北京市嘉源律师事务所 关于河南天马新材料股份有限公司 2023 年股权激励计划 首次授予限制性股票事宜的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 致:河南天马新材料股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于河南天马新材料股份有限公司 2023 年股权激励计划 首次授予限制性股票事宜的 法律意见书 嘉源(2023) -01-534 号 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN YE United States Pr A YUAN LAW OFFICES 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《北京证券交易所股票上市规则 (试行)》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司股权激励管理办法》(以 下简称"《管理办法》")、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号一 一股权激励和员工持股计划》〈以下简称"《监管指引3号》"〉、及《河南天 马新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,北京 市嘉源律师 ...

1.会议召开时间：2023 年 7 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-073 河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 7 月 10 日以通讯或直接送达方式 发出 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 会议的召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-076 河南天马新材料股份有限公司 监事会关于公司 2023 年股权激励计划首次授予 相关事项的核查意见 1、本次获授限制性股票的激励对象与公司 2023 年第一次临时股东大会审 议通过的激励对象人员名单相符。 2、本次获授限制性股票的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等文件规定的激励对象条件及公司 《2023 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）规定的激 励对象范围，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形；激励对象 中不包括独立董事、监事、外籍员工，除包括公司实际控制人马淑云、王世贤 以外，不包括其他单独或合计持有公司 5％以上股份的股东或公司实际控制人 的父母、子女。本次拟获授限制性股票的激励对象主体资格合法、有效。 监事会 2023 年 7 月 14 日 1 3、公司和本次获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予限制性股票的 情形，本次股权激励计划无获授权益条件。 4、本次确定的首次授予日 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-070 河南天马新材料股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、公司核心员工认定的审核情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）认定王世贤等 13 人为公 司核心员工，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 28 日在北京证券交易所官网 （http://www.bse.cn/）披露的《天马新材：关于对拟认定核心员工进行公示并征 求意见的公告》（公告编号：2023-059），具体审核情况如下： 1 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 王世贤 | 核心员工 | 8 | 罗志明 | | 核心员工 | | 2 | 马明江 | 核心员工 | 9 | 钟国婷 | | 核心员工 | | 3 | 李美产 | 核心员工 | 10 | 李 | 衎 | 核心员工 | | 4 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-071 河南天马新材料股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 7 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 7 月 10 日以通讯或直接送达 方式发出 5.会议主持人：董事长马淑云 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 独立董事黄志刚因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》 1.议案内容： 1 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规章和规范性文件及公司 《2023 年股权激励计划（草案）》的相关规定，本次股权 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-069 河南天马新材料股份有限公司 关于 2023 年股权激励计划内幕信息知情人买卖 公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 28 日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议了《关于公司 <2023 年股权激励计划（草案）>的议案》等议案，并于 2023 年 6 月 28 日在北 京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了相关公告。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律、法规及规范性文 件的要求和公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对 2023 年股权激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施， 同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权 激励管理办 ...

北京市嘉源律师事务所 关于河南天马新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2023) -04-561 号 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受河南天马新材料股份有限 公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》") 等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规") 以及《河南天马新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有 关规定,指派本所律师对公司 2023年第一次临时股东大会(以下简称"本次股 东大会"）进行见证,并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指派律师出席了本次股东大会,查阅了公司提供 的与本次股东大会有关的文件和资料,并进行了必要的审查和验证。在前述审查 和验证的过程中,本所律师得到公司的如下承诺和保证:就本所认为出具本法律 意见书所必需审查的事项而言,公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本 材料或口头证言, ...

二、监事会核查意见 监事会根据相关法律法规、规章和规范性文件及《公司 2023 年股权激励计 划（草案）》（以下简称" 《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）规定，对公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下： 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-066 河南天马新材料股份有限公司监事会 关于公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 28 日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议了《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，并于 2023 年 6 月 28 日在 北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《天马新材：2023 年股权激 励计划首次授予激励对象名单》（公告编号 2023-058）。公司监事会结合公示情 ...

河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 28 日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 拟认定公司核心员工的议案》，提名王世贤等 13 人为公司核心员工，并于 2023 年 6 月 28 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《天马新材： 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号 2023-059）。 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-065 河南天马新材料股份有限公司 监事会关于对拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 1 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等相关规定，公司于 2023 年 6 月 28 日至 2023 年 7 月 7 日通过公司内部信息公示栏对拟认定核心员工名单 向全体员工进行公示并征求意见，公示期 10 天。截至公示期满，公 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-052 河南天马新材料股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 6 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 6 月 21 日以通讯或直接送达 方式发出 5.会议主持人：董事长马淑云 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）和《河南天马新材料股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 独立董事孙亚光因工作原因以通讯方式参与表决。 独立董事黄志刚因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情 ...