证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-030 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和北京诺思兰德生物技 术股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细 则》等规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认 真履职。现将董事会审计委员会对公司 2023 年度审计机构中审亚太会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）"或"中 审亚太"）履职评估情况汇报如下： 一、2023 年度审计机构的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 首席合伙人：王增明 2023 年度末合伙人数量：76 人 会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 1 月 18 号 组织形式：特 ...

（一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-021 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 1.议案内容： 2023 年，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等规章制 度的规定，严格履行有关法律法规的义务，认真履行各项职权和义务，对公司规 1.会议召开时间：2024 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 ...

北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 回购注销部分限制性股票及 注销部分股票期权事宜的 法 律 意 见 书 北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 回购注销部分限制性股票及 注销部分股票期权事宜的 法 律 意 见 书 致：北京诺思兰德生物技术股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受北京诺思兰德生物技术 股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的委托，担任诺思兰德第一 期股权激励计划（以下简称"本次股权激励计划"或"本计划"）的专项法律顾 问，就本次股权激励计划出具本法律意见书。 本所现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权 激励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引3号》"）等相关法律、法规及 规范性文件的有关规定及《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第一期股权激励 计划（草案）》（以下简称"《第一期股权激 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-022 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方 微信公众号（"中国结算营业厅"）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络 服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）"投资者 服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理"相关说明，或拨打 热线电话 4008058058 了解更多内容。 （六）出席对象 本次股东大会的召开符合《公司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》等法律、规 ...

截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下： 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-032 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北 京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。发行价格为 6.02 元/股，初 始发行规模 37,000,000 股，行使超额配售选择权发行 4,126,749 股，合计发行 41,126,749 股，募集资金总额 247,583,028.98 元，扣除发行费用（不含税） 18,575,400.67 元后，募集资金净额为 229,007,628.31 元。中审亚太会计师事 务 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况的专项说明 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 1、专项审核报告 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 2 | 、 | 附 | 表 | 1 3 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 中审亚太审字(2024)003729 号 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hm://acc.mof.eav.co 1 审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants I.LP 我们接受委托,在审计了北京诺思兰德生物技术股份 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-045 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 独立董事专门会议关于公司第六届董事会第十次会议 经审阅该议案，我们认为：鉴于公司第一期股权激励计划规定的限制性股票 第三个限售期未达解除限售条件，公司拟回购注销 18 名激励对象所持的 602,000 股未解除限售限制性股票符合《上市公司股权激励计划管理办法》、《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号 ——股权激励和员工持股计划》和《公司第一期股权激励计划（草案）》的有关 规定。上述回购注销事项不存在损害公司及股东利益的行为，不会对公司经营业 绩和财务状况产生重大影响，因此我们一致同意本议案。 二、《关于变更注册资本、修订公司章程及办理工商变更登记的议案》的审 查意见 经审阅该议案，我们认为：公司拟对第一期股权激励计划部分限制性股票进 行回购注销，注册资本相应发生变化，同时根据《上市公司章程指引》《上市公 司监管指引第 3 号 ——上市公司现金分红（2023 修订）》，以及公司业务发展 需要，公司拟对《公司章程》 相应条款进行修改。公司董事会对该议案的审议 及 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-042 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 | 经审计总资产 30%的； | 审计总资产 30%的； | | --- | --- | | （六）股权激励计划； | （六）股权激励计划； | | （七）法律、行政法规或本章程规定 | （七）调整或变更利润分配政策； | | 的以及股东大会以普通决议认定会对 | （八）法律、行政法规或本章程规定的 | | 公司产生重大影响的、需要以特别决议 | 以及股东大会以普通决议认定会对公 | | 通过的其他事项。 | 司产生重大影响的、需要以特别决议通 | | | 过的其他事项。 | | 第一百九十六条 公司分配当年税后利 | 第一百九十六条 公司分配当年税后利 | | 润时，应当提取利润的 10%列入公司法 | 润时，应当按下列顺序分配： | | 定公积金。公司法定公积金累计额为公 | （一）应当提取利润的 10%列入公司法 | | 司注册资本的 50%以上的，可以不再提 | 定公积金。公司法定公积金累计额为公 | | 取。 | 司注册资本的 50%以上的，可以不再提 | | 公司的法定公积金不足以弥补以 | ...

活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [1] - 活动时间为2024年3月21日，地点在北京国际会议中心 [2] - 参会单位包括富国基金、华夏基金等众多金融机构，上市公司接待人员有董事长兼总经理许松山等 [2][3] 活动内容分享 - 董事长许松山总结阐述公司发展历程、现状、研发管线、创新药研发商业化策略及发展战略规划 [4] - 副总经理韩成权回顾归纳公司重点创新药项目NL003的研发历程与进展 [4] - 子公司生物制药副总经理王永江介绍公司生物药产业化基地建设情况 [4] - 副总经理聂李亚介绍子公司汇恩兰德眼科药经营与未来发展规划 [4] - 合作伙伴昆拓回顾NL003项目溃疡适应症的III期临床研究历程、受试者入组情况、主要终点指标及安全性数据等 [4] - 艾昆纬解读NL003商业化筹备调研数据，介绍严重下肢缺血性疾病（CLI）诊疗现状与临床需求 [4] 投资者问题及公司回复 NL003安全性 - NL003溃疡适应症III期临床试验未发现与药物相关的严重不良反应，在不良事件、严重不良事件及药物不良反应的发生率上，NL003组均低于安慰剂组，安全性良好 [5] NL003主要终点指标 - NL003溃疡适应症III期临床试验中，整体人群NL003组（n = 161）与安慰剂组（n = 81）溃疡完全愈合率分别为43.5%、18.5% (p<0.0001) [6] - 下肢动脉硬化闭塞症（ASO）亚组人群中，NL003组（n = 86）与安慰剂组（n = 43）分别为40.7%、11.6% (p<0.0001) [6] - 血栓闭塞性脉管炎（TAO）亚组人群中，NL003组（n = 75）与安慰剂组（n = 38）分别为46.7%、26.3% (p = 0.0128) [7] - 合并糖尿病的亚组人群中，NL003组（n = 57）与安慰剂组（n = 28）分别为38.6%、17.9% (p = 0.0295) [7] 临床试验与真实世界患者分布差异 - NL003 III期临床试验入组患者多为重症患者，与真实世界患者分布有差异；血栓闭塞性脉管炎（TAO）患者外科血管重建术治疗难度大，进入临床试验比率更高；本次试验ASO亚组中合并糖尿病患者比率约为60%，接近流行病学调研结果 [7] III期与II期临床试验结果差异 - III期结果统计学差异更显著的主要原因是样本量放大，II期总例数200例，溃疡患者80多例，随机到4个组每组约20例；III期溃疡试验入组242例，NL003组与安慰剂组分别为161例和81例 [8]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-019 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 投资者关系活动类别 □其他 √特定对象调研 □业绩说明会 □媒体采访 二、 投资者关系活动情况 活动时间：2024 年 3 月 21 日 活动地点：北京国际会议中心 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 答：安全性方面，NL003 溃疡适应症 III 期临床试验未发现与药物相关的严 重不良反应，在不良事件（TEAE）、严重不良事件（SAE）及药物不良反应（ADR） 的发生率上，NL003 组均低于安慰剂组，安全性良好。 问题 2：NL003 溃疡适应症 III 期临床试验主要终点指标结果如何？ 答：NL003 溃疡适应症 III 期临床试验分析结果显示：主要终点指标的溃疡 完全愈合率方面，NL003 组（n=161）与安慰剂组（n=81）分别为 43.5%、18.5%, (p<0.0001); 在下肢动脉硬化闭 ...