浙江海昇药业股份有限公司 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2025-070 浙江海昇药业股份有限公司 累积投票实施细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经浙江海昇药业股份有限公司第三届董事会第二十三次会议审议通 过，尚需提交公司股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 累积投票实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司 选举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则 》《浙江海昇药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合 公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所指的累积投票制，是指股东会在选举董事时采用的一种投 票方式。股东会选举董事时，每位股东所持有的每一股份都拥有与应选董事总人 数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举一人，也可以分散选举数 人，最后按得票多少依次决定董事人选。 第三条 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例 ...

制度审议 - 独立董事专门会议工作制度经董事会审议通过，待股东会审议[3] 会议规则 - 每年至少开一次定期会议，半数以上独立董事提议可开不定期会议[6] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[7] 表决与生效 - 特定事项经会议讨论且全体独立董事过半数同意可提交董事会[7] - 制度经股东会审议通过之日起生效施行[10] 资料与保密 - 保存会议资料至少10年，会前提供运营资料[7][8] - 出席会议的独立董事对所议事项有保密义务[8]

制度相关 - 防范控股股东等资金占用制度经董事会审议，待股东会审议[2] - 制度设领导小组，董事长任组长[14] - 制度生效日为股东会审议通过日，由董事会解释[23][24] 资金占用规定 - 资金占用分经营性和非经营性[7] - 公司不得违规向控股股东等提供资金[9] 监督与处理 - 财务定期检查，内审审核上报，有占用及时整改[14] - 侵占资产董事会要求赔偿，拒不纠正报告诉讼[15] - 被占用资金原则现金清偿，方案须股东会批准[16] 披露与责任 - 年度报告披露资金占用情况并公告说明[17] - 违规占用应赔偿，责任人担责，协助侵占董事罢免[20][21]

薪酬制度概况 - 董事、高级管理人员薪酬管理制度需股东会审议[3] - 适用于董事会成员和高级管理人员[6] - 遵循战略导向等原则[7] 审议及构成 - 股东会审董事薪酬，董事会审高管考核[9] - 高级管理人员薪酬由基本、奖金和津贴组成[14] 薪酬细节 - 内部董事领岗位薪酬，独立董事领津贴[11][12] - 薪酬为税前，公司代扣代缴费用[14] - 调整依据含同行业增幅和通胀水平[17] 生效时间 - 制度经股东会审议通过之日起生效[20]

募集资金管理制度 - 募集资金管理制度经第三届董事会第二十三次会议审议通过，尚需提交股东会审议[3] 募集资金存放 - 募集资金应存放于专户，不得存放非募集资金或用作其他用途[9] 三方监管协议 - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议，并在2个交易日内公告协议内容[9] - 三方协议提前终止，应在终止之日起一个月内签订新协议并披露[10] 账户管理 - 开立或注销产品专用结算账户，应在2个交易日内披露[17] 闲置资金使用 - 使用闲置募集资金进行现金管理，应在董事会审议通过后2个交易日内公告相关内容[16] - 使用闲置募集资金补充流动资金，单次时间不得超过12个月[17] - 使用闲置募集资金补充流动资金，应在董事会审议通过后2个交易日内披露相关内容[18] - 补充流动资金到期需归还至募集资金专户，并在归还后2个交易日内公告[19] 资金置换 - 以募集资金置换自筹资金需在转入专户后六个月内实施，置换事项需董事会审议通过，2个交易日内公告[19] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，使用计划应在同一批次募投项目整体结项时明确，并经董事会决议、股东会审议[20] 节余资金处理 - 节余募集资金低于200万元且低于项目募集资金净额5%，豁免董事会审议，使用情况在年报披露[21] - 节余募集资金超200万元或项目募集资金净额5%，需董事会审议并披露[21] - 节余募集资金高于500万元且高于项目募集资金净额10%，需股东会审议通过[21] 资金用途变更 - 取消或终止原项目等4种情形属改变募集资金用途，需董事会决议、股东会审议[23] 募投项目延期 - 募投项目延期实施需董事会审议通过，及时披露未按期完成原因等情况[25] 资金检查核查 - 公司内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[27] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放和使用情况现场核查一次[27] 项目重新论证 - 募集资金投资项目搁置超一年或投入金额未达计划金额50%等情形，公司需重新论证项目[13][14] 资金审批制度 - 公司使用募集资金实行总经理、财务负责人分级审批制度[12]

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2025-078 浙江海昇药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经浙江海昇药业股份有限公司第三届董事会第二十三次会议审议通 过，无需提交公司股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 浙江海昇药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，确保董事会对经营管理层的有效监督，提升内部控制能力，进一步完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《浙江海昇药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专门 工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中包括两名独立董事，且至少有一 名独立董事为专业会计人士。审计委 ...

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2025-065 浙江海昇药业股份有限公司 对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 二、 制度的主要内容，分章节列示： 浙江海昇药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为适应公司规范运作，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》《北京证券交易所股 票上市规则（以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规和部门规章的规定，以及《浙 江海昇药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（如有）的对外 担保决策行为。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未依据本制度规定经董事会或股东会 批准，公司及控股子公司不得对外提供担保，任何人无权以公司或控股子公司名 义签署对外担保的合同、协议或其 ...

重大差错认定标准 - 财务报告重大会计差错涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元等[8] - 会计报表附注财务信息重大差错涉及未披露重大会计政策等[11] - 其他年报信息重大差错涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上重大诉讼等[12] - 业绩预告重大差异为预计业绩变动与年报实际不一致或幅度超20%以上[13] - 业绩快报重大差异为财务数据和指标与定期报告差异幅度达20%以上[14] 责任追究 - 追究责任形式有责令改正并检讨等[17] - 重大差错认定和责任追究由内部审计部门调查，董事会审议决议[20] 其他规定 - 以前年度财务报告更正需聘请有资格会计师事务所审计[19] - 年报信息披露重大遗漏或不符需及时补充更正公告[20] - 年报信息披露重大差错责任追究结果纳入年度绩效考核指标[21] - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[22] - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释，经审议通过生效[23][24]

战略委员会构成 - 由3名董事组成，委员由董事长等提名[7] - 设主任委员一名，由董事长担任[8] 会议规则 - 会议至少提前3日通知，全体同意可豁免[14] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[14] 其他 - 制度经第三届董事会二十三次会议通过，无需股东会审议[3] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[8] - 主要职责涉及中长期战略等[11] - 工作细则自董事会决议通过起执行[18]

制度生效 - 制度经第三届董事会第二十三次会议审议通过，2025年7月4日生效[3][20][21] 内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等属内幕信息[8] 内幕信息管理 - 披露重大事项应报备内幕信息知情人档案材料[11] - 内幕信息知情人档案材料至少保存10年[14] - 董事等应将内幕信息知情者控制在最小范围[14] 保密与追责 - 筹划重大事项各方应严格履行保密义务[15] - 发现内幕交易应核实追责并2个工作日报送[16] - 违反办法的知情人将被处罚及追究法律责任[17]