本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、限制性股票首次授予结果 （一）实际授予基本情况 （二）实际授予明细表 本激励计划首次授予限制性股票的分配情况及登记完成限制性股票名单如 下： | | | 拟获授的限 | 实际授予限制性 | 实际授予限制 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | | 股票数量占授予 | 性股票数量占 | | | | 制性股票数 量（万股） | 限制性股票总数 | 授予后总股本 | | | | | 的比例 | 的比例 | | 马淑云 | 董事长、总经理 | 100.00 | 33.33% | 0.94% | | 姚 磊 | 董事 | 10.00 | 3.33% | 0.09% | | 茹红丽 | 董事、财务总监 | 3.00 | 1.00% | 0.03% | | 黄建林 | 副总经理 | 5.00 | 1.67% | 0.05% | | 胡晓晔 | 董事会秘书 | 2.00 | 0.67% | 0.02% | | 王世贤 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-080 河南天马新材料股份有限公司 注册资本：壹亿零叁佰柒拾贰万捌仟零贰圆整 关于完成工商变更登记及公司章程备案并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 28 日召 开第三届董事会第十六次会议、并于 2023 年 7 月 13 日召开 2023 年第一次临时 股东大会，审议通过了《关于变更注册资本、增加经营范围并修订公司章程及办 理工商变更登记的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 28 日在北京证券交 易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）披露的《关于拟修订公司章程公告》 （公告编号：2023-064）。 二、工商变更登记情况 2023 年 7 月 26 日，公司已完成相应的工商变更登记及章程备案工作，并取 得了郑州市市场监督管理局核发的《营业执照》。本次工商变更完成后，公司工 商登记信息如下： ...

调研基本信息 - 调研时间为2023年7月18日，形式为现场调研 [3] - 调研机构为中金公司、东吴证券、中天证券 [3] - 上市公司接待人员为副总经理、研发总监黄建林和董事会秘书胡晓晔 [3] 公司产品优势 - 经过二十余年积累，对精细氧化铝有独到理解，拥有核心技术 [4] - 生产的粉体材料相比进口产品有价格优势 [4] - 下游客户以上市公司或大型国有企业为主，客户粘性好，能及时响应需求并研发优化产品 [4] 产品关键技术 - 精细氧化铝粉体材料关键技术贯穿生产加工环节 [5][6] 生产设备情况 - 公司生产设备采用定制化设计和生产，不存在进口依赖问题 [6] 产品应用领域及规划 - 高导热球形氧化铝粉体材料可应用于新能源汽车、5G通讯等领域功率元器件封装封测，还可用于先进陶瓷等方面 [7] - 公司募投项目年产5千吨高导热粉体材料生产线正在建设，建成后将围绕相关材料推出系列产品满足定制化需求 [7]

调研形式：现场调研 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-079 河南天马新材料股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 18 日接 待了 3 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2023 年 7 月 18 日 1 别的先进无机非金属材料，其关键技术贯穿于生产加工环节。 3、公司的生产设备是否存在进口依赖？ 回复：公司的生产设备采用定制化的设计和生产方式，不存在依赖进口的 问题。 调研机构：中金公司、东吴证券、中天证券 上市公司接待人员：副总经理、研发总监黄建林、董事会秘书胡晓晔 二、 调研的主要问题及公司回复概要 1、相较于进口产品公司产品的优势有哪些？ 回复：相较于国外进口同类产品，公司的优势主要体现在以下几个方面： 一是经过二十余年的技术研发和生产积累，对精细氧化铝理论基础研究、工艺 技术和产业化应用形成了独到的理解，拥 ...

调研概况 - 调研时间：2023 年 7 月 17 日 [3] - 调研形式：现场调研 [3] - 调研机构：友安众晟资产管理有限公司、上海晨燕资产管理中心 [3] - 上市公司接待人员：董事长马淑云、董事会秘书胡晓晔 [3] 公司未来规划 - 精细氧化铝粉体材料下游应用广泛，涉及消费电子、集成电路、新能源、液晶玻璃基板、电力行业等战略新兴产业 [4] - 公司致力于填补国内高端精细氧化铝行业空白，助力电子行业、玻璃行业、新能源行业等领域实现进口替代 [4] - 未来将通过持续的产品研发与市场开拓，保持技术领先优势，丰富无机非金属产品品类，完善多元化产品布局 [4] - 重点发力高纯氧化铝、氮化铝、氮化硅等高端产品，推动新材料行业的进口替代 [4] 高纯氧化铝产品 - 高纯氧化铝指纯度达到 4N（99.99%）和 5N（99.999%）的氧化铝粉体材料 [5] - 具有粒度均匀、易于分散、化学性能稳定等特点，广泛应用于高端陶瓷基板、汽车传感器、蓝宝石衬底、透明陶瓷、精细抛光材料、荧光粉、生物陶瓷等领域 [5] - 全球高端高纯氧化铝生产主要集中在日本，我国市场需求持续增长，进口替代需求增加 [5] - 公司已具备高纯氧化铝制备技术，中试产品已对标进口产品技术参数，并得到下游客户认证 [5] 主要产品销售情况 - 电子陶瓷用粉体材料和电子玻璃用粉体材料是公司销售占比较高的两类产品 [5] - 电子陶瓷用粉体材料用于生产电子陶瓷芯片基板、陶瓷封装材料、真空管壳、HTCC 陶瓷等，下游客户包括三环集团、浙江新纳等龙头企业 [5] - 电子玻璃用粉体材料用于配置熔融玻璃液，广泛应用于 LCD、LED、OLED 基板玻璃和盖板玻璃，下游客户包括彩虹股份、中建材集团等液晶玻璃龙头企业 [5] - 随着消费电子行业需求回暖，电子陶瓷用粉体材料需求增长 [5] - 液晶面板市场触底反弹，电子玻璃用粉体材料需求持续稳定增长 [5]

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-078 河南天马新材料股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 17 日接 待了 2 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2023 年 7 月 17 日 全球高端高纯氧化铝生产主要集中在日本，以住友化学、大明化学为主， 近年来，由于高纯氧化铝的应用领域广，产品系列化和延伸空间大，我国高纯 氧化铝市场发展持续向好，对该产品的进口替代需求不断增加。目前，公司已 具备高纯氧化铝的制备技术，相关中试产品已对标进口产品的技术参数，并已 得到下游客户的认证。 回复：高纯氧化铝指纯度达到 4N（99.99%）和 5N（99.999%）的氧化铝 粉体材料，具有粒度均匀、易于分散、化学性能稳定等特点，具有普通氧化铝 粉体无法比拟的光、电、磁、热和机械性能，在高技术新材料领域和现代工业 中有着广泛的应用。主要 ...

河南天马新材料股份有限公司 关于向 2023 年股权激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-075 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 6 月 28 日河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）召 开了第三届董事会第十六次会议审议了《关于拟认定公司核心员工的议案》《关 于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2023 年股权激励计 划实施考核管理办法>的议案》《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对 象名单的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关 事项的议案》《关于与激励对象签署 2023 年股权激励计划授予协议的议案》。公 司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事（孙亚光、黄志刚） 作为征集人就公司 2023 年第一次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东 征 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-067 河南天马新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 7 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长马淑云 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 9 人，持有表决权的股份总数 61,252,558 股，占公司有表决权股份总数的 59.05%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权的股份总数 39,698 股，占公司有表决权股份总数的 0.04%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 5 人， ...

河南天马新材料股份有限公司 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-072 马淑云女士具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公 1 司章程》规定的任职资格，均符合《上市公司股权激励管理办法》《上市规则（试 行）》等文件规定的激励对象条件及公司《2023 年股权激励计划（草案）》规定 的激励对象范围，不存在上述文件中规定的不得成为激励对象的情形。本次拟获 授限制性股票的激励对象主体资格合法、有效。公司和本次获授限制性股票的激 励对象马淑云女士均未发生不得授予限制性股票的情形，董事会审议和决策程序 合法合规，本次股权激励计划无获授权益条件。 一、《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》的独立意 见 经核查，本次确定的首次授予日等相关事项符合《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》和《公司 2023 年股权激励 计划（草案）》中的有关规定，董事会审议和决策程序合法合规。 独立董事关于第三届董事会第十七次会议的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-074 河南天马新材料股份有限公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单（授予日） 1 一、2023 年股权激励计划分配情况表 本次激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所 示： | 姓名 | 职务 | 拟获授的限制 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 性股票数量 | 授予限制性股 | 草案公告日股 | | | | （万股） | 票总数的比例 | 本总额的比例 | | 马淑云 | 董事长、总经理 | 100 | 33.33% | 0.96% | | 磊 姚 | 董事 | 10 | 3.33% | 0.10% | | 茹红丽 | 董事、财务总监 | 3 | 1.00% | 0.03% | | 黄建林 | 副总经理 | 5 | 1.67% | 0.05% | | 胡晓晔 | 董事会秘书 | 2 | 0.67% | 0.02% | | 王世贤等 15 | 名核心员工 | 120 | 40.00% | 1.16% | | 预留授予权益总数 | | ...