募集资金管理制度 - 募集资金管理制度经第三届董事会第二十三次会议审议通过，尚需提交股东会审议[3] 募集资金存放 - 募集资金应存放于专户，不得存放非募集资金或用作其他用途[9] 三方监管协议 - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议，并在2个交易日内公告协议内容[9] - 三方协议提前终止，应在终止之日起一个月内签订新协议并披露[10] 账户管理 - 开立或注销产品专用结算账户，应在2个交易日内披露[17] 闲置资金使用 - 使用闲置募集资金进行现金管理，应在董事会审议通过后2个交易日内公告相关内容[16] - 使用闲置募集资金补充流动资金，单次时间不得超过12个月[17] - 使用闲置募集资金补充流动资金，应在董事会审议通过后2个交易日内披露相关内容[18] - 补充流动资金到期需归还至募集资金专户，并在归还后2个交易日内公告[19] 资金置换 - 以募集资金置换自筹资金需在转入专户后六个月内实施，置换事项需董事会审议通过，2个交易日内公告[19] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，使用计划应在同一批次募投项目整体结项时明确，并经董事会决议、股东会审议[20] 节余资金处理 - 节余募集资金低于200万元且低于项目募集资金净额5%，豁免董事会审议，使用情况在年报披露[21] - 节余募集资金超200万元或项目募集资金净额5%，需董事会审议并披露[21] - 节余募集资金高于500万元且高于项目募集资金净额10%，需股东会审议通过[21] 资金用途变更 - 取消或终止原项目等4种情形属改变募集资金用途，需董事会决议、股东会审议[23] 募投项目延期 - 募投项目延期实施需董事会审议通过，及时披露未按期完成原因等情况[25] 资金检查核查 - 公司内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[27] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放和使用情况现场核查一次[27] 项目重新论证 - 募集资金投资项目搁置超一年或投入金额未达计划金额50%等情形，公司需重新论证项目[13][14] 资金审批制度 - 公司使用募集资金实行总经理、财务负责人分级审批制度[12]

重大差错认定标准 - 财务报告重大会计差错涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元等[8] - 会计报表附注财务信息重大差错涉及未披露重大会计政策等[11] - 其他年报信息重大差错涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上重大诉讼等[12] - 业绩预告重大差异为预计业绩变动与年报实际不一致或幅度超20%以上[13] - 业绩快报重大差异为财务数据和指标与定期报告差异幅度达20%以上[14] 责任追究 - 追究责任形式有责令改正并检讨等[17] - 重大差错认定和责任追究由内部审计部门调查，董事会审议决议[20] 其他规定 - 以前年度财务报告更正需聘请有资格会计师事务所审计[19] - 年报信息披露重大遗漏或不符需及时补充更正公告[20] - 年报信息披露重大差错责任追究结果纳入年度绩效考核指标[21] - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[22] - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释，经审议通过生效[23][24]

战略委员会构成 - 由3名董事组成，委员由董事长等提名[7] - 设主任委员一名，由董事长担任[8] 会议规则 - 会议至少提前3日通知，全体同意可豁免[14] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[14] 其他 - 制度经第三届董事会二十三次会议通过，无需股东会审议[3] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[8] - 主要职责涉及中长期战略等[11] - 工作细则自董事会决议通过起执行[18]

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2025-065 浙江海昇药业股份有限公司 对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 二、 制度的主要内容，分章节列示： 浙江海昇药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为适应公司规范运作，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》《北京证券交易所股 票上市规则（以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规和部门规章的规定，以及《浙 江海昇药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（如有）的对外 担保决策行为。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未依据本制度规定经董事会或股东会 批准，公司及控股子公司不得对外提供担保，任何人无权以公司或控股子公司名 义签署对外担保的合同、协议或其 ...

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2025-078 浙江海昇药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经浙江海昇药业股份有限公司第三届董事会第二十三次会议审议通 过，无需提交公司股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 浙江海昇药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，确保董事会对经营管理层的有效监督，提升内部控制能力，进一步完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《浙江海昇药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专门 工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中包括两名独立董事，且至少有一 名独立董事为专业会计人士。审计委 ...

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2025-085 浙江海昇药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经浙江海昇药业股份有限公司第三届董事会第二十三次会议审议通 过，无需提交公司股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 浙江海昇药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理办法 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、 录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审 核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门都应配合做好内幕信息知情 人登记报备工作，公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人均不得进行内 幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第五条 本办法适用于公司及各全资、控股子公司及公司能够对其施加重大 影响的参股公司 ...

投资审议规则 - 对外投资管理制度需经股东会审议[3] - 涉及资产总额占比50%以上等情况应经董事会审议后提交股东会[8] - 涉及资产总额占比10%以上等情况应经董事会审议[10] - 未达董事会标准的由总经理审议，报董事长审批[10] 职责分工 - 总经理为项目实施负责人[14] - 财务部负责资金和财务管理[14] - 董事会秘书保管投资文件并履行披露义务[14] 投资类型及流程 - 短期投资持有不超一年，长期投资超一年[16] - 短期投资按权限审批，证券投资执行联合控制[18] - 长期投资经初审等程序，合同需法律顾问审核[20] 投资投入与决策 - 可投入现金、实物或无形资产，实物需办手续[23] - 重大项目可聘请专家或中介论证[23] 回收与转让 - 回收和转让权限与批准实施权限相同[25] - 特定情况可收回或转让投资，需书面报告审批[26][27] 项目终止与责任 - 项目终止需清查被投资单位财产[27] - 违规造成损害需承担责任[29] 制度生效与解释 - 制度自股东会通过生效，由董事会解释修订[32][33]

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2025-067 浙江海昇药业股份有限公司 投资者关系管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经浙江海昇药业股份有限公司第三届董事会第二十三次会议审议通 过，尚需提交公司股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 浙江海昇药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 公司应当积极做好投资者关系管理工作，及时回应投资者的意见建议，做好 投资者咨询解释工作。 第四条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律法规和北京交易所 业务规则的要求，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开的重 大信息，公司在投资者关系活动中泄露未公开重大信息的，应当立即通过规定信 息披露平台发布公告，并采取其他必要措施。 第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工不 能在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的基本原则和目的 第六条 投资者关系管理的基本原则 第一条 为了进 ...

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2025-061 浙江海昇药业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经浙江海昇药业股份有限公司第三届董事会第二十三次会议审议通 过，尚需提交公司股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 浙江海昇药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《北京证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《浙 江海昇药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况， 制订本规则。 董事会议事规则 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司经营管理的决策机构，维护公 司和全体股东的利益 ...

利润分配提取 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[7] - 法定公积金累计额达公司注册资本50%时，可不再提取[8] - 法定公积金转增注册资本时，留存额不少于转增前公司注册资本的25%[8] 利润分配限制 - 最近一个会计年度年末资产负债率高于70%，可不进行利润分配[13] 现金分红比例 - 近3年现金累计分配利润不少于近3年年均可分配利润的30%[13] - 成熟期无重大资金支出，现金分红占比最低80%[13] - 成熟期有重大资金支出，现金分红占比最低40%[13] - 成长期有重大资金支出，现金分红占比最低20%[13] 股利派发时间 - 公司股东会对利润分配方案决议后，2个月内完成股利派发[21] 政策调整流程 - 调整利润分配政策议案经全体董事过半数、二分之一以上独立董事表决通过后提交股东会，经出席股东所持表决权三分之二以上通过[16]