调研基本信息 - 调研时间为2023年9月13日，地点在北京市房山区良乡工业开发区滨河西街3号公司会议室，形式为现场调研，调研机构是中信证券和东北证券，公司接待人员有董事长袁双红等[2] 生产模式 - 公司智能监测终端市场需求小批量多品种，为合理利用产能、提高盈利能力，保留设计开发等关键环节，非核心生产环节委托外协厂商，建立严格管控制度和体系确保产品质量[3] 产品竞争优势 - 公司振弦式传感器经二十余年迭代和数据反馈，有较强竞争优势和领先地位，独创多项技术确保产品可靠性和稳定性，产品在大量国家重点工程获长时间检验，众多主流产品国产化且性能超越国外同类产品；数据采集设备最多可接入80支传感器，水下数据采集系统实现国内同类产品零突破；公司将加大研发投入提升核心优势[4] 业务营收占比与平衡 - 2023年上半年智能监测终端营业收入占比88.12%，安全监测物联网解决方案及服务占比11.88%，去年同期分别为70.21%和29.79%；公司聚焦智能监测终端板块维持毛利率，优化安全监测物联网解决方案及服务板块资源配置[4] 水利行业发展 - 2023年5月《国家水网建设规划纲要》印发，提出2025年和2035年建设目标；今年1 - 8月全国水利建设投资落实9856亿元，新开工项目2.36万个，完成投资7361亿元；公司在水利行业有经验和资源，纲要出台对其水利业务有正面影响，将发挥优势实现业绩提升[4][5] 应收账款情况 - 应收账款较高受行业特性、客户类别及业务类型影响，下游行业项目建设周期长、客户付款审批环节多流程长，部分大客户采用“背靠背”结算方式；大型国有企事业单位应收账款占比高、信誉好，公司加强管控，出现重大坏账可能性小，将探索应收账款保理、融资业务降低影响[6] 转板考虑 - 证监会9月1日发布意见提到稳妥有序推进北交所上市公司转板；公司以业绩增长为核心目标，重视资本市场功能，将根据政策审慎研判，结合市场和自身发展规划综合考虑转板问题，以公告为准[7]

2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 15 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-116 基康仪器股份有限公司 5.会议主持人：董事长袁双红先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开所履行的程序符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 （二）会议出席情况 出席本次股东大会的股东共 12 人，持有表决权的股份总数 70,641,354 股， 占公司有表决权股份总数的 52.0140%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权的股份总数 41,300,000 股，占公司有表决权股份总数的 30.4097%。 其中通过网络投票的中小股东 2 名，持有表决权的股份总数 1,015,000 股， 占公司有表决 ...

股权激励计划时间线 - 2023年8月30日召开相关会议审议通过多项股权激励议案[12] - 8月30日至9月8日公示激励对象名单，监事会无异议[13] - 9月15日股东大会、董事会和监事会审议通过相关议案[13][14] 激励计划关键数据 - 授予日2023年9月15日，行权价3.80元/份，授予431.00万份，44人获授[17] - 董事长、总经理各获授40.00万份，各占授予总量9.28%、股本0.29%[18] - 副总经理等各获授25.00万份，各占授予总量5.80%、股本0.18%[18] - 38名核心员工获授251.00万份，占授予总量58.24%、股本1.80%[18] 行权安排 - 有效期最长60个月，等待期12、24个月[19] - 第一个行权期12 - 24个月，行权比例50%；第二个24 - 36个月，50%[20] - 行权价是草案公告前多日均价的56.38% - 57.84%[20]

证券代码：830879 证券简称：基康仪器 公告编号：2023-117 基康仪器股份有限公司 关于 2023 年股权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 2.本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3.公司向中国证券登记结算有限公司北京分公司就核查对象在本激励计划 首次公开披露前六个月（2023 年 2 月 28 日至 2023 年 8 月 30 日）买卖公司股票 情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限公司北京分公司出具了查询证明。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《信息披露义务人持 股及变更查询证明》，在公司《2023 年股权激励计划（草案）》公告日前六个月 （2023 年 2 月 28 日至 2023 年 8 月 30 日），核查对象均不存在买卖公司股票的 行为。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 基康仪器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日召开了第 四届董事会第五次 ...

股权激励时间线 - 2023年8月30日多会议审议通过相关议案[9][12] - 2023年9月8日监事会披露核查意见[13] - 2023年9月15日股东大会等通过议案，授予日确定[13][16] 激励对象与期权数据 - 激励对象44人，拟授股票期权431万股[19] - 股票期权行权价格3.8元/份[19] 条件与后续事项 - 授予日有时间条件，激励对象有资格要求[16][17] - 本次激励无获授权益条件[18] - 需继续履行披露及股份登记事宜[20][21]

核心员工认定 - 公司认定30人为核心员工，包括冯琦等[3][7] - 2023年8 - 9月经多会议审议、公示等流程通过认定[3][4] 备查文件 - 备查文件含第四届董事会第五次临时会议决议等[8]

权益授予 - 监事会同意以2023年9月15日为权益授予日[3] - 向44名符合条件激励对象授予431.00万份股票期权[3] 激励对象 - 激励对象与股东大会审议名单相符，具备任职资格[1][2] - 不包括监事、独立董事等特定人员[2] 授予合规 - 公司和激励对象未发生不得实施或获授情形[2] - 授予日符合相关规定[3]

会议情况 - 基康仪器第四届董事会第六次临时会议于2023年9月15日现场召开[2] - 应出席董事9人，实际出席9人[2] 议案表决 - 《关于豁免会议通知时限要求的议案》9票同意[4] - 《关于向激励对象授予股票期权的议案》7票同意[5] 股权激励 - 2023年第三次临时股东大会审议多项股权激励议案[4] - 向44名激励对象授予431.00万份股票期权，授予日为9月15日[4]

股权激励 - 本次股权激励计划向44名激励对象授予431.00万份股票期权[4] - 股票期权授予日为2023年9月15日[4] 会议表决 - 《关于豁免会议通知时限要求的议案》同意3票、反对0票、弃权0票[4] - 《关于向激励对象授予股票期权的议案》同意3票、反对0票、弃权0票[4]

基康仪器股份有限公司 2023 年股权激励计划权益授予公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 30 日，基康仪器股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 四届董事会第五次临时会议，审议通过《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）> 的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》《关 于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于认定公司 核心员工的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有 关事项的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事王 英兰作为征集人就公司 2023 年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议 案向公司全体股东征集投票权。 2、2023 年 8 月 30 日，公司召开第四届监事会第五次临时会议，审议通过 《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于认定公司核心员工 ...