制度审议 - 2025年8月12日第五届董事会第九次会议审议通过修订《信息披露管理制度》议案，表决结果为同意7票，反对0票，弃权0票，无需提交股东会审议[3] 信息披露义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等人员和机构为信息披露义务人[10] 定期报告披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告应在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告应在第3、9个月结束后的1个月内披露[15] - 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间[15] 特殊情况处理 - 公司预计不能在规定期限内披露定期报告，应及时报告并公告原因、解决方案及延期披露的最后期限[16] - 公司预计年度经营业绩和财务状况出现净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等情形，应在会计年度结束之日起1个月内预告[19] - 公司预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告，应在该期间披露业绩快报[20] 审计要求 - 年度报告中的财务会计报告必须经符合规定的会计师事务所审计，中期和季度报告一般可不审计，但特定情况需审计[17] 数据差异处理 - 公司业绩快报、业绩预告中的财务数据与实际数据差异幅度达20%以上或盈亏方向变化，应及时披露修正公告[21] 重大事项披露 - 公司在一年内购买、出售重大资产超资产总额30%，或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%，应披露[24] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化，应披露[25] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等，或出现被强制过户风险，应披露[25] 信息披露流程 - 重大信息报告需经董事长、董事会秘书等流转审核后披露[34][35] - 定期报告由财务负责人等编制，经董事会、审计委员会审议后披露[35] - 临时公告由董事会秘书安排草拟审核，重大事项需经董事会、股东会审批[36][37] 相关人员责任 - 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任，董秘负责组织协调[41] - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作[52] 信息保密 - 内幕信息依法披露前，知情人不得公开、泄露或利用其交易[44] - 公司应与中介等相关方签保密协议防止信息泄露[45] 子公司信息披露 - 子公司负责人是信息报告义务第一责任人，应指定联络人[56] - 子公司应在重大事件最先触及三个时点之一后及时向董秘或董事长报告[57] - 子公司报告重大事件后需按规定持续报告进展变化情况[57] - 控股子公司和参股公司发生相关事件可能影响公司证券价格时公司应履行信息披露义务[58] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施[61] - 本制度由公司董事会负责制定、修改、解释[61]

制度修订 - 公司2025年8月12日召开会议通过修订《独立董事专门会议工作制度》议案，待股东会审议[3] 会议规则 - 独立董事专门会议提前3天通知，一致同意可豁免，紧急情况可随时通知[8] - 需三分之二以上独立董事出席方可举行[8] 审议权限 - 关联交易等事项经会议审议且全体独立董事过半数同意，方可提交董事会[8] - 独立聘请中介机构等职权行使需会议审议且全体独立董事过半数同意[9] 记录保存 - 独立董事专门会议记录保存不少于十年[10]

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-097 海能未来技术集团股份有限公司 募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 4.08《关于修订<募集资 金管理制度>的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需 提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 海能未来技术集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保 资金使用安全，切实保护投资者利益，根据现行有效的《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司 持续监 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 4.12《关于修订<对外投 资管理制度>的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需 提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-101 海能未来技术集团股份有限公司 对外投资管理制度 海能未来技术集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外 投资的安全，提高对外投资的效益，根据现行有效的《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交 易所股票上 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-104 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 4.15《关于制定<会计师 事务所选聘制度>的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案 尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 海能未来技术集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合 《公司章程》及公司实际情况，制定本制度。 海能未来技术集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务信息 ...

制度审议 - 2025年8月12日公司第五届董事会第九次会议通过《关于制定<董事、高级管理人员持股变动管理制度>的议案》，无需提交股东会审议[2] - 制度于2025年8月12日生效实施[13] 股份转让 - 董事、高级管理人员任期内和届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25%[5] - 所持股份不超1000股可一次全转，不受25%限制[6] - 新增无限售股当年可转25%，新增有限售股计入次年基数[6] 减持规定 - 每次减持时间区间不超3个月，3个月内集中竞价减持超公司股份总数1%，需提前30个交易日披露计划[7] 信息申报 - 新任董事、高级管理人员需在决议通过后2个交易日内申报个人及近亲属信息[8] - 现任董事、高级管理人员离任后2个交易日内申报个人及近亲属信息[8] 交易限制 - 董事、高级管理人员在年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股票[9] - 在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖公司股票[10] - 不得6个月内买卖公司股票，不得从事融资融券交易[10][11] 管理职责 - 董事会秘书管理董事、高级管理人员身份及持股数据，每季度检查买卖披露情况[11] 违规处理 - 董事和高级管理人员违规，公司将上报北交所并处分[12] 其他说明 - 制度未尽事宜或冲突以法律法规及《公司章程》规定为准[20] - 制度由董事会负责解释[21]

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-100 海能未来技术集团股份有限公司 对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 4.11《关于修订<对外担 保管理制度>的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需 提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 海能未来技术集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效防范 公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据现行有效的《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及《海能未来技术集团股份有限公司章程》（以下 简称"《 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-113 海能未来技术集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、 分章节列示制度主要内容： 海能未来技术集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公 司"）重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的及时有效传递、 归集和管理，及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，维护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司信息披露管理 办法》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，结合《海能未来技术集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董 ...

海能未来技术集团股份有限公司 承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-095 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 4.06《关于制定<承诺管 理制度>的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交 股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 海能未来技术集团股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股股 东、实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范性，切 实保护中小投资者合法权益，根据现行有效的《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和 《海能未来技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公 司实际情况，制定本制度。 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-105 海能未来技术集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 4.16《关于修订<董事会 秘书工作细则>的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案无 需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 海能未来技术集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据现行有效的《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等国家法律、法规、规范 ...