证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-117 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上 市规则》）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》（以下简 称《监管指引 1 号》等法律、法规、规范性文件以及《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 上海华岭集成电路技术股份有限公司独立董事专门会议工 作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过，无需股东大会审议通过 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-107 上海华岭集成电路技术股份有限公司独立董事工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司第五届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 按照《上海华岭集成电路技术股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定,为进一步完善上海华岭集成电路技术股份有限公司(以下称 "公司")的法人治理结构,改善董事会结构,强化对非独立董事及管理层的约束 和监督机制,保护中小股东的利益,促进公司的规范运作,根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-115 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会薪酬与考核委 员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司第五届董事会第八次会议审议通过，无需股东大会审议通过 二、 制度的主要内容，分章节列示： 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事（如无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规定，特决定设立上海华 岭集成电路技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核 委员会"），并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究公 司董事及高级管理人员的 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-122 上海华岭集成电路技术股份有限公司 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第四次临时股东大会。 （二）召集人 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票和其他方式投票的一种方式， 如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日 13:30。 2、网络投票起止时间：2023 年 12 月 24 日 15:00—2023 年 12 月 25 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-119 上海华岭集成电路技术股份有限公司 购买资产暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、交易概况 （一）基本情况 根据公司经营需要，为加快公司业务发展，我司全资子公司上海华岭申瓷集 成电路有限责任公司拟向我司控股股东上海复旦微电子集团股份有限公司购置 集成电路测试设备，预计交易金额 22,221,323.64 元。 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定，"上市公司及其控 股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组： （一）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财 务会计报告期末资产总额的比例达到 50%以上； （二）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司 同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50%以上； （三）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-120 注：1、上述核心员工名单排名不分先后； 2、上述名单姓名以激励对象本人身份证件为准。 根据相关法律法规及规范性文件规定，特向公司全体员工公示，公示期为 2023 年 12 月 8 日至 2023 年 12 月 17 日。公司员工对上述核心员工的认定如有任 何异议，需于公示期内以书面形式向公司提出。 公示期届满后，公司监事会将对核心员工公示情况发表明确意见，并提交公 司 2023 年第四次临时股东大会审议。 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、拟认定核心员工提名情况 2023 年 12 月 6 日，上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第八次会议审议并通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》，提名 郭永林等 11 人为公司核心员工，具体名单如下： | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | ...

关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"华岭股份"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构。根据《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理 细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对华岭股份关联交 易事项发表核查意见，具体情况如下： 一、本次关联交易的基本情况 根据公司经营需要，为加快公司业务发展，华岭股份全资子公司上海华岭申 瓷集成电路有限责任公司拟向华岭股份控股股东上海复旦微电子集团股份有限 公司购置集成电路测试设备。 三、关联交易的主要内容 中信建投证券股份有限公司 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年 12 月 6 日，华岭股份召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关 于子公司向关联方采购设备暨关联交易的议案》。 上海华岭申瓷集成电路有限责任公司拟向上海复旦微电子集团股份有限公 司购置上海复旦微电子集团股份有限公司原作为固定资产的研发用集成电路测 试设备，交易金额 22,221,323.64 元。 1 名称 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-114 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会提名委员会工 作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司第五届董事会第八次会议审议通过，无需股东大会审议通过 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事 会的组成人员结构，使董事会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海华岭集 成电路技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关法律、法规和规 范性文件的有关规定，特决定设立上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会提 名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-108 上海华岭集成电路技术股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与 关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不 损害公司和非关联股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《企业会计准则第 36 号 ——关联方披露》等法律法规和其他规范性文件以及《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联方和关联关系 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-116 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会审计委员会工 作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司第五届董事会第八次会议审议通过，无需股东大会审议通过 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）"公 司"）治理结构，充分发挥董事会的职能作用，做到事前审计、专业审计，确保 董事会对经理层的有效监督，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海华岭集成电路技术股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规定，特决定设立上海华岭集成电 路技术股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制订本工 作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和 ...