关于陕西天润科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 希会其字(2024)0158 号 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 关于陕西天润科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项说明 Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会其字(2024)0158 号 陕西天润科技股份有限公司全体股东: | . | | --- | 三、证书复印件 (一) 注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 (三)会计师事务所执业证书 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了陕西天润科技股份有 限公司(以下简称"贵公司")2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权 益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月24日出具了希会审字(2024) 3116 号无保留意见的审计报告。 根据中国证监会联合公安部、国资委、中国银保监会发文《上市公司监管 指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求,贵公司编制 了后附的陕西天润科 ...

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2024-006 陕西天润科技股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 24 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：以现场及网络视频会议相结合的形式召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 12 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长贾友 6.会议列席人员：部分高级管理人员、监事 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度独立董事述职报告的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（ww ...

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2024-007 陕西天润科技股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 1.会议召开时间：2024 年 4 月 24 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 12 日 以通讯方式发出 5.会议主持人：杨新生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》 的规定。 （二）会议出席情况 1.议案内容： 《陕西天润科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易事项，不存在回避表决的情况。 ...

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2024-023 陕西天润科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 2022 年 3 月 30 日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意陕 西天润科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监 许可〔2022〕656 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 2022 年 5 月 30 日，公司发行普通股 1,836.1255 万股，发行方式为向战略 投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的 方式，发行价格为 8.05 元/股，募集资金总额为 147,808,102.75 元，扣除发行 费用 12,136,108.84 元后，实际募集资金净额为 135,671,993.91 元，到账时间 为 2022 年 6 月 2 日。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向不特 定合格投资者公开发行股票 ...

资产状况 - 公司资产总计为401,799,058.74元，较上年期末减少4.49%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为316,968,833.56元，较上年期末减少0.97%[7] - 货币资金为104,104,210.05元，较上年期末减少38.57%[7] - 交易性金融资产为50,053,709.35元，同比增长100.00%[7] - 公司2024年3月31日的货币资金为104,104,210.05元，相比2023年12月31日的169,462,900.99元有所减少[22] - 公司2024年3月31日的流动资产合计为349,398,757.05元，相比2023年12月31日的367,400,179.16元有所减少[22] - 公司2024年3月31日的非流动资产合计为34,361,488.94元，相比2023年12月31日的34,398,879.58元略有减少[23] - 公司2024年3月31日的资产总计为383,760,245.99元，相比2023年12月31日的401,799,058.74元有所减少[23] - 公司2024年3月31日的应付账款为31,829,278.12元，相比2023年12月31日的42,982,538.43元有所减少[23] - 公司2024年3月31日的合同负债为15,153,264.55元，相比2023年12月31日的8,745,017.00元有所增加[23] - 公司2024年3月31日的流动负债合计为62,480,276.06元，相比2023年12月31日的77,474,719.61元有所减少[23] - 公司2024年3月31日的负债合计为69,871,222.74元，相比2023年12月31日的84,830,225.18元有所减少[24] - 公司2024年3月31日的所有者权益合计为313,889,023.25元，相比2023年12月31日的316,968,833.56元有所减少[24] - 公司2024年3月31日的负债和所有者权益总计为383,760,245.99元，相比2023年12月31日的401,799,058.74元有所减少[24] - 公司2024年第一季度资产总计为382,526,660.65元，去年同期为400,235,409.74元[25] - 公司2024年第一季度负债合计为68,902,695.44元，去年同期为83,762,102.12元[25] - 公司2024年第一季度所有者权益合计为313,623,965.21元，去年同期为316,473,307.62元[26] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为102,869,220.86元，较2023年同期的165,654,171.64元减少37.9%[31] 财务表现 - 营业收入为15,235,805.72元，同比增长74.74%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为-6,474,531.77元，同比增长1.26%[7] - 经营活动产生的现金流量净额为-18,890,988.40元，同比增长26.47%[7] - 公司2024年第一季度营业总收入为15,235,805.72元，同比增长74.7%[26] - 公司2024年第一季度营业总成本为19,112,426.22元，同比增长20.5%[26] - 公司2024年第一季度净利润为-6,393,250.31元，去年同期为-6,474,531.77元[27] - 公司2024年第一季度营业收入为30,541,715.02元，较2023年同期的25,902,199.12元增长17.9%[30] - 公司2024年第一季度净利润为-6,162,782.41元，较2023年同期的-6,474,531.77元有所改善[29] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-13,891,332.46元，较2023年同期的-18,890,988.40元有所改善[30] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-50,408,757.47元，较2023年同期的-11,030,511.11元大幅下降[31] - 公司2024年第一季度研发费用为3,462,786.29元，同比下降16.1%[26] - 公司2024年第一季度销售费用为967,955.31元，同比下降20.3%[26] - 公司2024年第一季度管理费用为4,988,106.32元，同比增长8.6%[26] - 公司2024年第一季度财务费用为-255,006.71元，去年同期为-513,176.70元[26] - 公司2024年第一季度研发费用为3,462,786.29元，较2023年同期的4,127,677.11元减少16.1%[29] - 公司2024年第一季度销售费用为877,874.55元，较2023年同期的1,215,209.85元减少27.8%[29] - 公司2024年第一季度财务费用为-254,398.11元，较2023年同期的-513,176.70元有所增加[29] - 公司2024年第一季度信用减值损失为-3,467,607.78元，较2023年同期的194,040.54元大幅增加[29] - 公司2024年第一季度公允价值变动收益为53,709.35元，较2023年同期的7,872.60元增加582.2%[29] 股东结构 - 公司期末持股比例合计为74.67%，其中陈利持股35.90%，贾友持股33.19%，张尔严持股1.15%，胡俊勇持股0.88%，李俊持股0.88%，郑斌持股0.69%，弓龙社持股0.60%，陈国勇持股0.54%，李蕾持股0.47%，李天华持股0.37%[12] - 公司持股5%以上的股东或前十名股东不存在质押、司法冻结股份[13] 其他财务信息 - 合同负债为15,153,264.55元，同比增长73.28%[9] - 投资活动产生的现金流量净额为-50,408,757.47元，同比减少356.99%[9] - 非经常性损益合计为375,407.22元[9] - 公司因项目履约专户存储的保函保证金为1,234,989.19元，该履约保证金在履约义务结束前处于冻结状态[20] - 公司2024年第一季度取得投资收益收到的现金为270,364.53元[35] - 公司2024年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为679,122.00元和1,291,720.00元[35] - 公司2024年第一季度投资支付的现金为130,000,000.00元和90,000,000.00元[35] - 公司2024年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金为1,062,871.40元[35] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-1,062,871.40元[35] - 公司2024年第一季度期初现金及现金等价物余额为166,520,617.20元和195,575,671.15元[35]

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2024-011 陕西天润科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（马晨） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人马晨作为陕西天润科技股份有限公司(以下简称"公司"或"天润科 技")的独立董事，能够严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关法律、法规及《陕西天润 科技股份有限公司章程》《陕西天润科技股份有限公司独立董事工作制度》 的相关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行相关职责和义务，积极出席相 关会议，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公 司召开的相关会议并认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业 性作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人在 2023 年度 履行职责的情况汇报如下： 一、会议出席、现场办公情况及主要工作内容 1、出席董事会、股东大会情况 2023 ...

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2024-012 陕西天润科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王进） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 | | 本年应 参加董 | | | 出席次 | 是否连 续两次 | 列席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 事会次 | 出席方式 | 表决情况 | 数 | 未亲自 | 大会次数 | | | | | | | 参加会 | | | | 数 | | | | | | | | | | | | 议 | | | 王进 | 1 | 现场 | 同意 | 1 | 否 | 0 | 2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 2023 年度，未出席董事会专门委员会、独立董事专门会议。 3、现场办公情况 本人王进作为陕西天润科技股份有限公司(以下简称"公司"或"天润科 技")的独立董事，能够严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《北京证券交易所股票上 ...

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2024-010 陕西天润科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李勃昕） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人李勃昕作为陕西天润科技股份有限公司(以下简称"公司"或"天润 科技")的独立董事，能够严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所 上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关法律、法规及《陕西天 润科技股份有限公司章程》《陕西天润科技股份有限公司独立董事工作制度》 的相关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行相关职责和义务，积极出席相 关会议，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公 司召开的相关会议并认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业 性作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人在 2023 年度 履行职责的情况汇报如下： 一、会议出席、现场办公情况及主要工作内容 1、出席董事会、股东大会情况 20 ...

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2024-022 二、内部控制自我评价结论 陕西天润科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合陕西天润科技股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，公司董事会对截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管 ...

制度审议 - 对外担保管理制度经第四届董事会第十九次会议审议通过，尚需2023年年度股东大会审议通过生效[2] 管理职责 - 财务部负责对外担保审核、日常管理、登记与注销，通报监事会和董秘[5][16] - 董事会负责合规性复核、信息披露、审议担保事项及追究责任人责任[5][11][25] 担保规则 - 可为符合条件法人担保，不得为非法人单位或个人债务担保[7] - 董事会审议需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意，关联担保有特殊规则[11] - 被担保债务到期展期或主债务合同变更需重新决策[11][12] 合同签署与备案 - 董事长或授权代表签署担保合同，控股子公司同理，7日内报送财务部和董事会备案[14] 风险应对 - 经办责任人关注被担保单位情况，发现风险及时报告[17] - 被担保单位不能履约，启动反担保追偿程序并报告董事会[17] 责任追究 - 管理人员擅自越权签合同、责任人无视风险或怠于履职造成损失应担责[22][23][24] 制度生效与解释 - 制度自股东大会审议通过生效，由董事会修改和解释[27]