海能未来技术集团股份有限公司 内部审计制度 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-103 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 4.14《关于制定<内部审 计制度>的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案无需提交 股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 海能未来技术集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，加强内部控制与审计监督，防范和控制公司风险，增强信息披露的可 靠性，保护公司和投资者合法权益，根据国家有关审计的法律法规，结合《海能 未来技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司及 控股子 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-120 海能未来技术集团股份有限公司 证券事务代表任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、证券事务代表任命的基本情况 林广纳女士具备履行职责所必需的工作经验及相关素质，能够胜任相关岗位职责的 要求，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》、《北京证券交易所股票上市规则》等 相关法律法规的规定。 （二）人员变动对公司的影响 本次聘任证券事务代表对公司生产、经营无重大影响。 三、备查文件 《海能未来技术集团股份有限公司第五届董事会第九次会议决议》。 海能未来技术集团股份有限公司 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 12 日召开第 五届董事会第九次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》。 聘任林广纳女士为公司证券事务代表，任职期限至第五届董事会任期届满为止，自 2025 年 8 月 12 日起生效。该人员持有公司股份 15,000 股，占公司股本的 0.02%，不是 失信联合惩戒对象 ...

（一） 募集资金金额及到位时间 2025 年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 按照中国证券监督管理委员会《关于同意海能未来技术集团股份有限公司向 不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2023 号），并 经北京证券交易所同意，海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 10,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 10.88 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 108,800,000.00 元，扣除前期尚未支付的承销费用含税金额 7,630,134.40 元（不 含税金额为 7,198,240.00 元）后的余额 101,169,865.60 元，已于 2022 年 9 月 29 日由主承销商汇入本公司在招商银行股份有限公司济南分行（以下简称"招 商银行济南分行"）开立的募集资金专户中。 证券代码：430476 证 ...

股权结构 - 公司股份总数及已发行股份数均为8517.98万股，全部为普通股[6][7] - 公司股东净资本合计1300（单位未明确），占比100%[6] - 王志刚认购687.31万股，持股比例52.87%[5] - 吕明杰认购216.71万股，持股比例16.67%[5] - 张建认购81.90万股，持股比例6.30%[5] 公司章程修订 - 公司拟修订《公司章程》部分条款，尚需提交公司股东会审议，以工商行政管理部门登记为准[3][86] - 公司为增加注册资本发行新股时，原股东不享有优先认购权[5] - 董事长或总经理为公司法定代表人，辞任视为同时辞去法定代表人，辞任后三十日内确定新代表人[4] 股东权益与责任 - 持有本公司股份5%以上的股东违规买卖股票，所得收益归公司所有，股东有权要求董事会收回[9][10] - 股东滥用权利给公司或其他股东造成损失应依法赔偿，滥用法人独立地位和有限责任逃避债务严重损害债权人利益应承担连带责任[15] 股东会相关 - 年度股东大会和年度股东会每年召开1次，应于上一个会计年度结束之后的6个月内举行[25] - 特定情形下公司需在2个月内召开临时股东大会或临时股东会[25][26] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[37][38] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，且至少包括1名会计专业人士[52] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[61] - 1/10以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议[61] 公司运营与财务 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年度报告，上半年结束2个月内披露中期报告，前3和9个月结束1个月内披露季度报告[72][73] - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[73] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[77] 公司合并、分立与清算 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[78] - 公司合并、分立、减资应在作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内公告[79] - 公司因特定情形解散，应在解散事由出现15日内成立清算组清算[81]

制度通过 - 2025年8月12日第五届董事会第九次会议通过《关于制定<董事、高级管理人员离职管理制度>的议案》[3] 离职生效与履职 - 董事辞任自收到通知生效，高管辞职自收到报告生效，特定情形原人员需继续履职[8] 补选与交接 - 董事辞任公司应60日内完成补选[9] - 离职生效后5个工作日内应移交文件并签《工作交接单》[11] 股份转让限制 - 任职期及届满后6个月内每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[13] 追责与复核 - 发现未履行承诺董事会审议追责方案[16] - 离职人员有异议可15日内向审计委员会申请复核[16]

板块整体表现 - 通用设备板块较上一交易日上涨1.42% [1] - 上证指数报收3647.55点，上涨0.34% [1] - 深证成指报收11291.43点，上涨1.46% [1] 领涨个股表现 - 浙江华业（代码未列示）为板块领涨股 [1] - 湘江南亚（301616）收盘价53.50元，涨幅10.35%，成交量9.26万手，成交额4.76亿元 [1] - 万得凯（301309）收盘价33.19元，涨幅10.12%，成交量7.90万手，成交额2.57亿元 [1] - 君末股份（603617）收盘价8.65元，涨幅10.05%，成交量29.47万手，成交额2.51亿元 [1] - 大元泵业（603757）收盘价32.19元，涨幅10.01%，成交量12.49万手，成交额3.79亿元 [1] - 黄河旋风（600172）收盘价5.06元，涨幅10.00%，成交量243.31万手，成交额11.84亿元 [1] 跟涨个股表现 - 宁波东力（002164）涨幅9.61%，成交额16.44亿元 [1] - 儒贡科技（301525）涨幅7.43%，成交额2.52亿元 [1] - 沃尔德（688028）涨幅6.85%，成交额2.39亿元 [1] - 岱勒新材（300700）涨幅6.81%，成交额3.48亿元 [1] 下跌个股表现 - 磁容科技（688448）收盘价41.10元，跌幅5.52%，成交额2.91亿元 [2] - 基康技术（830879）收盘价28.70元，跌幅3.82%，成交额2.19亿元 [2] - 华东数控（002248）收盘价11.24元，跌幅3.19%，成交额7.74亿元 [2] - 华之杰（603400）收盘价62.16元，跌幅3.15%，成交额2.83亿元 [2] 资金流向 - 板块主力资金净流出6.4亿元 [2] - 游资资金净流出1.68亿元 [2] - 散户资金净流入8.08亿元 [2]

保荐代表人变更 - 2025年8月7日公司收到东方证券更换保荐代表人说明[1] - 李金龙因工作变动不再担任，张玥接替[1] - 调整后保荐代表人为马婧瑶、张玥[1] 持续督导信息 - 持续督导期至规定义务结束[2] 新保荐代表人履历 - 张玥现任东方投行资深业务总监等[4] - 参与或主持中金公司A股IPO等项目[4] - 负责或参与国泰君安吸收合并海通证券等项目[4]

公司回购股份情况 - 公司通过回购股份专用证券账户以连续竞价方式回购股份2,460,724股 [2] - 回购股份占公司总股本的2 89% [2] - 回购计划将持续至2025年7月31日 [2]

公司公告 - 海能技术第五届董事会第八次临时会议审议通过《关于调整回购股份方案回购价格上限的议案》 [2]

海能技术回购股份方案调整 - 公司第五届监事会第五次临时会议审议通过《关于调整回购股份方案回购价格上限的议案》[2]