股票简称：硅烷科技 股票代码：838402 河南硅烷科技发展股份有限公司 （河南省许昌市襄城县煤焦化循环经济产业园） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（修订稿） 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十一月 河南硅烷科技发展股份有限公司 募集说明书（修订稿） 公司声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集 说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 河南硅烷科技发展股份有限公司 募集说明书（修订稿） 特别提示 一、本次向特定对象发行股票相关事项已经公司第三届董事会第十次会议及 公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过，尚需经北京证券交易所审核 ...

北京植德律师事务所 关于河南硅烷科技发展股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书之一 植德(证)字[2023]021-6 号 二〇二三年十一月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编：100007 5th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999 www.meritsandtree.com 北京植德律师事务所 关于河南硅烷科技发展股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书之一 植德(证)字[2023]021-6号 致：河南硅烷科技发展股份有限公司(发行人) 根据本所与发行人签订的《法律顾问聘用协议》，本所接受发行人的委托， 担任发行人本次发行的专项法律顾问。 本所律师根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》 ...

关于河南硅烷科技发展股份有限公司 向特定对象发行股票的 审核问询函反馈专项说明 信会师函字[2023]第 ZB258 号 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于《关于河南硅烷科技发展股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》的专项 说明 信会师函字【2023】第 ZB258 号 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 10 月 11 日出具的《关于河南硅烷科技发展股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）已收悉。立信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）作为河南硅烷科技发展股 份有限公司（以下简称"硅烷科技""公司"或"发行人"）的年审机构，对问询 函要求会计师核查的问题进行了认真核查，现回复如下： 特别说明： 本所没有接受委托审计或审阅硅烷科技 2023 年 1-9 月期间的财务报表，以 下所述的核查程序及核查意见不构成审计或审阅，其结果可能与我们未来执行 硅烷科技 2023 年度财务报表审计得出的结论存在差异。 本问询函回复的字体说明如下： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问询函所列问题的回复 | 宋 ...

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 关于河南硅烷科技发展股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函回复 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十一月 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 10 月 11 日出具的《关于河南硅烷科技发展股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）已收悉。 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"硅烷科技""发行人""申请人" 或"公司"）会同中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机 构"）、北京植德律师事务所（以下简称"发行人律师"）、立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）就问询函所提问题逐项进行 了认真分析讨论、核查及落实，进行了书面说明，同时按照要求对《河南硅烷 科技发展股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称 "募集说明书"）进行了修订和补充，并更新了 2023 年 1-9 月财务数据，现提 交贵所，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称与募集说明书中的简称具有相同含义，所 列数据的尾数与相关单项数据直接计算的结果可能略有差异，系四舍五入所致。 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-106 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的有关规定，公司将对以上政府 补助进行相应的会计处理，具体会计处理以审计机构年度审计确认后的结果为 准。敬请广大投资者注意投资风险。 三、备查文件 （一）有关补助的政府批文 （二）收款凭证 特此公告。 河南硅烷科技发展股份有限公司 董事会 一、收到政府奖补的基本情况 根据《河南省省级重大科技专项管理办法（试行）》和《河南省科技计划项 目信息公开管理办法》等有关要求，河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 11 月 24 日收到河南省财政厅拨付的公司关于《高纯硅烷 C VD 法制备区熔级多晶硅关键技术研究及产业化》河南省重大科技专项第一笔补 助资金 500 万元，奖补资金总共为 1000 万元。 二、政府奖励对公司的影响 2023年11月27日 ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 中国银河证券股份有 | 申万宏源证券有限公 | | 2023-11- 24 | 831855 | 浙江大农 | 7.25 | 333333 | 限公司台州东海大道 | 司台州分公司 | | | | | | | 证券营业部 | | | 2023-11- | | | | | 平安证券股份有限公 | 平安证券股份有限公 | | 24 | 832491 | 奥迪威 | 10.63 | 314000 | 司广州新港中路证券 | 司上海临港新片区分 | | | | | | | 营业部 | 公司 | | 2023-11- | | | | | 国金证券股份有限公 | 甬兴证券有限公司余 | | 24 | 831832 | 科达自控 | 13.66 | 1600000 | 司南昌世贸路证券营 | 姚四明西路证券营业 | | | | | | | 业部 | 部 | | 2023-11- | | | | | 中国银河证券股份有 ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-11- | | | | | 中泰证券股份有限公 | 中信证券（山东）有 | | 21 | 830839 | 万通液压 | 7 | 100000 | 司日照山东路证券营 | 限责任公司日照泰安 | | | | | | | 业部 | 路证券营业部 | | 2023-11- | | | | | 长江证券股份有限公 | 长江证券股份有限公 | | 21 | 830896 | 旺成科技 | 4.5 | 1084991 | 司重庆红黄路证券营 | 司重庆红黄路证券营 | | | | | | | 业部 | 业部 | | 2023-11- | | | | | 中国银河证券股份有 | 中国银河证券股份有 | | 21 | 836263 | 中航泰达 | 3.6 | 125800 | 限公司南京上海路证 | 限公司烟台证券营业 | | | | | | | 券营业部 | 部 | | 2023-11- | | | | | 东方财富证券股 ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-11- 20 | 871478 | 巨能股份 | 10.82 | 440000 | 东方财富证券股份有 限公司拉萨团结路第 二证券营业部 | 开源证券股份有限公 司西安高新分公司 | | 2023-11- 20 | 871478 | 巨能股份 | 10.82 | 360000 | 中信证券股份有限公 司西安锦业路证券营 | 开源证券股份有限公 司西安高新分公司 | | | | | | | 业部 | | | 2023-11- 20 | 838402 | 硅烷科技 | 12.13 | 500000 | 兴业证券股份有限公 司福州鳌峰路证券营 | 申万宏源证券有限公 司吉林分公司 | | | | | | | 业部 | | ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-105 河南硅烷科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）收到了北京证券交易 所（以下简称"北交所"）于 2023 年 10 月 11 日出具的《关于河南硅烷科技发 展股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以下简称"问询 函"），北交所对公司提交的关于向特定对象发行股票申请文件进行了审核，并 要求公司在 20 个工作日内对问询意见逐项予以落实，通过审核系统上传问询意 见回复文件全套电子版（含签字盖章扫描页）。 公司收到审核问询函后，立即与中介机构对北交所审核问询函中提出的问题 进行逐项认真落实。因审核问询函中所需核查事项的相关资料还需要进一步完 善，为保证信息披露的真实、准确、完整，公司拟向北交所申请延期回复并及时 履行信息披露义务，预计延期时间不超过 20 个工作日。 延期回复期间，公司将积极推进相关工作，尽快完成《问询函》的回复并及 时履行信息披露义务。有关信息均以北交所官网 ...

证券代码：838402 证券简称：硅烷科技 公告编号：2023-103 河南硅烷科技发展股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本次会议召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和 《监事会议事规则》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席孙仕浩先生 3.回避表决情况 本议案不涉及回避表决情况。 本议案无需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 与会监事签字确认的《公司第三届监事会第十次会议决议》 河南硅烷科技发展股份有限公司 监事会 2023 年 10 月 27 日 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日在北京证券交易所官方信息披露 平台(www.bse.cn)上披露的《2 ...