本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 4.12《关于修订<对外投 资管理制度>的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需 提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-101 海能未来技术集团股份有限公司 对外投资管理制度 海能未来技术集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外 投资的安全，提高对外投资的效益，根据现行有效的《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交 易所股票上 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-104 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 4.15《关于制定<会计师 事务所选聘制度>的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案 尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 海能未来技术集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合 《公司章程》及公司实际情况，制定本制度。 海能未来技术集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务信息 ...

制度审议 - 2025年8月12日公司第五届董事会第九次会议通过《关于制定<董事、高级管理人员持股变动管理制度>的议案》，无需提交股东会审议[2] - 制度于2025年8月12日生效实施[13] 股份转让 - 董事、高级管理人员任期内和届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25%[5] - 所持股份不超1000股可一次全转，不受25%限制[6] - 新增无限售股当年可转25%，新增有限售股计入次年基数[6] 减持规定 - 每次减持时间区间不超3个月，3个月内集中竞价减持超公司股份总数1%，需提前30个交易日披露计划[7] 信息申报 - 新任董事、高级管理人员需在决议通过后2个交易日内申报个人及近亲属信息[8] - 现任董事、高级管理人员离任后2个交易日内申报个人及近亲属信息[8] 交易限制 - 董事、高级管理人员在年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股票[9] - 在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖公司股票[10] - 不得6个月内买卖公司股票，不得从事融资融券交易[10][11] 管理职责 - 董事会秘书管理董事、高级管理人员身份及持股数据，每季度检查买卖披露情况[11] 违规处理 - 董事和高级管理人员违规，公司将上报北交所并处分[12] 其他说明 - 制度未尽事宜或冲突以法律法规及《公司章程》规定为准[20] - 制度由董事会负责解释[21]

制度审议 - 2025年8月12日第五届董事会第九次会议审议通过修订《对外担保管理制度》议案，尚需提交股东会审议[3] 审批规定 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审批[12] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审批[12] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东会审批[12] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东会审批[12] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须经股东会审批且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[12][13] - 对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东会审批且相关股东不得参与表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[12][14] - 董事会审议权限内担保事项须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[12] 豁免情形 - 公司为全资子公司提供担保，或为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按权益提供同等比例担保，不损害公司利益可豁免提交股东会审议[14] 禁止担保 - 申请担保人最近3年财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料，公司不得为其提供担保[9] 程序要求 - 未经股东会或董事会决议授权，任何人不得擅自代表公司签订担保合同[16] - 公司担保债务到期展期需重新履行担保审批程序[16] 责任部门 - 对外担保具体事务由公司财务部负责[18] 追偿规定 - 被担保人债务到期后15个交易日内未履行偿债义务，公司应启动反担保追偿程序[19] - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿[20] 信息披露 - 公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保，董事会审议通过后应及时披露并提交股东会审议[24] - 公司应按规定履行对外担保信息披露义务[23] 责任追究 - 董事等擅自越权签订担保合同应追究责任，董事会视情况处分有过错责任人[26] 生效时间 - 本制度自股东会决议通过之日起生效并实施[28]

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-113 海能未来技术集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 二、 分章节列示制度主要内容： 海能未来技术集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公 司"）重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的及时有效传递、 归集和管理，及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，维护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司信息披露管理 办法》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，结合《海能未来技术集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 一、 审议及表决情况 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董 ...

海能未来技术集团股份有限公司 承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2025-095 公司于 2025 年 8 月 12 日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案 4.06《关于制定<承诺管 理制度>的议案》，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交 股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 海能未来技术集团股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股股 东、实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范性，切 实保护中小投资者合法权益，根据现行有效的《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和 《海能未来技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公 司实际情况，制定本制度。 ...

董事会秘书相关 - 2025年8月12日公司审议通过修订《董事会秘书工作细则》议案[3] - 董事会秘书任职需本科以上学历，从事相关工作三年以上[8] - 公司应在原任董事会秘书离职3个月内聘任[11] - 出现规定情形，公司应在一个月内解聘董事会秘书[11] - 聘任、解聘或辞职需2个交易日内公告并报备[11] 信息披露相关 - 选定或变更指定信息披露渠道后2个工作日内公布信息[14] - 董事会会议结束后2个交易日内公告决议等文件[16] 文件保存相关 - 董事会文件、会议记录保存期限不少于10年[16] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[19] 股东会相关 - 年度股东会提前20日、临时股东会提前15日通知股东[17] - 股东会网络投票时间有具体规定[17] - 股东会通知和会议记录有内容要求[17] - 出席董事等需在会议记录上签名[18] - 委托代表参会需递交书面委托书[18] - 个人和法人股东出席有证件及委托书要求[19] - 股东授权委托书有内容要求[19]

制度审议 - 2025年8月12日公司第五届董事会第九次会议通过《关于制定<内部审计制度>的议案》，表决结果7同意0反对0弃权，无需提交股东会审议[3] - 本制度由董事会制定、修订和解释，自审议通过日起生效实施[28] 审计目的与领导 - 内部审计目的是促进内控健全、控成本、改善管理、规避风险、维护股东利益、增加公司价值[6] - 董事会下设审计委员会领导内部审计工作，审计委员会下设审计部并配专职人员[8] 审计工作安排 - 内部审计机构至少每年向董事会审计委员会报告计划执行及问题情况[11] - 工作范围包括财务、内控和专项审计[16] - 程序含编制计划、下发通知现场审计、编制报告、下达整改建议及意见四步[18] 审计具体流程 - 审计部门在每个会计年度结束前两月提交经审核年度计划[19] - 实施审计三天前书面发通知给被审计单位[20] - 出具报告前总结工作并征求意见，年度或重大报告提交审计委员会审议[19] 审计后续处理 - 审计机构根据问题下达整改建议并跟踪审计[20] - 被审计单位可要求回避、修正程序，有复议权[23] - 审计机构对违规单位、人员及内审人员处理处罚[25]

人事变动 - 2025年8月12日公司第五届董事会第九次会议通过聘任证券事务代表议案[3] - 聘任林广纳为证券事务代表，任职至第五届董事会任期届满，8月12日生效[3] 持股情况 - 林广纳持有公司股份15,000股，占公司股本的0.02%[3] 影响说明 - 本次聘任对公司生产、经营无重大影响[4]

募集资金情况 - 公司2022年向不特定合格投资者公开发行1000万股，发行价10.88元/股，募资1.088亿元，扣除费用后1.011698656亿元于9月29日到账[3] - 截至2025年6月30日，实际使用募资投入募投项目5724.036805万元，本年投入474.544723万元，以前年度投入5249.492082万元[4] - 截至2025年6月30日，募集资金余额为3650.032809万元[5] - 募集资金净额为91182233.84元[17] 资金使用情况 - 2022年11月21日，同意用募资向山东海能提供7857万元无息借款实施募投项目[6] - 2022年从募资中置换预先投入募投项目自筹资金247.9428万元及已支付发行费用自筹资金472.065061万元[8] - 报告期山东海能分别购买3600万元、3800万元、3200万元结构性存款，预计年化收益率2.00%、1.80%、2.10%[9][10] - 公司拟用不超5000万元闲置募资买理财产品，有效期至募资使用完毕[10] - 报告期内募资买理财总计1.06亿元，理财收益31.775342万元[11] 项目投入进度 - 海能技术生产基地智能化升级改造项目截至期末投入进度为56.80%[17] - 补充流动资金截至期末投入进度为100.00%[17] 其他情况 - 公司不存在变更募集资金投资项目的情况[12] - 募集资金使用与管理合法有效，严格履行信息披露义务，无损害公众公司及其股东利益情形[13] - 改变用途的募集资金总额比例为0.00%[17] - 报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额为0[19]