投资者关系管理制度 - 投资者关系管理制度经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，无需提交股东会审议[2] 管理目的与原则 - 目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础等[6] - 基本原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[6] 工作对象与沟通 - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等[7][8] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[8] - 沟通方式包括公司公告、业绩说明会、官网等[8] 会议规定 - 应在不晚于年度股东会召开之日举办年度报告说明会，董事长等应出席[9] - 有关报告后等情况可举行分析师会议等活动，并保护投资者权益[10] - 当年现金分红水平未达规定等情形时，应召开投资者说明会[11] 活动限制 - 定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动[12] 管理职责与人员 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[14] - 董事会办公室是专职部门[14] - 工作主要职责包括拟定制度、组织活动等八项[14][15] - 工作主要内容包括分析研究、沟通联络等八项[15] 信息与人员要求 - 公司及相关人员不得在活动中透露未公开信息等八种情形[16][17] - 从事人员需具备品行、知识结构等四方面素质和技能[17] - 定期对相关人员开展系统性培训[17] 档案与权益 - 投资者关系活动应建立完备档案，至少包括参与人员等四方面内容[17] - 应积极支持配合投资者行使股东权利及投资者保护机构维护权益活动[18] 危机管理 - 应建立危机公关小组，制定舆情管理预案及媒体危机处理机制[19]

陕西天润科技股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2025-060 本制度经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，表决结果为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。尚需 2025 年第三次临时股东会审议通过之日起生效。 二、 分章节列示制度主要内容： 陕西天润科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强陕西天润科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的 合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据相关法律、法规、规章及《陕西 天润科技股份股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制订本 办法。 第二条 公司关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司与公司关 联方发生的转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款，即按照实质高 ...

董事会规则 - 董事会议事规则经第四届董事会第二十七次会议审议通过，需2025年第三次临时股东会审议生效[2] - 董事会由8名董事组成，独立董事占比不低于1/3且含1名会计专业人士[6] - 董事会设董事长1名，由全体董事过半数选举产生[6] 审议权限 - 董事会审议资产超公司近一期经审计总资产10%或成交金额占净资产10%以上且超1000万元事项[9] - 董事长审议资产超公司近一期经审计总资产5%或成交金额占净资产5%以上且超800万元事项[11] 会议规定 - 董事会每年至少开两次会，由董事长召集并提前10日书面通知[14] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[14] - 会议记录保存不少于10年，含召开日期等内容[18][19] 其他 - 议事规则经股东会通过生效，修订亦同，由董事会负责解释[21] - 落款日期为2025年8月4日[22]

信息披露制度审议 - 信息披露管理制度经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，同意9票，反对0票，弃权0票，无需提交股东会审议[2] 定期报告披露 - 定期报告包括年度、中期和季度报告，各有相应披露时间要求，第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告[11][13] - 年度报告财务报告应审计，拟送股或转增股本，中期或季度报告财务报告也需审计[13] 业绩预告与修正 - 业绩预告重大变化情形包括年度净利润同比变动超50%且大于500万元、发生亏损或扭亏为盈[13] - 业绩快报、预告财务数据与实际差异达20%以上，应及时披露修正公告[13] 临时报告披露 - 发生重大事件应及时披露临时报告，加盖董事会公章并由董事会发布[17] - 重大事件最先触及相关节点时履行首次披露义务，有不确定性最迟最终确定时披露，信息泄露致股价波动应立即披露[17] 差错更正 - 定期报告存在差错被责令改正或董事会决定更正，应及时更正，年度财务报告会计差错更正应披露会计师事务所专项说明[14] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应及时披露[20] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元应及时披露[20][21] - 交易标的相关营业收入、利润、净利润占公司对应指标10%以上且超规定金额应及时披露[21] 其他重大事项披露 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁应及时披露[22] - 股东股份质押、比例变动等情况应及时披露[24][25] - 营业用主要资产抵押等一次超过30%需披露[26] - 持股5%以上股东减持股份需预先披露计划及进展[27][28] 披露流程 - 定期报告编制草案经多环节审核后由董事会秘书组织披露[32] - 临时报告经多环节后由董事会秘书按规定披露[32] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人，董事会秘书负责组织协调[34] 文件归档 - 董事、高管履职文件和信息披露文件等由董事会办公室归档保存不少于10年[37] - 查阅董事履职文件需经核实身份和董事长批准（证券监管部门要求除外）[38] 保密工作 - 各层次保密工作明确第一责任人，董事会与其签署责任书[40] - 信息披露涉及商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露，保存登记材料不少于十年[43][44][45] 财务信息管理 - 公司财务信息披露前需执行内控和保密制度，内审部监督[46][47] 信息发布流程 - 公司信息发布需经制作、审核、报送、公告、归档流程[48] 投资者关系 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，特定对象现场沟通需预约[49] 责任制度 - 各部门等负责人为信息披露事务管理和报告第一责任人[50] - 董事、高管失职致信息披露违规，公司可给予处罚[53] - 信息报告问题致不良后果，董事会秘书可建议处罚责任人[53] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过后生效实施，由董事会负责解释[55]

董事会秘书细则审议 - 董事会秘书工作细则经第四届董事会二十七日会议审议通过，9 票同意，0 反对，0 弃权，无需股东会审议[2] 董事会秘书聘任解聘 - 聘任后两个交易日内公告并向交易所报备，需签保密协议[13] - 解聘需充分理由，解聘或辞职两日内公告报备[13] 董事会秘书离职 - 辞职报告送达生效，未完成移交披露的，完成后生效[14] - 原任离职三月内聘任新秘书[14] 秘书空缺处理 - 空缺时及时指定董事或高管代行职责并公告报备，指定前董事长代行[14] 细则执行解释 - 细则未尽事宜按法规章程执行，抵触时亦同[16] - 细则经董事会审议通过生效实施，由董事会负责解释[16]

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2025-071 第一条 为进一步完善陕西天润科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《北京 证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《陕西 天润科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统利用网络与通信技术，为公 司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，按照公司章程的规定向股东 提供股东会网络投票服务。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方 式中的一种表决方式。 陕西天润科技股份有限公司网络投票实施细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 ...

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2025-082 陕西天润科技股份有限公司舆情管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，表决结果为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本制度无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 陕西天润科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高陕西天润科技股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据相关法律法规和《陕西天润科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向， ...

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2025-064 陕西天润科技股份有限公司独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，表决结果为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。尚需 2025 年第三次临时股东会审议通过之日起生效。 二、 分章节列示制度主要内容： 陕西天润科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西天润科技股份有限公司（以下简称公司）法人治 理结构，充分发挥公司独立董事作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司 独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》（以下简称《监 管指引1号》）以及《陕西天润科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二 ...

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2025-086 陕西天润科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，表决结果为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本制度无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 陕西天润科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一条 为加强陕西天润科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《北京 证券交易所上市公司持续监管指引第 8 号——股份减持》（以下简称"《监管指引 第 8 号》"）《北京证券交易所上市 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，表决结果为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本制度无需提交股东会审议。 证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2025-085 陕西天润科技股份有限公司 二、 分章节列示制度主要内容： 陕西天润科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西天润科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市 公司章程指引》《北京证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《陕西天润科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满、辞任、被解除职务等离职 ...