激励计划授予情况 - 首次授予激励对象共57人[14] - 本计划拟授予限制性股票合计450万股，占公司股本总额14,125万股的3.19%[17][19] - 首次授予360万股，占2.55%，预留90万股，占0.64%，预留权益占本次授予权益总额的20.00%[19] 部分人员获授情况 - 虞国强获授限制性股票53万股，占拟授予总量11.78%，占股本总额0.38%[16] - 华凯获授25万股，占拟授予总量5.56%，占股本总额0.18%[17] - 李金蓉获授15万股，占拟授予总量3.33%，占股本总额0.11%[17] - 李亮获授10万股，占拟授予总量2.22%，占股本总额0.07%[17] - 吴林海获授5万股，占拟授予总量1.11%，占股本总额0.04%[17] - 其他52名核心员工获授252万股，占拟授予总量56.00%，占股本总额1.78%[17] 时间相关 - 激励计划有效期最长不超过48个月[20] - 公司需在股东大会审议通过后60个自然日内授予限制性股票并完成程序，否则终止[21] - 限制性股票限售期为授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月[23] 解除限售比例 - 首次授予第一个解除限售期比例为30%，第二个为30%，第三个为40%[24][54] - 若预留部分在2025年三季度报告披露（含当日）前授予，解除限售安排与首次授予一致，之后授予，第一个为40%，第二个为60%[24][25] 授予价格 - 首次及预留授予限制性股票的价格为每股10.30元[26][50] 业绩考核目标 - 首次授予部分考核年度为2025 - 2027年，2025年营业收入增长率不低于15%，2026年不低于30%或25 - 26年两年之和不低于45%，2027年不低于45%或25 - 27年三年之和不低于90%[33] - 若预留部分在2025年三季度报告披露（含当日）前授予，业绩考核目标与首次授予一致；之后授予，考核年度为2026 - 2027年，业绩目标同首次授予对应年份[34][35] 个人考核 - 激励对象个人考核结果分A、B、C、D四档，解除限售比例分别为100%、80%、60%、0%[37] 其他规定 - 激励计划权益授出总额度不超公司股本总额的30%[48] - 单个激励对象获授公司股票累计不超公司股本总额的1%[49] - 激励计划实施尚需公司股东大会决议批准[62]

公司基本信息 - 2009年12月14日设立为湖北戈碧迦光电科技股份有限公司[14] - 2024年在北交所上市，股票简称“戈碧迦”，代码“835438”[14] - 截至法律意见书出具日，注册资本为14125万元[14] 激励计划进展 - 2025年3月5 - 6日，多项激励计划相关议案获审议通过[20][21] - 激励计划尚需股东大会审议，会前需公示激励对象等[22] 激励计划内容 - 首次授予激励对象合计57人[24] - 激励对象资金自或自筹，公司不提供资助[30] - 目的是建立长效激励与约束机制[31]

业绩考核目标 - 2025 - 2027年首次授予部分，2025年营收增长率不低于15%[7] - 2026年营收增长率不低于30%或两年之和不低于45%[7] - 2027年营收增长率不低于45%或三年之和不低于90%[7] 预留部分考核 - 2025年三季度报告披露前授予，目标与首次一致[9] - 披露后授予，2026 - 2027年按对应标准考核[9] 个人考核与解除限售 - 个人绩效分四档，解除限售比例不同[12] - 实际可解除数量=计划数量×解除比例[12] 考核流程与管理 - 2025 - 2027年每年考核一次[13] - 财务部、人力部考核并交报告[14] - 董事会审核确认可解除数量[15] 结果通知与申诉 - 考核结束5个工作日内通知结果[16] - 被考核对象5个工作日内可申诉[16] 记录与保密 - 董事会保留记录，涂改需签字[16] - 结果保密，激励结束三年后销毁[16] 办法相关 - 董事会制订、解释及修订[17] - 与法规冲突以法规为准[17] - 经股东大会审议通过后实施[17]

股权激励计划 - 独立董事专门会议同意《2025年股权激励计划（草案）》等多项议案并提交审议[2][3][4][6][7] - 董事会提请股东大会授权董事会办理2025年股权激励计划有关事项[8] - 授权事项包括确定激励对象资格等，期限与激励计划有效期一致[8][9][10]

股东大会 - 2025年第二次临时股东大会于4月2日召开[2] - 征集表决权议案含股权激励等6项[2] 征集信息 - 征集对象为3月28日收市后登记在册股东[6] - 征集期限为3月31日至4月1日特定时段[6] 委托投票 - 送达地址为湖北宜昌秭归县相关地址[8] - 收件人为董事会秘书办公室[8] 授权相关 - 满足6项条件授权委托有效[8] - 公司有股权激励授予协议等议案[15]

湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 3 月 6 日 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2025-016 2.会议召开地点：湖北戈碧迦光电科技股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 2 月 23 日以通讯方式发出 5.会议主持人：张江蓉 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，所作决议合法有 效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事周文聪因出差以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2025 年股权激励计划（草案）>》议案 和企业文化，激发核心团队和骨干员工的积极性和创造性，促进公司持续、稳 定 ...

会议信息 - 2025年第二次临时股东大会，召集人为董事会[2] - 现场会议2025年4月2日15:00召开，网络投票4月1 - 2日15:00[4] - 股权登记日为2025年3月28日[7] - 会议地点为湖北戈碧迦光电会议室[8] 审议事项 - 审议2025年股权激励计划相关议案[10][11][13] - 拟提名52人为公司核心员工[14] 授权事项 - 提请授权董事会实施激励计划相关事项[16][17] - 授权期限与激励计划有效期一致[17] 其他 - 独立董事征集投票权[9] - 会议登记时间2025年4月2日14:30[19] - 会议联系方式：吴林海，电话0717 - 2862292[20]