中国国际金融股份有限公司 关于河南天马新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为河南天马新 材料股份有限公司（以下简称"天马新材"或"公司"）向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的保荐机构，对天马新材履行持续督导义务，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对天马新材使用部分闲置募集资 金购买理财产品事项进行了核查，具体情况如下： 注：公司于 2022 年 10 月 13 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司拟使用额度不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金购买理财产品，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。截 至 2023 年 10 月 12 日使用闲置募集资金进行现金管理购买理财已全部到期归还至募集资金专户。 根据《河 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-091 河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 17 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 13 日以通讯或直接送达方式 发出 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》 1.议案内容： 为提高公司募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目 建设的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资 1 金暂时购买理财产品。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台 www.bse.cn 披露的《天马新材：关于使用部分闲置募 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-090 河南天马新材料股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 5.会议主持人：董事长马淑云 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 17 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 13 日以通讯或直接送达 方式发出 （一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》 1.议案内容： 为提高公司募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目 建设的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资 金暂时购买理财产品。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台 www.bse.cn 披露的《天马新材：关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》 （公告编号：2023-092 ...

调研概况 - 调研时间：2023 年 8 月 30 日 [2] - 调研形式：网络调研 [2] - 参与机构：16 家机构，包括申银万国证券、国泰君安证券、嘉实基金等 [2] - 公司接待人员：副总经理/研发总监黄建林、董事会秘书胡晓晔、证券事务代表董园梅 [2] 经营状况 - 产能利用率：目前处于满产状态，订单情况良好 [3] - 员工总数：截至 2023 年 6 月 30 日，公司员工总数 174 人 [4] - 人才储备：上半年已调整部分员工，并聘请退休专家，新增员工处于培训阶段 [4] 市场需求与产品应用 - 电子玻璃用粉体材料：需求增加，下游客户新建生产线产能逐步释放，新客户开发进展顺利 [3] - 电子陶瓷用粉体材料：下游去库存周期接近尾声，消费电子行业存量需求逐步释放，电真空管壳行业国产替代需求增加 [3] - 客户认证周期：电子陶瓷用粉体材料领域客户认证周期通常为一年左右，其他类别客户认证周期通常在半年以内 [4] 原材料与研发进展 - 工业氧化铝价格：上半年价格平稳略有增长 [4] - 5N 高纯氧化铝：难点在于纯度的提高及晶体形貌、产品粒径的控制，下游客户认证反馈良好 [4] - 氮化铝研发：实验室研发已完成，具备生产和研发技术，未来将根据市场调研情况适时投建生产线 [4] 未来展望 - 电子玻璃和电子陶瓷用粉体材料领域需求乐观 [3] - 公司将根据市场和订单情况适时调整其他类别产品 [3]

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-089 河南天马新材料股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日接 待了 16 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2023 年 8 月 30 日 调研形式：网络调研 调研机构：申银万国证券、国泰君安证券、嘉实基金、中信建投证券、万和 证券、中泰证券、东海证券、泰康基金、兴业证券、平安养老保险股份有限公司、 中信保诚资产管理有限责任公司、中国人民养老保险有限责任公司、湘财证券、 财信证券有限责任公司、指南基金、国泰基金共计 16 家机构 上市公司接待人员：副总经理/研发总监黄建林、董事会秘书胡晓晔、证券 事务代表董园梅 二、 调研的主要问题及公司回复概要 公司回复：进入二季度以来，公司经营状况良好，产能利用率逐渐提升，目 前处于满产状态，订单情况良好。 2、展望下半年，对哪些应用领 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-089 河南天马新材料股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日接 待了 16 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 调研时间：2023 年 8 月 30 日 调研形式：网络调研 二、 调研的主要问题及公司回复概要 1、公司上半年产量及产能利用率情况？ 公司回复：进入二季度以来，公司经营状况良好，产能利用率逐渐提升，目 前处于满产状态，订单情况良好。 2、展望下半年，对哪些应用领域需求比较乐观？ 公司回复：结合目前公司产能情况，主要关注电子玻璃用和电子陶瓷用粉体 材料领域。2022 年以来，随着液晶面板行业触底反弹，国产替代的市场空间广 阔，带动电子玻璃用粉体的需求增加，下游主要客户新建生产线产能将逐步释放， 此外，该领域新客户开发进展顺利；电子陶瓷芯片基板领域，下游去库存周期接 近尾声，消费电子行业存量需求 ...

河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-085 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 18 日以通讯或直接送达方式 发出 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 会议的召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 1.议案内容： 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监 管办法（试行）》《上市公司信息披露管理办法》《北京证券交易所股票上市 ...

河南天马新材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 2022 年 9 月 2 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意河南天马新材 料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2022〕2026 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。经 北京证券交易所《关于同意河南天马新材料股份有限公司股票在北京证券交易所 上市的函》（北证函〔2022〕195 号）批准，公司股票于 2022 年 9 月 27 日在北 京证券交易所上市。 公司本次发行股数 14,406,668 股，发行价格为人民币 21.38 元/股，募集资金 总额为人民币 308,014,561.84 元，扣除发行费用人民币 25,859,452.20 元（不含增 值税），募集资金净额为人民币 282,155,109.64 元，募集资金已于 2022 年 9 月 21 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-083 河南天马新材料股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 独立董事孙亚光因工作原因以通讯方式参与表决。 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 18 日以通讯或直接送达 方式发出 5.会议主持人：董事长马淑云 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）和《河南天马新材料股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定。 （二）会议出席情况 独立董事黄志刚因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-084 河南天马新材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 独立董事关于第三届董事会第十八次会议的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》（以下简称"《上市规则（试行）》"）《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第 1 号——独立董事》及《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《河南天马新材料股份有限公司独立董事工作细则》等 相关规定，作为河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我们基于独立判断，对公司第三届董事会第十八次会议相关事项发表独立意见如 下： 一、《关于<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议 案》的独立意见 经审阅公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》，我们一致认为：该报告真实、准确、完整地 ...