北京三元基因药业股份有限公司 证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-079 董事、监事换届公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、换届基本情况 （一）董事会换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第三届董事会第二十次会 议于 2024 年 10 月 29 日审议并通过： 提名程永庆先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东 大会审议，自 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名 人员持有公司股份 6,278,550 股，占公司股本的 5.1544%，不是失信联合惩 戒对象。 提名程十庆先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东 大会审议，自 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名 人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 提名晏征宇先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东 大会审议，自 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名 人员持有 ...

第三届董事会第二十次会议决议公告 （一）会议召开情况 证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-074 北京三元基因药业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 29 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日以通讯 方式发出。 5.会议主持人：会议由程永庆董事长主持。 6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书以及公司其他高级管 理人员列席了会议。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事程十庆因公务出差以通讯方式参与表决。 1.议案内容： 公司编制了《2024 年第三季度报告》，全面阐述了 2024 年第三 季度公司的各项经营活动以及取得的成绩。 具体内容详见公司于 2024 ...

（三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-078 北京三元基因药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺（邵荣光） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 提名人北京三元基因药业股份有限公司董事会，现提名邵荣光先 生为北京三元基因药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任北京 三元基因药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与北京三元基因药业股份有限公司之间不存在任何影响其独 立性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提 名人独立履职的其他关系，具体声明并承诺如下: 一、被提名人已同时符合以下条件: （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门 规章、规范性文件及北交所业务规则； （二）具有 ...

财务表现 - 公司2024年第三季度营业收入为168,404,084.66元，同比增长10.50%[4] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为11,854,462.75元，同比增长8.33%[4] - 公司2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为56,932,347.45元，同比增长195.42%[4] - 公司2024年第三季度存货为32,108,532.43元，同比增长88.03%，主要为满足药品集中带量采购需求增加备货[5] - 公司2024年第三季度固定资产为453,255,649.55元，同比增长604.45%，主要为新厂区智能化生产和研发基地项目部分结转至固定资产[5] - 公司2024年第三季度应收票据为3,542,299.00元，同比下降36.41%，主要为优化销售回款政策减少银行承兑汇票形式的销售回款[5] - 公司2024年第三季度应收款项融资为865,576.02元，同比下降94.91%，主要为减少银行承兑汇票形式的销售回款[5] - 公司2024年第三季度其他流动资产为2,284,949.00元，同比增长424.55%，主要为支付年度投资管理咨询和信息化系统运维服务费[5] - 公司2024年第三季度在建工程为265,431,717.76元，同比下降58.49%，主要为新厂区智能化生产和研发基地项目部分结转至固定资产[5] - 公司2024年第三季度其他非流动资产为29,304,154.05元，同比增长153.61%，主要为新厂区数智化生产信息化系统建设项目[5] - 税金及附加为4,365,626.47元，同比增长214.14%，主要由于新厂区智能化生产和研发基地项目开始缴纳房产税[6] - 财务费用为6,936,340.74元，同比增长1,086.23%，主要由于在建工程转固后相关银行借款利息由资本化转为费用化[6] - 信用减值损失为1,702,230.07元，同比下降405.88%，主要由于应收账款减少导致坏账转回[6] - 经营活动产生的现金流量净额为56,932,347.45元，同比增长195.42%，主要由于营业收入增加及应收账款管理加强[6] - 投资活动产生的现金流量净额为-96,838,001.98元，同比下降65.99%，主要由于新厂区智能化生产和研发基地项目进入工程验收阶段，工程支出减少[6] - 筹资活动产生的现金流量净额为-12,638,598.60元，同比下降105.97%，主要由于新增贷款减少及偿还借款增加[6] - 非经常性损益净额为1,671,496.38元，主要来自政府补助和其他营业外收支净额[7] - 截至2024年9月30日，公司货币资金为124,963,416.88元，较2023年12月31日的177,507,670.01元有所减少[28] - 截至2024年9月30日，公司应收账款为63,674,229.71元，较2023年12月31日的83,602,734.13元有所减少[28] - 截至2024年9月30日，公司存货为32,108,532.43元，较2023年12月31日的17,076,699.78元有所增加[28] - 截至2024年9月30日，公司在建工程为265,431,717.76元，较2023年12月31日的639,371,788.11元有所减少[28] - 公司资产总计为1,215,681,900.18元，较上年同期减少1.58%[29] - 流动负债合计为128,500,099.66元，较上年同期减少19.86%[29] - 非流动负债合计为476,679,875.78元，较上年同期增长2.76%[29] - 负债合计为605,179,975.44元，较上年同期减少3.05%[30] - 所有者权益合计为610,501,924.74元，较上年同期减少0.07%[30] - 母公司流动资产合计为248,867,695.96元，较上年同期减少22.66%[31] - 母公司非流动资产合计为983,860,701.99元，较上年同期增长5.71%[32] - 母公司负债合计为602,185,616.39元，较上年同期减少3.15%[32] - 母公司所有者权益合计为630,542,781.56元，较上年同期减少0.03%[33] - 母公司负债和所有者权益总计为1,232,728,397.95元，较上年同期减少1.58%[33] - 2024年1-9月公司营业总收入为168,404,084.66元，同比增长10.5%[34] - 2024年1-9月公司净利润为11,854,462.75元，同比增长8.3%[35] - 2024年1-9月公司基本每股收益为0.10元，同比增长11.1%[36] - 2024年1-9月公司研发费用为13,059,388.26元，同比增长18.9%[34] - 2024年1-9月公司销售费用为78,221,814.38元，同比增长3.1%[34] - 2024年1-9月公司管理费用为25,778,887.04元，同比增长14.4%[34] - 2024年1-9月公司财务费用为6,936,340.74元，同比增长1086.8%[34] - 2024年1-9月公司信用减值损失为1,702,230.07元，去年同期为-556,503.56元[35] - 2024年1-9月公司资产减值损失为-269,410.49元，去年同期为-414.87元[35] - 2024年1-9月公司资产处置收益为29,536.80元，去年同期为0元[35] - 公司2024年1-9月经营活动产生的现金流量净额为56,932,347.45元，同比增长195.4%[40] - 公司2024年1-9月经营活动现金流入小计为217,416,175.65元，同比增长39.1%[39] - 公司2024年1-9月经营活动现金流出小计为160,483,828.20元，同比增长17.1%[40] - 公司2024年1-9月投资活动产生的现金流量净额为-96,838,001.98元，同比减少66.0%[40] - 公司2024年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为-12,638,598.60元，同比减少105.9%[40] - 公司2024年1-9月现金及现金等价物净增加额为-52,544,253.13元，同比减少1.9%[40] - 公司2024年1-9月期末现金及现金等价物余额为124,963,416.88元，同比减少27.3%[40] - 公司2024年1-9月支付给职工以及为职工支付的现金为51,806,013.51元，同比增长35.3%[40] - 公司2024年1-9月支付的各项税费为9,836,890.87元，同比减少29.3%[40] - 公司2024年1-9月支付其他与经营活动有关的现金为75,053,066.07元，同比增长8.3%[40] 股权与股东 - 总股本为121,810,000股，其中无限售股份总数为113,560,796股，占比93.23%[7] - 前十名股东合计持股87,978,487股，占比72.2260%，其中程永庆持股6,278,550股，占比5.1544%[8] - 公司实施了2022年股权激励计划，并已及时履行披露义务[10] - 公司首次授予部分第一个行权期的行权条件已经成就，符合行权条件的激励对象共计52名，可行权的股票期权数量为94.50万份[11] - 截至报告期末，公司累计已授出360.00万份股票期权，尚未行使的权益总额为360.00万份[12] 资产与负债 - 公司资产被抵押的总账面价值为635,467,952.94元，占总资产的52.27%[14] - 公司与工商银行签订的长期借款合同余额为445,871,726.26元，还款期限截止到2037年6月10日[14] - 公司与永赢金融租赁有限公司签订的融资租赁合同长期应付款余额为24,050,000.02元，还款期限截止到2026年3月30日[15] 研发与创新 - 公司已获授权的发明专利达到52项，包括美国、日本、韩国等国授权的发明专利[16] - 公司新增专利授权“一种喷雾装置”，该专利提高了给药的便捷性和药物的综合利用效率，尤其适用于抗病毒、抗菌产品等[22] - 人干扰素α1b雾化吸入治疗小儿RSV肺炎的Ⅲ期临床试验已完成，药物对患儿表现出良好的有效性和安全性，能够快速降低呼吸道中的RSV病毒载量并缩短症状持续时间[23] - 人干扰素α1b防治新冠病毒肺炎的Ⅲ期临床试验已完成第一阶段404例受试者的临床数据收集，并启动第二阶段喷雾剂预防新冠研究，计划完成217例入组工作[24] - 新型PEG集成干扰素突变体注射液伴随基因检测治疗乙肝项目已完成第一轮干扰素疗效相关基因筛选，预期可大幅度提高慢性乙型肝炎临床治愈率[25] - γδT细胞的肿瘤免疫细胞治疗项目已获批多项针对不同瘤种的临床研究，γδT细胞的扩增倍数已由450倍提高到16,000倍，处于行业领先水平[26] 产品与市场 - 立舒星®抗病毒口腔喷剂产品获得上市许可，公司获得了在国内开展生产、销售的准入条件，将进一步丰富公司产品线并增强市场竞争力[26] - 公司入选第六批国家级专精特新“小巨人”企业公示名单[16] - 公司ESG评级从2023年的BB级跃升至A级，行业排名从126/150大幅上升至32/146[18] - 公司新厂区智能化生产和研发基地项目在2024年初获得工程竣工验收备案表，正逐步开展验证工作[19] - 公司“干扰素注射剂制剂数字化车间”入选“2024年北京市数字化车间”名单[20]

股权激励计划流程 - 2022年10月26日董事会、监事会审议通过多项激励计划相关议案[3] - 2022年10月27日至11月5日公示拟首次授予激励对象名单[4] - 2022年11月11日股东大会审议通过多项激励计划相关议案[5] - 2022年11月18日董事会、监事会审议通过首次授予股票期权议案[6] - 2023年1月5日完成本次股权激励计划股票期权首次授予登记[6] - 2024年10月18日董事会、监事会审议通过首个行权期行权条件成就等议案[2][8][9] 行权相关数据 - 可行权激励对象52名，可行权股票期权数量94.50万份[2][15][27] - 行权价格（调整后）为17.415元/份[15] - 晏征宇等7人及核心员工（46人）可行权股票期权占获授数量比例均为30%[18] 业绩考核与行权比例 - 公司层面以2021年营收为基数，2022年营收增长率不低于15%且干扰素α1b雾化治疗小儿RSV肺炎完成Ⅲ期临床试验，行权比例100%[12][13] - 首次授予52名激励对象考核结果均为A，个人行权比例100%[13] 其他要点 - 缴款起始日为2024年10月22日，截止日为2024年10月23日[20] - 本次行权募集资金用于补充公司流动资金[22] - 激励对象股票期权个人所得税公司代扣代缴[23] - 公司需履行信息披露义务及办理后续手续[28][29]

北京浩天律师事务所 HYLANDS LAW FIRM 中国北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 12 层 12F Fortune Financial Center, No.5 Mid Rd, East 3rd Ring, Chaoyang District, Beijing 100020, China 电话 Tel: (86-10) 65028888, 传真 Fax: (86-10) 65028877 网址:http://www.hylandslaw.com 2022 年股权激励计划 首次授予部分调整股票期权行权价格及第一个行权期行权 条件成就事项 的 法律意见书 二零二四年十月 第 1 页 致:北京三元基因药业股份有限公司 北京浩天律师事务所 关于北京三元基因药业股份有限公司 北京浩天律师事务所(以下简称"本所")接受北京三元基因药业股份有限 公司（以下简称"三元基因"或"公司"）的委托,担任公司 2022 年股权激励 计划（以下简称"本激励计划"）的法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称《管 ...

证券简称：三元基因 证券代码：837344 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京三元基因药业股份有限公司 2022年股权激励计划 首次授予部分第一个行权期行权条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2024年10月 1 | | | | | | 一、释义 | 三元基因、本公司、 | 指 | 北京三元基因药业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 财务顾问、独立财务 顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 财务顾问报告、独立 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京三元基 | | 财务顾问报告、本报 | 指 | 因药业股份有限公司2022年股权激励计划首次授予部分第一个行 | | 告 | | 权期行权条件成就相关事项之独立财务顾问报告》 | | 本激励计划、激励计 | | | | 划、本计划、2022年 | 指 | 北京三元基因药业股份有限公司2022年股权激励计划 | | 激励计划 | | | | | | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购 | | 股票期权 | 指 | 买本 ...

股权激励 - 2022年10 - 11月完成激励计划相关审议、公示及股东大会通过[2][3][4][5] - 2023年1月完成股权激励计划股票期权首次授予登记[6] - 2023年10月完成预留授予激励对象名单公示[7] - 2024年10月审议通过调整2022年激励计划首次授予部分股票期权行权价格议案[1] 权益分派 - 2023年度权益分派以121,810,000股为基数，每10股派0.75元现金[10][16] - 2024年5月通过《2023年度利润分配方案》[16] - 2024年6月披露《2023年年度权益分派实施公告》[16] - 2023年度权益分派于7月5日实施完毕[10][16] 行权价格 - 调整前行权价格为17.49元/份，调整后为17.415元/份[13][16] - 每股派息额为0.075元[13] 其他 - 本次调整对公司财务状况和经营成果无重大影响[14] - 独立董事同意调整首次授予股票期权行权价格[15] - 首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就[17][19]

1.会议召开时间：2024 年 10 月 18 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+通讯方式 证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-067 北京三元基因药业股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 7 日以通讯 方式发出。 5.会议主持人：会议由程永庆董事长主持。 6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书以及公司其他高级管 理人员列席了会议。 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事程十庆因公务出差以通讯方式参与表决。 董事范保群因公务出差以通讯方式参与表决。 董事钱爱民因公务出差以通讯方式参与表决。 董事邵荣光因公务出差以通讯方式参与表决。 董事胡左浩因公务出差以通讯方式 ...

股权激励与股本 - 2022年股权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权激励对象52名[3] - 公司现有总股本121,810,000股[3] 权益分派与行权价格 - 2023年年度权益分派方案为每10股派0.75元现金[3] - 首次授予部分股票期权行权价格由17.49元/份调整为17.415元/份[5]