国投证券股份有限公司 证券代码：838924 证券简称：广脉科技 关于 广脉科技股份有限公司 2022 年股权激励计划股票期权 第二个行权期行权条件成就及注销部分股 票期权事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 注 1：本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据 和根据该类财务数据计算的财务指标。 注 2：本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上若有差异，是因四舍五入 所造成。 1 除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义： 广脉科技、公司、上市 公司 指 广脉科技股份有限公司 本激励计划 指 广脉科技股份有限公司 2022 年股权激励计划 股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 件购买公司一定数量股票的权利 激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权且在公司任职的核心员工 授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时间 段 等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段 行权 指 激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为， 在本 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2024-089 广脉科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日以专人送达、邮件 及数据电文方式发出 5.会议主持人：董事长赵国民先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 1.会议召开时间：2024 年 10 月 28 日 2.会议召开地点：广脉科技股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合方式 本议案已经公司第三届董事会审计委员会 2024 年第四次会议审议通过。 3.回避表决情况： （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事赵淑飞、薛安克、沈颖因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2024-094 广脉科技股份有限公司 关于注销 2022 年股权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 3、2022 年 9 月 30 日至 2022 年 10 月 10 日，公司通过北京证券交易所官 网、公司网站及公司内部公告电子屏对 2022 年股权激励计划授予的激励对象向 全体员工进行公示并征求意见，截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激 励对象提出的异议。2022 年 10 月 11 日，公司召开第三届监事会第六次会议， 审议通过《关于对公司拟认定核心员工进行核查的议案》《关于对公司 2022 年股 权激励计划授予的激励对象进行核查的议案》，并于 2022 年 10 月 12 日在北京证 券交易所官网（www.bse.cn）披露了《广脉科技股份有限公司监事会关于公司 2022 年股权激励计划授予的激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号： 2022-097）。 4、2022 年 10 月 18 ...

广脉科技股份有限公司 监事会关于 2022 年股权激励计划股票期权第二个行权期行权条件成 就及注销部分股票期权的核查意见 证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2024-095 经核查，监事会认为：本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管 理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持 股计划》等法律法规、规范性文件以及公司《2022 年股权激励计划（草案）》的 规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司注销 31,339 份股票期 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 1 广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，根据《上市公司股权 激励管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市 公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》以及公司《2022 年股 权激励计划（草案）》等相关规定，对公司 2022 年股权激励计划股票期权第二个 行权期行权条件是否成就及注销部分股票期权进行了核查，并发表核查意见 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2024-092 广脉科技股份有限公司 舆情管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2024 年 10 月 28 日召开第三届董事会第十九次会议审议通过《关于 制定<舆情管理制度>的议案》，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人；表 决情况：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。该议案无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 广脉科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及各 职能部门负责人组成。 第一条 为了提高广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 公司商 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2024-093 广脉科技股份有限公司 关于 2022 年股权激励计划股票期权第二个行权期 行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 广脉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"广脉科技"）于 2024 年 10 月 28 日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通 过了《关于 2022 年股权激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称《监管指 引 3 号》或《监管指引第 3 号》）和公司《2022 年股权激励计划（草案）》（以 下简称"激励计划"、"本激励计划"）的相关规定，公司激励计划股票期权第 二个行权期行权条件已成就，现将相关情况公告如下： 一、公司激励计划已履行的相关审批程序 1 ...

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2024-090 广脉科技股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 2.会议召开地点：广脉科技股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日 以专人送达、邮件及 数据电文方式发出 5.会议主持人：监事会主席章颖姬女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 28 日 二、议案审议情况 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （一）审议通过《关于 2024 年第三季度报告的议案》 1.议案内容： 公司监事会依据有关法律、法规和《公司章程》的规定，对公司《 ...

会议出席情况 - 出席会议股东及代理人11名，代表股份59,758,743股，占比56.12%[9] - 现场7名代表53,024,965股，占比49.80%；网络4名代表6,733,778股，占比6.32%[10][11] 议案表决结果 - 多项股权激励相关议案同意股数占出席会议股东有效表决权股份总数100%[15][17][20][22] - 提请授权董事会办理2024年股权激励计划议案获通过，同意占比100%[23][24] 会议相关信息 - 经第三届董事会十八次会议决议召开，提前15日公告[5] - 现场会议2024年10月23日13时召开，网络投票22 - 23日[7]

股权激励 - 2024年9月29日审议通过《2024年股权激励计划（草案）》议案[2] 股票交易自查 - 对2024年3 - 9月内幕信息知情人买卖股票情况自查[3] - 1名非董监高核查对象自查期有买卖行为[5] - 谢莲英2024.4.10 - 2024.4.19买卖5700股[5] - 核查对象未利用内幕信息交易[5] 信息保密 - 策划激励计划限定人员范围并保密[6] - 草案披露前未发现信息泄露[6] 自查结论 - 未发现内幕信息知情人违规情形[6] - 核查对象无内幕交易行为[6] 备查文件 - 《信息披露义务人持股及变更查询证明》等[7]

股东大会信息 - 股东大会于2024年10月23日召开[2] - 出席和授权出席股东11人，持股59,758,743股，占比56.12%[3] - 网络投票股东4人，持股6,733,778股，占比6.32%[3] - 公司在任董事9人、监事3人全部出席[3] 核心员工与激励计划 - 拟提名7名员工为公司核心员工[5] - 多项股权激励计划相关议案同意股数占比均为100%[5][7][8][9] - 董事会提请授权办理2024年股权激励计划有关事项[9] 表决情况 - 公开征集表决权各议案股东人数为0，均通过[14][15] - 律师认为会议程序及结果合法有效[16]