善内审制度[5]

股票期权授予 - 2021年5月19日向42名激励对象授予405万份股票期权[6] - 2022年7月4日向3名激励对象授予76万份预留股票期权[7] 股票期权行权与注销 - 2022年7月行权46.8万股、注销51万股[7] - 2023年6 - 7月行权66.97万股、注销50.28万股[8] - 2023年7月预留部分3名激励对象行权38万份[8] - 因2023业绩未达标，拟注销35名激励对象227.95万股[10] 相关意见与程序 - 薪酬与考核委员会同意注销议案[15] - 监事会同意注销2279500股未行权期权[16] - 律师事务所认为需履行披露和登记手续[17] - 独立财务顾问认为需履行股东大会审议程序[18] 备查文件 - 包含第六届董事会第十次会议决议[19] - 包含第六届监事会第九次会议决议[19] - 包含董事会薪酬与考核委员会会议决议[20] - 包含监事会核查意见[20] - 包含律师事务所法律意见书[20] - 包含独立财务顾问报告[20]

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况的专项说明 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 1、专项审核报告 | | --- | | 2 、 | | 附 表 | 1 3 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LJP 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 中审亚太审字(2024)003729 号 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称"诺 思兰德")2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附 注,出具了中审亚太审字(2024)001966 号标准无保留意见审计报告的基础上, 对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况的核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京诺思 兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》 等相关规定，对诺思兰德 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查， 核查意见如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北 京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售 和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-045 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 独立董事专门会议关于公司第六届董事会第十次会议 相关事项的审查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》和《独立董事专门会议工作 制度》等有关规定，于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第二次独立董事专门 会议，对公司第六届董事会第十次会议拟审议的相关事项发表审查意见如下： 一、《关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售条件 未成就及关于回购注销相应部分限制性股票方案的议案》的审查意见 二、《关于变更注册资本、修订公司章程及办理工商变更登记的议案》的审 查意见 经审阅该议案，我们认为：公司拟对第一期股权激励计划部分限制性股票进 行回购注销，注册资本相应发生变化，同时根据《上市公司章程指引》《上市公 司监管指引第 3 号 ——上市公司现金分红（202 ...

股权激励计划时间线 - 2021年3月15日审议通过《公司第一期股权激励计划（草案）》[7] - 2021年3月18日内部公示激励对象名单[7] - 2021年4月20日股东大会审议通过相关议案[8] - 2022年4月19日审议通过授予预留股票期权议案[8] 授予情况 - 2021年4月20日向18名激励对象授予301万份限制性股票，向42名授予405万份股票期权[10] - 2022年4月20日向3名激励对象授予76万份股票期权[10] 注销情况 - 2022年4月26日注销5名激励对象71万份股票期权[11] - 2023年4月26日注销2名激励对象50.28万份股票期权[12] - 2024年注销227.95万份股票期权，涉及35人[15] - 注销首次授予股票期权38万份，占比50.00%，占总股本0.1382%[17] - 注销预留部分股票期权189.95万份，占比46.90%，占总股本0.6910%[16] 回购情况 - 回购注销60.2万股限制性股票，涉及18人[18] - 限制性股票回购价格为4.30元/股[20] - 回购价款258.86万元，资金源于自有资金[21] 其他 - 激励计划有效期最长不超过48个月[3] - 部分行权及解除限售条件未成就[23] - 注销及回购事宜已获必要批准和授权[23] - 需履行股东大会审议等手续[23]