深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于大连连城数控机器股份有限公司 注销第二期股票期权激励计划部分股票期权事项的 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： 二〇二五年四月 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 声 明 | 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 5 | | 二、股票期权注销情况 | 8 | | 三、结论性意见 | 10 | | 四、备查信息 | 11 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | 连城数控、公司 | 指 | 大连连城数控机器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案修订 | 指 | 《大连连城数控机器股份有限公司第二期股票期权激 | | 稿）》 | | 励计划（草案修订稿）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于大连连城数 | | | | 控机器股份有限公司注销第二期股票期权激励计划部 | | | | 分股票期权事项的独立财务 ...

业绩总结 - 2023 - 2024年公司累计营业收入116.71亿元，累计净利润10.54亿元，未达业绩考核条件[11] - 2023年营业收入60.02亿元，净利润6.88亿元；2024年营业收入56.69亿元，净利润3.66亿元[11] 股票期权情况 - 2025年4月24日公司决定注销首次授予的143.56万份和预留授予的38.55万份股票期权[2] - 2025年1月13日首次授予部分第一个行权期261名激励对象行权128.08万股[9] - 首次授予部分48名激励对象未行权，22.84万份股票期权被注销[9] - 首次授予的激励对象中23人离职，12.66万份股票期权被注销[10] - 预留授予的激励对象中6人离职，3.90万份股票期权被注销[10] - 首次授予部分288名激励对象108.06万份股票期权不得行权，预留授予部分96名激励对象34.65万份股票期权不得行权[12] 业绩考核目标 - 首次授予部分第二个行权期业绩考核目标：2023 - 2024年累计营业收入不低于125.00亿元，累计净利润不低于12.50亿元[11] - 预留授予部分第一个行权期业绩考核触发值：2023 - 2024年累计营业收入不低于118.00亿元，累计净利润不低于11.20亿元[11] 相关审议与公告 - 2023年10月10日召开第五届董事会第四次会议审议多项激励计划相关议案[3] - 2023年10月27日召开2023年第三次临时股东大会审议通过多项激励计划相关议案[5] - 2024年10月28日审议通过首次授予部分第一个行权期行权条件成就议案[7] - 2024年11月14日和18日披露部分股票期权注销完成公告[7]

大连连城数控机器股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3-4 | 除对连城数控公司 2024 年度财务报表执行审计，以及将本专项说明后附的汇总表 所载项目金额与我们审计连城数控公司 2024 年度财务报表时连城数控公司提供的会计 资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对外，我们没有对本专项说明后附的汇总表 执行任何附加程序。 为了更好地理解连城数控公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 关于大连连城数控机器股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025DLAA2B0049 大连连城数控机器股份有限公司 大连连城数控机器股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了大连连城数控机器股份有限公司（以下简 称连城数控公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表、202 ...

会议信息 - 董事会会议于2025年4月24日以现场及通讯方式召开[2] - 应出席董事7人，出席和授权出席董事7人[3] 议案表决 - 《关于公司2024年年度报告及其摘要的议案》等多项议案需提交股东大会审议，表决均为同意7票，反对0票，弃权0票[5][6][9][10][12][19] - 《关于公司2024年度总经理工作报告的议案》表决同意7票，无需提交股东大会审议[8] - 《关于公司董监高2024年薪酬执行情况及2025年薪酬预案的议案》表决同意4票[21] - 《关于公司合并报表范围内提供担保的议案》表决同意5票[28] - 《关于第二期股票期权激励计划相关议案》表决同意5票[32] 其他事项 - 《关于公司2024年度权益分派预案的议案》详见2025年4月25日相关公告[20] - 提议召开公司2024年年度股东大会的议案表决同意7票[33]

审计机构聘任 - 公司拟续聘信永中和为2025年审计机构[2] - 2025年4月24日董事会审议通过续聘议案，同意7票[12] - 本次聘任尚需提交公司股东大会审议[14] 审计机构情况 - 信永中和2024年末合伙人259人，注册会计师1780人[2] - 信永中和2023年收入总额40.46亿元，审计业务收入30.15亿元[3] - 信永中和近三年因执业受行政处罚1次、监管措施17次等[6] 审计收费 - 2024年审计收费120万元，年报审计收费95万元，2025年未确定[11]

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2025-015 大连连城数控机器股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》等法律法规和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，公 司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事陈克兢、独立董事魏兆成、非独立 董事李春安组成，其中独立董事占比超过二分之一，并由具备会计专业资格的独 立董事陈克兢先生担任审计委员会的主任委员（召集人）。公司董事会审计委员 会的全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验，符合北京 证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的要求。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2025-017 大连连城数控机器股份有限公司 会计政策变更公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、变更概述 （一）变更日期：2024 年 1 月 1 日 （二）变更前后会计政策的介绍 1.变更前采取的会计政策： 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以 及其他相关规定。 2.变更后采取的会计政策： 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"解释第 17 号"）、《企业会计准则解释第 18 号》（财会〔2024〕24 号）（以下简称"解释第 18 号"）要求执行。其他未 变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具 体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规 定执行。 （三）变更原因及合理性 2023 年 10 月 25 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2025-013 大连连城数控机器股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（魏兆成） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人魏兆成，作为大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关法律法规以及 《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的规定，独 立、认真、勤勉地履行独立董事职责，及时、全面地了解公司经营状况，认真审 议各项议案，谨慎行使公司和股东所赋予的权利，积极促进公司建立健全内控制 度及规范运作，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事的基本情况 本人魏兆成，男，1981 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。 现任大连理工大学机械工程学院副教授、大连德迈仕精密科技股份有限公司 ...

大连连城数控机器股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 XYZH/2025DLAA2B0046 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 大连连城数控机器股份有限公司 大连连城数控机器股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了大连连城数控机器股份有限公司（以下简称连城数控公司）2024 年 12 月 31 日财务报 告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是连城数控公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审 ...

证券代码：835368 证券简称：连城数控 公告编号：2025-021 大连连城数控机器股份有限公司 关于申请综合授信额度并提供资产抵押、质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、申请综合授信额度的情况 大连连城数控机器股份有限公司（以下简称"公司"）及下属全资子公司、 控股子公司（以下统称"子公司"）为满足日常生产经营及业务发展的资金需求， 拟向兴业银行、招商银行、中信银行、平安银行、农业银行、大连银行、浦发银 行、宁波银行、建设银行、工商银行、中国银行、无锡银行、南京银行、广发银 行、江苏银行、光大银行等多家银行（包括总行、分行）及其他金融机构申请总 额不超过人民币 75 亿元（含）的综合授信额度，该综合授信额度为敞口授信额 度，授信业务范围包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、固定资产贷款、银行 承兑汇票、票据贴现、信用证、融资租赁等。 上述综合授信额度不等于公司及子公司实际发生的融资金额，具体融资金额 将在综合授信额度内，根据实际资金需求及相关金融机构批复金额，以实际签署 合 ...