国浩律师（杭州）事务所 关 于 2023 年股权激励计划部分股票期权与限制性股票 行权及解除限售相关事项 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 GrandallBuilding,No.2＆No.15,BlockB,BaitaPark,OldFuxingRoad,Hangzhou,Zhejiang310008,China 电话/Tel：（+86）（571）85775888 传真/Fax：（+86）（571）85775643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http：//www.grandall.com.cn 科润智能控制股份有限公司 二零二四年四月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 科润智能控制股份有限公司 2023 年股权激励计划部分股票期权与限制性股票 行权及解除限售相关事项 之 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事 ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2024-011 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 作为科润智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号— —独立董事》及《公司章程》《独立董事工作细则》的相关规定，认真、忠实、 勤勉、尽责地履行独立董事职责，谨慎地行使公司所赋予的权利，及时了解公司 的生产经营信息，关注公司的发展状况，维护了公司和股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 2023 年度，公司共召开董事会会议 12 次，股东大会会议 5 次，本人出席会 议情况如下： | 独立董 | 应出席董 | 现场或通讯 表决出席董 | 委托出 席董事 | 缺席 董事 | 是否存在连续三 次未亲自出席或 者连续两次未能 ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2024-021 科润智能控制股份有限公司 关于预计 2024 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 日常性关联交易的执行和预计情况 （一） 执行和预计情况 根据公司生产经营情况，公司对 2023 年度关联交易执行情况进行确认及预计 2024 年度可能发生的日常性关联交易，具体情况如下： 单位：元 关联交易类别 主要交易内容 预计 2024 年发 生金额 2023 年与关联方 实际发生金额 预计金额与上年实 际发生金额差异较 大的原因 购买原材料、燃料 和动力、接受劳务 销售产品、商品、 提供劳务 向联营公司杭州智 电销售产品 50,000,000.00 0 根据公司经营计划 及发展需要进行预 计 委托关联方销售 产品、商品 接受关联方委托 代为销售其产品、 商品 其他 关联方为公司融资 提供担保及与关联 方江山农商行发生 存贷款、票据贴现 等业务 1,000,000,000.00 352,039,367.39 ...

科润智能控制股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基 本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控 制规范体系"），结合科润智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。以下为主要 内容： 一、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2024-043 (二) 公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则 1. 内部会计控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相 关规定的要求和公司的实际情况。 2. 内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得 拥有超越内部会计控制的权力。 3. 内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位， 并 ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2024-039 科润智能控制股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 科润智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开了 第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十次会议，会议审议通过了关 于公司符合向特定对象发行股票的相关议案。现就本次向特定对象发行股票中， 公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事 宜承诺如下： 本公司不存在向发行对象做出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦 不存在直接或者通过利益相关方向发行对象提供任何财务资助或者补偿的情形。 特此公告。 科润智能控制股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 3 日 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与 认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 ...

我们审核了后附的科润智能控制股份有限公司（以下简称科润智控公司）管 理层按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 12 月 31 日与财务报 表相关的内部控制有效性作出的认定。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的 可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政 策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定 的风险。 目 录 一、内部控制的鉴证报告……………………………………………第 1—2 页 二、关于内部会计控制制度有关事项的说明………………………第 3—8 页 关于科润智能控制股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审〔2024〕1062 号 科润智能控制股份有限公司全体股东： 二、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供科润智控公司向特定对象发行股票时使用，不得用作任何其 他目的。我们同意本鉴证报告作为向特定对象发行股票的必备文件，随同其他申 报材料一起上报。 三、管理层的责任 科润智控公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照 《企业内部控制基本规范》及相关规定对 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供科润智控公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为科润智控公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解科润智控公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕753 号 科润智能控制股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了科润智能控制股份有限公司（以下简称科润智控公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的科润智控公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他 ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2024-035 科润智能控制股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》，科润智能控制股份有限公司（以下简称"科润智控"或"公司"）编制了截 至 2023 年 12 月 31 日的关于前次募集资金使用情况的报告。 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一） 前次募集资金的数额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意科润智能控制股份有限公司向不特 定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1245 号），本公司 由主承销商财通证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售和网上定价发行 相结合的方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 35,340,500 股， 发行价为每股人民币 4.30 元，共计募集资金 15,196.42 万元，坐扣承销和保荐费 用 763.98 万元（总承销及保荐费用为 858 ...

证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2024-027 科润智能控制股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 科润智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司的 2023 年度审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）基本情况 1、资质条件 会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 首席合伙人：王国海 2023 年度末合伙人数量：238 人 2023 年度末注册会计师人数：2,272 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：836 人 2022 年收入总额（经审计）：386,300.00 万元 2022 年审计业务收入（经审计）：354,1 ...

科润智能控制股份有限公司 证券代码：834062 证券简称：科润智控 公告编号：2024-025 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 科润智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规及 规则指引要求，在 2023 年度内勤勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事潘自强、 独立董事冯震远、非独立董事徐向萍，会计专业人士潘自强担任公司审计委员会 主任委员（召集人）。 | | | 关于预计 年度向金融机构申请综合授信额 2023 度的议案 | | --- | --- | --- | | | | 关于预计 年度日常性关联交易的议案 2023 | | 2023.4.24 | ...