募资情况 - 2021年1月6日核准发行5000万股，发行价10元/股，募资5亿元[1] - 扣除费用后募资净额4.66亿元[1] - 2021年2月1日主承销商汇入4.67亿元[2] 资金管理 - 制定《募集资金管理制度》，专户存储[4] - 与银行、券商签《募集资金三方监管协议》[4] 项目进展 - 中信银行账户项目已完成，2024年12月25日销户[5] - 招商银行账户用于技术中心项目，资金使用中[5]

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-087 陕西同力重工股份有限公司 关于注销部分募集资金专项账户的公告 主承销商国投证券股份有限公司（曾用名：安信证券股份有限公司）扣除了 尚未支付的承销费用共计人民币 33,500,000.00 元后，将募集资金人民币 466,500,000.00 元于 2021 年 2 月 1 日通过安信证券股份有限公司汇入公司在中 信银行陕西自贸试验区西安科技路支行的募集资金专用账户，账号： 8111701012900610466。上述募集资金于 2021 年 2 月 1 日全部到位，公司已按要 求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金 监管协议。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 2 月 1 日对公司本次向 1 / 3 不特定合格投资者公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了 XYZH/2021XAAA20011 号《验资报告》。 二、募集资金管理情况 为规范本公司募集资金的管理与使用，提高募集资金的使用效率，最大限度 保障投资者利益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》《北京 证券 ...

会议安排 - 2024年12月4日召开第五届董事会第二十一次会议，审议召开2024年第三次临时股东大会议案[4] - 2024年12月5日刊登召开2024年第三次临时股东大会通知公告[4] - 现场会议于2024年12月20日15时召开，网络投票时间为2024年12月19 - 20日15:00[7] 参会情况 - 现场出席股东6人，代表股份156,807,909股，占总股份34.2731%[9] - 网络投票股东15人，代表股份1,400,950股，占总股份0.3062%[9] - 中小股东16人，代表股份15,337,937股，占总股份3.3524%[9] - 出席股东共计21人，代表股份158,208,859股，占总股份34.5793%[10][11] 议案审议 - 审议5项议案，含综合授信、修订章程、回购股份等[12] - 《关于拟修订公司章程》《关于回购公司股份》需特别决议[13] - 《关于回购公司股份》需中小股东单独计票审议[16] 投票结果 - 各议案同意、反对、弃权股份数及占比情况[20][21][22][23][24] - 本次股东大会审议的议案依法获得审议通过[25] 会议合规 - 股东大会召集、召开程序等符合规定，决议合法有效[26]

股东大会 - 2024年第三次临时股东大会于12月20日召开，采用现场和网络投票结合方式[2] - 出席和授权出席股东21人，持表决权股份158,208,859股，占比34.5793%[2] - 网络投票股东15人，持表决权股份1,400,950股，占比0.3062%[2] 授信与贷款 - 西安同力重工向交通银行咸阳分行申请3000万元综合授信，期限一年[4] - 公司拟向招行西安分行申请1.05亿元专项贷款用于集中竞价回购股份[7][10] 议案表决 - 同意授信议案股数157,756,956股，占比99.7144%[4] - 同意修订公司章程议案股数157,756,956股，占比99.7144%[6] - 同意申请专项贷款议案股数157,379,520股，占比99.4758%[11] - 同意授权董事会办理回购事宜股数157,044,520股，占比99.2640%[10] - 回购股份议案赞成票数14,173,124，占比92.4057%[12] 其他事项 - 公司因新增500万股需修订公司章程[6] - 北京德恒（西安）律师事务所认为股东大会决议合法有效[13]

上市相关 - 2021年1月6日公司经核准向不特定合格投资者发行7100万股[6] - 2021年2月22日公司在全国股转系统精选层挂牌[6] - 2021年11月15日公司在北京证券交易所上市[7] 公司基本信息 - 公司注册资本为45752.5万元[8] - 公司设立时股份总数为6400万股[15] 股东信息 - 山东华岳汇盈机械设备有限公司持股2880万股，比例45%[16] - 陕西汇赢投资有限公司持股1152万股，比例18%[16] - 苏州松禾成长创业投资中心持股614.4万股，比例9.6%[16] - 平安财智投资管理有限公司持股320万股，比例5%[16] - 王文祥持股281.6万股，比例4.4%[16] 股份转让限制 - 上市前10%以上股份持有者12个月内不得转让或委托管理股份[27] - 董监高上市后12个月内不得转让股份，任职每年不超25%，离职6个月内不得转让[27] 股票买卖限制 - 董监高在年报、中报公告前30日及季报公告前10日内不得买卖股票[29] - 控股股东、实际控制人在年报公告前30日内不得买卖股票[30] - 5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[30] 股东权益 - 股东可要求董事会30日内执行收回收益规定，未执行可起诉[30] - 1%以上股份股东可书面请求监事会或董事会诉讼[36] - 监事会、董事会30日内未诉讼，股东可自行起诉[36] - 股东大会、董事会决议违法，股东可60日内请求法院撤销[36] 信息披露 - 5%以上股份被质押等情况应及时通知并披露[40] 股东大会审议事项 - 借款金额达最近一期经审计净资产50％以上需股东大会审议[43] - 对外担保总额达最近一期经审计净资产50%后需股东大会审议[44] - 担保金额累计达最近一期经审计总资产30%后需股东大会审议[44] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东大会审议[44] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东大会审议[44] - 关联交易金额超3000万元且占最近一期经审计总资产2%以上需股东大会审议[44] 股东大会召开 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[51] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3时，2个月内召开临时股东大会[53] - 公司未弥补亏损达实收股本总额的1/3时，2个月内召开临时股东大会[53] - 10%以上股份股东请求时，按规定召开临时股东大会[53] 股东大会提案与通知 - 3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提出临时提案[51] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知股东[52] 股东大会投票 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场前一日下午3点，不得迟于现场当日上午9点30分，结束时间不得早于现场结束当日下午3点[62] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[62] 股东大会决议 - 普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[73] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[73] - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[76] - 关联事项普通决议需出席非关联股东有表决权股份数的1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[78] 董事选举 - 30％及以上股份股东选举两名及以上董事或监事应采用累积投票制[80] - 连续90日以上持有3％以上股份股东可提出非独立董事、监事候选人[80] - 1%以上股份股东可提出独立董事候选人[80] 董事任职 - 因贪污等犯罪被判处刑罚执行期满未逾5年或被剥夺政治权利执行期满未逾5年不能担任董事[87] - 担任破产清算公司等相关职务且负有个人责任，自相关完结之日起未逾3年不能担任董事[87] - 董事任期3年，可连选连任[88] 董事会相关 - 董事会由六名董事组成，设董事长1人[102] - 对外投资等六种交易情况应提交董事会审议[104][105] - 三种关联交易情况应提交董事会审议[108] - 借款金额达公司最近一期经审计净资产10％以上未达50％，经财务部门书面报告、总经理审查同意后提交董事会审议[109] - 提供财务资助需经出席董事会会议三分之二以上董事同意，三种情况经董事会审议后还需提交股东大会审议[111] 其他 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额为注册资本的50%以上可不再提取[156] - 法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[157] - 每年以现金方式累计分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%，重大投资或支出指金额超公司最近一期经审计净资产的20%[157] - 本章程自2024年12月5日股东大会审议通过后生效[192]

回购计划 - 拟回购股份数量不少于500万股，不超过1000万股，占总股本比例为1.09%-2.19%[3][12] - 预计回购资金总额区间为7500万-1.5亿元[3][12] - 自有资金占回购资金比例为30%，专项贷款资金占70%，贷款最高不超1.05亿元[3] - 回购价格不超过15元/股[3][11] - 回购期限自股东大会审议通过起不超6个月[4][18] - 2024年12月4日董事会、监事会，12月20日股东大会审议通过回购议案[7] 股权结构 - 按上限1000万股回购，无限售条件股份比例变为72.25%；按下限500万股回购，比例变为73.35%[17] - 公司总股本为45752.5万股，占比100.00%[20] 财务数据 - 2024年9月30日公司总资产703412.40万元，净资产273743.59万元，流动资产615658.59万元，资产负债率61.05%，每股净资产6.00元[21] - 回购资金上限金额占总资产、净资产、流动资产比例分别为2.13%、5.48%、2.44%[21] 激励计划 - 2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权激励对象12人，可行权股票期权数量400万份[22][23] - 董事长叶磊等董事、高管实际行权数量分别为60万、60万、20万等，对应股票数量占行权后总股本比例分别为0.1314%、0.1314%、0.0438%等[24] - 回购股份用于员工持股计划或股权激励[3][8][12] - 回购专户股份用于股权激励或员工持股计划，数量分别为0、1000万、500万，占比分别为0.00%、2.19%、1.09%[19] 其他信息 - 董事樊斌在董事会作出回购股份方案决议前六个月内买入公司股份2万股[25] - 公司董监高、其他持股5%以上股东及其一致行动人暂无未来6个月减持计划[26] - 本次回购股份拟用于员工持股计划或股权激励，未按用途处理将注销[26] - 2024年第三次临时股东大会授权董事会全权办理本次回购股份相关事宜[29] - 公司已在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司开立股份回购专用证券账户，证券账户号码为0899991371[31] - 公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并实施，同时履行信息披露义务[31] - 本次股份回购存在股票价格超上限致方案无法或部分实施的风险[31] - 本次回购存在因重大事项或股东大会决定发行股份募集资金等终止方案的风险[31] - 本次回购股份方案存在因员工持股计划或股权激励未通过等致已回购股票三年内无法全部售出的风险[31] - 备查文件包含第五届董事会第二十一次会议决议等四份决议[32] - 公告发布时间为2024年12月23日[33]

陕西同力重工股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 20 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：公司董事会 证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-083 5.会议主持人：公司董事长叶磊先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 公司已于 2024 年 12 月 5 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn） 披露《陕西同力重工股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会通知公 告（提供网络投票）》（公告编号：2024-076）。 本次股东大会会议召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《陕西同力重工股份有限公司章程》的相关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-085 陕西同力重工股份有限公司 回购股份报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 重要内容提示 1. 回购股份的基本情况 （1）回购股份种类：公司发行的人民币普通股（A 股） （2）回购用途： √将股份用于员工持股计划或者股权激励 □减少注册资本 □将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券 □上市公司为维护公司价值及股东权益所必需 （3）回购规模：本次拟回购股份数量不少于 5,000,000 股，不超过 10,000,000 股， 占公司目前总股本的比例为 1.09%-2.19%，根据本次拟回购数量及拟回购价格上限测算 预计回购资金总额区间为 7,500 万-15,000 万。具体回购股份使用资金总额以回购结束 实际情况为准。 （4）回购价格区间：不超过 15.00 元/股 （5）回购资金来源：自有资金及招商银行股份有限公司西安分行提供的股票回购 专项贷款资金；其中，自有资金占回购资金比例为 30%，股票回购专项贷款资 ...

关于 陕西同力重工股份有限公司 北京德恒（西安）律师事务所 2024年第三次临时股东大会 法律意见 北京德恒（西安）律师事务所 DeHeng Law Offices (Xi'an) 陕西省西安市高新区丈八办团结南路 35 号高新新天地 T3 栋 36 层 电话: 029-81773718 邮编: 710065 . 北京德恒(西安)律师事务所 同力股份 2024 年第三次临时股东大会法律意见 北京德恒(西安)律师事务所 法律意见 德恒 13G20230014-6 号 致:陕西同力重工股份有限公司 北京德恒(西安)律师事务所(以下简称"本所")接受陕西同力重工股份有 限公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等有 关法律、行政法规、规范性文件以及《陕西同力重工股份有限公司章程》(以下简 称"公司章程")的规定,指派本所律师就公司2024年第三次临时股东大会(以下 简称"本次股东大会")相关事项进行了见证,并出具本法律意见。本所指派的律 师现场出席了本次股东大会。 对本法律意见,本所律师作出如下声明: 1. 本所律师 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-086 陕西同力重工股份有限公司 章程 1 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | | 股东 9 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 | | 股东大会的召集 16 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 18 | | 第五节 | | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | | 董事 27 | | 第二节 | | 独立董事 30 | | 第三节 | | 董事会 33 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 39 | | 第七章 | 监事会 | 42 | | 第一节 | | 监事 42 | | 第二节 | | 监事会 43 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 44 | | 第一节 ...