北京广厦环能科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-055 为了加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，防范和控制公司面 临的各种风险，保护股东的合法权益，北京广厦环能科技股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）根据《企业内部控制基本规范》及其相关规定要求， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控 制情况进行了评价。 一、 公司基本情况 公司成立于 2001 年，注册地为北京市北京经济技术开发区荣华南路 1 号院 1 号楼 2 层 202，公司现注册资本为 7690 万元，系国家专精特新"小巨人"企业 和国家级高新技术企业。公司股票已于 2023 年 12 月 5 日在北京证券交易所上市， 股票简称"广厦环能"，股票代码"873703"。 公司一直专注于强化换热技术研究及高效换热器的研发、设计、生产与销售， 主要产品有高 ...

活动基本信息 - 活动类别为现场参观 [1] - 活动时间为2024年3月1日下午14:00 - 16:00、3月5日上午10:00 - 12:00 [1] - 活动地点为公司会议室 [1] - 参会单位有汐泰基金、晨鸣资管 [1] - 上市公司接待人员包括财务部侯少龙、研发部王凤林、董事会办公室刘建刚 [2] 经营情况 - 2023年度整体经营稳定，保持较高盈利水平，四季度部分项目因客户原因延期发货，销售收入相对较低 [2] - 2024年1 - 2月经营整体稳中向好，销售回款改善，排产紧张有序，在手订单充足 [3] - 销售收入分布无季节性，季度分布无规律、不均衡且波动大，产品定制化，生产交付周期6 - 12个月，个别大项目交付影响季度业绩 [3] 市场开拓 - 深耕国内市场同时积极开拓国外市场，通过国内工程总包方或国内客户国外新建项目出口，获国际工艺包商SD、KBR认定许可 [4] - 本年度成功中标乌兹别克斯坦MTO项目，产品首次直接出口，对服务“一带一路”沿线国家及打开国外市场有重要意义 [4] 项目进展 - 高效节能换热器项目处于工程设计阶段，力争年底前厂房主体完工 [5] 研发布局 - 重视研发创新，上市后将加大研发资金投入和人才引进力度，加强与高校、科研院所合作交流，在LNG、核能、新能源汽车及储能等领域围绕强化传热技术开展研发布局和新产品开发 [5]

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-042 北京广厦环能科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、投资者关系活动类别 □ 特定对象调研 □ 业绩说明会 二、投资者关系活动情况 活动时间：2024 年 3 月 1 日下午 14:00-16:00、3 月 5 日上午 10:00-12:00 活动地点：公司会议室 参会单位及人员： 汐泰基金、晨鸣资管（上述排名不分前后） 上市公司接待人员： □ 媒体采访 ☑ 现场参观 □ 新闻发布会 □ 分析师会议 □ 路演活动 □ 其他 财务部：侯少龙 研发部：王凤林 董事会办公室：刘建刚 三、投资者关系活动主要内容 问题 1：公司 2023 年度尤其是第四季度经营情况，为何出现增收不增利情 形？ 回答：公司 2023 年度整体经营稳定，保持了较高的盈利水平，具体情况详 见公司发布的业绩快报。 2023 年第四季度生产经营正常，部分项目由于客户原因出现了延期发货的 情形，故 2023 年四季度销售 ...

公司信息 - 公司注册资本为7690万元人民币[3] - 公司成立于2001年02月21日[3] - 公司法定代表人为韩军[4] - 公司住所为北京市北京经济技术开发区荣华南路1号院1号楼2层202[4] 变更事项 - 2024年2月8日董事会通过变更注册地址并修订《公司章程》议案[2] - 2024年2月23日股东大会通过该议案[2] - 2024年2月26日完成工商变更登记并取得营业执照[3]

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-041 北京广厦环能科技股份有限公司 关于完成工商变更登记及公司章程备案并取得营业执照的公告 一、基本情况 北京广厦环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 8 日召 开第三届董事会第十九次会议、于 2024 年 2 月 23 日召开 2024 年第二次临时股 东大会，均审议通过了《关于拟变更注册地址并修订<公司章程>的议案》，具体 内容详见公司于 2024 年 2 月 8 日在北京证券交易所指定信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《关于拟变更注册地址并修订<公司章程>的公告》（公告 编号：2024-037）。 二、工商登记变更情况 公司已经完成工商变更登记手续，并于 2024 年 2 月 26 日取得北京市经济技 术开发区市场监督管理局颁发的营业执照。登记情况如下： 统一社会信用代码：911101147226688971 名称：北京广厦环能科技股份有限公司 注册资本：7690 万元人民币 类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股） 成立日期：2001 年 02 月 21 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的 ...

会议信息 - 2024年2月8日召开第三届董事会第十九次会议同意召开本次会议[6] - 现场会议于2024年2月23日17:00召开，网络投票时间为2月22 - 23日[8] 参会情况 - 出席股东及代理人6名，代表55,272,000股，占比71.88%[10] - 中小投资者股东1名，代表2,352,000股，占比3.06%[15] 议案审议 - 审议通过《关于拟变更注册地址并修订<公司章程>的议案》[18] - 该议案表决同意55,272,000股，占比100%[18]

公司基本信息 - 公司于2023年12月5日在北交所上市，2023年10月24日经中国证监会注册发行1725万股人民币普通股[7] - 公司注册资本为7690万元，股份总数为7690万股，每股面值人民币1元[8][13][17] 股东信息 - 发起人韩军、刘永超、马庆怀、王振、王大勇、范树耀分别认购1344万股、126万股、126万股、84万股、84万股、84万股，持股比例分别为64%、6%、6%、4%、4%、4%，出资时间为2015年5月15日[12][13] 股份转让与限制 - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市交易起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[18] 股东权益与诉讼 - 股东对股东大会、董事会决议有异议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[24] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可书面请求监事会或董事会对给公司造成损失的董高人员提起诉讼[24] 重大交易与审议 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上等多种情形为重大交易，需提交股东大会审议[28][29] 担保与财务资助 - 董事会审议担保事项须经出席会议三分之二以上董事同意，部分情形还需股东大会审议[31] - 公司提供财务资助须经出席董事会会议三分之二以上董事同意，部分情形还需股东大会审议[32] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[33] - 特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[33] 董事与监事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任，独立董事连续任职不得超过六年[62] - 监事每届任期3年，任期届满可连选连任[90] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，按弥补亏损后净利润的10%提取法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[97] - 公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年可供股东分配利润的10%[100] 信息披露与报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告，前3个月、9个月结束后1个月内披露季度报告[97] 其他 - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[105] - 公司合并、分立、减资应在作出决议之日起10日内通知债权人，30日内在符合法律规定的报纸上公告[116][117]

股东大会情况 - 2024年第二次临时股东大会于2月23日召开[2] - 6位股东出席，持5527.2万股，占比71.88%[3] - 0人网络投票，持股0股，占比0%[3] 参会人员 - 5位在任董事全部出席会议[3] - 3位在任监事全部出席会议[4] 议案决议 - 拟变更注册地址，议案同意股数5527.2万股，占比100%[5] 会议有效性 - 北京市康达律师事务所认为会议合法有效[6]

康达律师事务所 KANGDA LAW FIRM 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于北京广厦环能科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 康达股会字[2024]第 0079 号 致:北京广厦环能科技股份有限公司 北京市康达律师事务所(以下简称"本所")接受北京广厦环能科技股份有限公 司(以下简称"公司")的委托,就公司2024年第二次临时股东大会(以下简称"本 次会议"）的相关事宜出具《北京市康达律师事务所关于北京广厦环能科技股份有限 公司 2024年 ...

证券代码：873703 证券简称：广厦环能 公告编号：2024-039 北京广厦环能科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 2 月 23 日 2.会议召开地点：公司会议室 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：董事长韩军女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开、议案审议程序等符合《公司法》等有关法律、 行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 6 人，持有表决权的股份总数 55,272,000 股，占公司有表决权股份总数的 71.88%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0.00%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 5 人，出席 5 人； 2.公司在任监事 ...