目 录 | | | 二、关于内部会计控制制度有关事项的说明………………………第 3—8 页 | | | 关于北京广厦环能科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审〔2023〕1-917 号 北京广厦环能科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称广厦环能公司） 管理层按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 6 月 30 日与财务报 表相关的内部控制有效性作出的认定。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的 可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政 策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定 的风险。 二、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供广厦环能公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所上市时使用，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为广厦 环能公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的必备文 件，随同其他申报材料一起报送。 三、管理层的责任 广厦环能公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同 ...

公告编号：2023-084 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 21 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 14 日以通讯方式发出 5.会议主持人：孙文浩 6.召开情况合法合规性说明： 公司聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年半年度财 务报表进行了审计，出具了《审计报告》，提请董事会同意批准报出该审计报 告。 公告编号：2023-084 具体内容详见公司于 2023 年 9 月 21 日在全国中小企业股份转让系统指 定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《审计报告》。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易，无 ...

公告编号：2023-085 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 经审查，我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《前次募集 资金使用情况鉴证报告》客观、真实、完整、准确反映了实际情况，公司不存 在变更募集资金使用用途的情形，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东 利益的情形。我们同意该议案。 二、对《关于公司非经常性损益明细表的专项说明的议案》的独立意见 经审查，我们认为公司编制的非经常性损益明细表及天健会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的《关于北京广厦环能科技股份有限公司最近三年及一 期非经常性损益的鉴证报告》符合有关法律、法规、规范性文件和监管机构的 相关规定，不存在损害公司或股东特别是中小股东利益的情形。我们同意该议 案。 三、对《关于公司内部控制有效性自我评价报告和内部控制鉴证报告的议 案》的独立意见 经审查，天健会计师事务所（特 ...

目 录 一、最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告……………………第 1—2 页 二、最近三年及一期非经常性损益明细表…………………………第 3—4 页 三、最近三年及一期非经常性损益明细表附注……………………第 5—8 页 四、执业资质证书……………………………………………………第 9-12 页 关于北京广厦环能科技股份有限公司 最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告 天健审〔2023〕1-915 号 第 1 页 共 12 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 北京广厦环能科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称广厦环能公司） 管理层编制的最近三年及一期非经常性损益明细表（2020－2022 年度以及 2023 年 1-6 月）及其附注（以下简称非经常性损益明细表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供广厦环 ...

公告编号：2023-082 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 公司董事会经审慎研究，提名韩军、刘永超、范树耀、马庆怀共4名员工为 公司核心员工，以上员工不属于失信联合惩戒对象。我们认为：本议案符合公 司和股东的利益，不存在损害公司及中小股东权益的情形。本次提名决策程序 符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。我们同意此项议案。 公告编号：2023-082 北京广厦环能科技股份有限公司 独立董事：宋刚、任淑彬 2023年9月12日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月12日召 开了第三届董事会第十三次会议。依据相关法律法规及规范性文件和《北京广 厦环能科技股份有限公司章程》的规定，我们作为公司的独立董事，经认真审 阅相关材料，并对有关问题进行了详细了解，基于独立判断的立场，我们对公 司第三届董事会第十三次会议审议的相 ...

公告编号：2023-078 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 12 日 5.会议主持人：韩军 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《北京广厦环能科技 股份有限公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》 1.议案内容： 详情参见公司于 2023 年 9 月 12 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披 露平台（www.neeq.com.cn）上发布的《关于召开 2023 年第一次临时股东大会通 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 ...

公告编号：2023-080 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 上述高级管理人员和核心员工的具体认购金额和比例将根据发行价格确定， 董事会授权董事长按照北京证券交易所及有关部门的规定执行，包括但不限于 确定专项资产管理计划的具体名称、设立时间、募集资金规模、管理人等事宜、 对上述人员的最终认购比例进行书面确认并签署本次配售相关的文件、办理相 关手续等。 二、锁定及减持安排 关于公司部分高级管理人员及核心员工以设立专项资产管理计 划参与向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市战略配售 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、基本情况 北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市。公司于 2023年9月12日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司部分高 级管理人员及核心员工以设立专项资产管理计划参与向不特定合格投资者公开 发行股票并在 ...

根据《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关 规定，本议案经董事会审议通过后，核心员工名单需向全体员工公示并征求意 见（公示期为2023年9月12日-2023年9月21日），公司员工对上述员工的认定如 有任何异议，应于公示期间以书面形式提出，公司拟于2023年9月22日召开职工 代表大会和监事会审议上述事项并发表明确意见，拟于2023年9月27日召开股东 大会审议上述议案。 北京广厦环能科技股份有限公司 董事会 并征求意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 为充分调动员工积极性，提升员工荣誉感、增强团队凝聚力，激励员工为 公司发展做出更大贡献，经管理层推荐，并经公司第三届董事会第十三次会议 审议通过，公司拟提名以下4名员工为公司核心员工： 韩军、刘永超、范树耀、马庆怀 公告编号：2023-081 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示 2023年9月12日 ...

公告编号：2023-079 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 √现场投票 □网络投票 □其他方式投票 本次会议以现场方式召开，以现场投票方式进行 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 9 月 27 日上午 10:00。 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性说明 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《北京广厦环能科 技股份有限公司章程》的有关规定。 （四）会议召开方式 （六）出席对象 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此 ...

公告编号：2023-073 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 主办券商：中信建投 北京广厦环能科技股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 4 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 1 日以通讯方式发出 5.会议主持人：韩军 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员列席了会议 7.召开情况合法合规性说明： 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《北京广厦环能科技 股份有限公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 二、议案审议情况 3.回避表决情况： 本议案未涉及关联交易事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案无需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 ...