证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-074 北京三元基因药业股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 29 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日以通讯 方式发出。 5.会议主持人：会议由程永庆董事长主持。 6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书以及公司其他高级管 理人员列席了会议。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 1.议案内容： 公司编制了《2024 年第三季度报告》，全面阐述了 2024 年第三 季度公司的各项经营活动以及取得的成绩。 具体内容详见公司于 2024 年 10 月 30 日在北京证券交易所官网 （www.bse.cn）披露的《2024 年第三季度报告》。 2.议案 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-080 北京三元基因药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺（胡左浩） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 提名人北京三元基因药业股份有限公司董事会，现提名胡左浩先 生为北京三元基因药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任北京 三元基因药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与北京三元基因药业股份有限公司之间不存在任何影响其独 立性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提 名人独立履职的其他关系，具体声明并承诺如下: 一、被提名人已同时符合以下条件: （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规 章、规范性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经 济等 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-078 北京三元基因药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺（邵荣光） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 提名人北京三元基因药业股份有限公司董事会，现提名邵荣光先 生为北京三元基因药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任北京 三元基因药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与北京三元基因药业股份有限公司之间不存在任何影响其独 立性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提 名人独立履职的其他关系，具体声明并承诺如下: 一、被提名人已同时符合以下条件: （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门 规章、规范性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者 经济等 ...

北京浩天律师事务所 HYLANDS LAW FIRM 中国北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 12 层 12F Fortune Financial Center, No.5 Mid Rd, East 3rd Ring, Chaoyang District, Beijing 100020, China 电话 Tel: (86-10) 65028888, 传真 Fax: (86-10) 65028877 网址:http://www.hylandslaw.com 2022 年股权激励计划 首次授予部分调整股票期权行权价格及第一个行权期行权 条件成就事项 的 法律意见书 二零二四年十月 第 1 页 致:北京三元基因药业股份有限公司 北京浩天律师事务所 关于北京三元基因药业股份有限公司 北京浩天律师事务所(以下简称"本所")接受北京三元基因药业股份有限 公司（以下简称"三元基因"或"公司"）的委托,担任公司 2022 年股权激励 计划（以下简称"本激励计划"）的法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称《管 ...

股权激励计划流程 - 2022年10月26日董事会、监事会审议通过多项激励计划相关议案[3] - 2022年10月27日至11月5日公示拟首次授予激励对象名单[4] - 2022年11月11日股东大会审议通过多项激励计划相关议案[5] - 2022年11月18日董事会、监事会审议通过首次授予股票期权议案[6] - 2023年1月5日完成本次股权激励计划股票期权首次授予登记[6] - 2024年10月18日董事会、监事会审议通过首个行权期行权条件成就等议案[2][8][9] 行权相关数据 - 可行权激励对象52名，可行权股票期权数量94.50万份[2][15][27] - 行权价格（调整后）为17.415元/份[15] - 晏征宇等7人及核心员工（46人）可行权股票期权占获授数量比例均为30%[18] 业绩考核与行权比例 - 公司层面以2021年营收为基数，2022年营收增长率不低于15%且干扰素α1b雾化治疗小儿RSV肺炎完成Ⅲ期临床试验，行权比例100%[12][13] - 首次授予52名激励对象考核结果均为A，个人行权比例100%[13] 其他要点 - 缴款起始日为2024年10月22日，截止日为2024年10月23日[20] - 本次行权募集资金用于补充公司流动资金[22] - 激励对象股票期权个人所得税公司代扣代缴[23] - 公司需履行信息披露义务及办理后续手续[28][29]

股权激励 - 2022年10 - 11月完成激励计划相关审议、公示及股东大会通过[2][3][4][5] - 2023年1月完成股权激励计划股票期权首次授予登记[6] - 2023年10月完成预留授予激励对象名单公示[7] - 2024年10月审议通过调整2022年激励计划首次授予部分股票期权行权价格议案[1] 权益分派 - 2023年度权益分派以121,810,000股为基数，每10股派0.75元现金[10][16] - 2024年5月通过《2023年度利润分配方案》[16] - 2024年6月披露《2023年年度权益分派实施公告》[16] - 2023年度权益分派于7月5日实施完毕[10][16] 行权价格 - 调整前行权价格为17.49元/份，调整后为17.415元/份[13][16] - 每股派息额为0.075元[13] 其他 - 本次调整对公司财务状况和经营成果无重大影响[14] - 独立董事同意调整首次授予股票期权行权价格[15] - 首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就[17][19]

业绩总结 - 公司现有总股本121,810,000股，2023年度权益分派每10股派0.75元现金，7月5日实施完毕[9] 其他新策略 - 《关于2022年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》同意2票通过，监事余军阳回避表决[5] - 《关于调整2022年股权激励计划首次授予部分股票期权行权价格的议案》同意2票通过，监事余军阳回避表决[9] - 2022年股权激励计划首次授予部分股票期权行权价格由17.49元/份调整为17.415元/份[9]

股权激励与股本 - 2022年股权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权激励对象52名[3] - 公司现有总股本121,810,000股[3] 权益分派与行权价格 - 2023年年度权益分派方案为每10股派0.75元现金[3] - 首次授予部分股票期权行权价格由17.49元/份调整为17.415元/份[5]

证券简称：三元基因 证券代码：837344 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京三元基因药业股份有限公司 2022年股权激励计划 首次授予部分第一个行权期行权条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2024年10月 1 | | | | | | 一、释义 | 三元基因、本公司、 | 指 | 北京三元基因药业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 财务顾问、独立财务 顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 财务顾问报告、独立 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京三元基 | | 财务顾问报告、本报 | 指 | 因药业股份有限公司2022年股权激励计划首次授予部分第一个行 | | 告 | | 权期行权条件成就相关事项之独立财务顾问报告》 | | 本激励计划、激励计 | | | | 划、本计划、2022年 | 指 | 北京三元基因药业股份有限公司2022年股权激励计划 | | 激励计划 | | | | | | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购 | | 股票期权 | 指 | 买本 ...

1.会议召开时间：2024 年 10 月 18 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯方式 证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-067 北京三元基因药业股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 7 日以通讯 方式发出。 5.会议主持人：会议由程永庆董事长主持。 6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书以及公司其他高级管 理人员列席了会议。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事程十庆因公务出差以通讯方式参与表决。 董事范保群因公务出差以通讯方式参与表决。 董事钱爱民因公务出差以通讯方式参与表决。 董事邵荣光因公务出差以通讯方式参与表决。 董事胡左浩因公务出差以通讯方式 ...