江苏益友天元律师事务所 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址:苏州工业园区月亮湾路 15 号中新大厦 7 楼 邮编:215123 电话: 0512-68240861 传真: 0512-68253379 二零二四年九月 江苏益友天元律师事务所 关于苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致: 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 江苏益友天元律师事务所（下称"本所"）接受苏州旭杰建筑科技股份有限 公司（下称"公司"）的委托，指派薛静怡、王一达律师（下称"本所律师"）出 席了公司 2024 年第二次临时股东大会（下称"本次股东大会"），对本次股东大 会进行见证并发表法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料 并得到公司如下保证：公司向本所提供的用于出具本法律意见书所必需的原始 书面材料、副本材料、电子文档或口头陈述真实、完整、有效，不存在虚假陈 述、重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一致。 一、本次股东大会的召集、召开程序 (一) 本次股东大会的召集 2024 年 8 月 29 日，公司召开了第 ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交数量（股） | 成交金额（万元） | 披露原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024-09- | 430198 | 微创光电 | 12934952.0 | 7635.48 | 当日收盘价涨幅达到29.92% | | 13 | | | | | | | 2024-09- | 836149 | 旭杰科技 | 16196373.0 | 10872.48 | 当日价格振幅达到30.96% | | 13 | | | | | | | 2024-09- | 430198 | 微创光电 | 12934952.0 | 7635.48 | 当日价格振幅达到30.46% | | 13 | | | | | | | 2024-09- | 836149 | 旭杰科技 | 16196373.0 | 10872.48 | 当日换手率达到33.83% | | 13 | | | | | | | 2024-09- | 920118 | 太湖远大 | 3771918 | 6839.14 | 当日换手率达到26.25% | | 13 | | | | | | | ...

| | 公告日期 | 2024-09-13 异常期间 | 无 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 旭杰科技(836149) 16196373.0 | 成交数量 连续竞价 （股） | | 成交金额（万 元） | 10872.48 | | | 涉及事项 当日价格振幅达到30%的前5只股票 | | | | | | 买/卖 | 营业部或交易单元名称 | | | 买入金额（元） | 卖出金额（元） | | 买1 | 中信建投证券股份有限公司广州珠江新城证券营业部 | | | 4127363.99 | 0 | | 买2 | 中信建投证券股份有限公司厦门杏东路证券营业部 | | | 2217944.63 | 202164.3 | | 买3 | 国金证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部 | | | 2203600.04 | 81336.13 | | 买4 | 国信证券股份有限公司北京分公司 | | | 2082129.86 | 111453.35 | | 买5 | 华泰证券股份有限公司成都蜀金路证券营业部 | | | 2079712.02 | 38162.5 ...

| | 公告日期 | 2024-09-13 | 异常期间 | 无 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 旭杰科技(836149) | 连续竞价 | 成交数量 （股） | 16196373.0 | 成交金额（万 元） | 10872.48 | | | 涉及事项 当日换手率达到20%的前5只股票 | | | | | | | 买/卖 | 营业部或交易单元名称 | | | | 买入金额（元） | 卖出金额（元） | | 买1 | 中信建投证券股份有限公司广州珠江新城证券营业部 | | | | 4127363.99 | 0 | | 买2 | 中信建投证券股份有限公司厦门杏东路证券营业部 | | | | 2217944.63 | 202164.3 | | 买3 | 国金证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部 | | | | 2203600.04 | 81336.13 | | 买4 | 国信证券股份有限公司北京分公司 | | | | 2082129.86 | 111453.35 | | 买5 | 华泰证券股份有限公司成都蜀金路证券营业部 | | | ...

广发证券股份有限公司 2023年股权激励计划 首次授予部分第一个行权期行权条件成就 及注销部分股票期权之 关于 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 独立财务顾间报告 F (广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室) 二零二四年九月 目录 | 一、释义 | | --- | | 二、声明 | | 三、基本假设 . | | 四、本激励计划授权与批准 . | | 五、独立财务顾问意见 . | IX KL 1 一、释义 以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义: | 旭杰科技、公司 | 指 | 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本激 励计划草案 | 指 | 《苏州旭杰建筑科技股份有限公司2023年股权激励计划(草案)》 | | 本独立财务顾问 | 指 | 广发证券股份有限公司 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公司一 定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定,获得股票期权且在公司(含分公司、全资子公司、控 股子公司)任职的董事、高级管理人员、核心员工 | | 授予日 | 指 | 公司 ...

激励计划时间线 - 2023年8月18日召开相关会议审议激励计划议案[5] - 2023年8月19 - 28日公示拟授予激励对象名单[6] - 2023年9月11日股东大会通过激励计划议案并首次授予[7][8] - 2024年8月1 - 2日相关会议审议预留授予议案[8] - 2024年8月2 - 11日公示拟预留授予激励对象名单[9] - 2024年8月19日股东大会通过相关议案[9] - 2024年8月29日相关会议审议议案[12] - 2024年9月11日会议通过行权及注销议案[12] 业绩数据 - 2023年度营收7.82亿元，净利润1070.14万元，调整后1188.97万元[14] 行权相关 - 首次授予股票期权行权比例30%、30%、40%[13] - 首次授予部分第一个行权等待期2024年9月10日届满[13] - 52名激励对象考核A或B+，行权比例100%；3名B，行权比例80%[17] - 可行权人数55人，可行权数量125.76万份，行权价2.45元/份[16] 人员情况 - 董事长丁杰获授30万份，本次可行权9万份，占总股本0.12%[22] - 董事何群获授5万份，本次可行权1.5万份，占总股本0.02%[22] - 董事金炜获授16万份，本次可行权4.8万份，占总股本0.07%[22] 其他 - 个人层面作废8400份股票期权由公司注销[24] - 公司已获现阶段必要批准授权，需履行后续披露程序[12][25]

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-084 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 11 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成 就的议案》 1.议案内容： 根据公司《2023 年股权激励计划（草案）》的相关规定，2023 年股权激励 计划首次授予的股票期权第一个行权等待期已届满，结合公司 2023 年度的业绩 情况和各激励对象 2023 年度绩效考核结果，公司 2023 年股权激励计划第一个 行权期的行权条件已成就。 具体内容详见公司在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《2023 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的公告 ...

股权激励会议 - 2023年8月18日召开第三届董事会第十三次会议等审议股权激励议案[2][3] - 2023年9月11日召开2023年第二次临时股东大会等审议相关议案[4][5] - 2024年8月19日召开2024年第一次临时股东大会审议认定核心员工议案[6] 业绩数据 - 2023年度公司实现营业收入7.82亿元，净利润5.2亿元，调整后净利润1188.97万元[10] 行权相关 - 首次授予部分第一个行权等待期于2024年9月10日届满，行权比例30%、30%、40%[8] - 2023年激励计划55名激励对象中52名考核A或B+行权100%，3名B行权80%[10] - 期权授予日2023年9月11日，行权价2.45元/份，可行权125.76万份[13] - 丁杰等6人可行权占获授30%，50名核心员工占29.75%，合计占总股本1.71%[15][16] - 缴款期2024年9月12日至19日，资金用于补充流动资金[17][19] 其他 - 董事会薪酬与考核委员会同意注销部分股票期权议案[21] - 监事会同意为55名激励对象办理行权，行权数量125.6万份[22]

1.会议召开时间：2024 年 9 月 11 日 2.会议召开地点：公司会议室 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-083 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 （一）会议召开情况 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 1 日以电话或电子邮件方 式发出 5.会议主持人：丁杰 6.会议列席人员：其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 董事何群、刘勇、李宗阳、赵海军因工作安排以通讯方式参与表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成 就的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司 ...

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2024-086 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 关于注销 2023 年股权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 11 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于注销 2023 年股权激 励计划部分股票期权的议案》，现将有关事项公告如下： 一、审议及表决情况 7、2024 年 8 月 2 日至 8 月 11 日，公司对拟预留授予的激励对象名单在北 京证券交易所网站及公司内部公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收 到员工对本次拟激励对象名单提出的异议。公司监事会于 2024 年 8 月 13 日披 露了《监事会关于 2023 年股权激励计划预留授予激励对象的核查意见》（公告 编号：2024-066）。 8、2024 年 8 月 19 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过 《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<公 ...