公司管理层变动 - 渡边智彦于2019年2月18日获委任为执行董事兼主席，3月5日获委任为首席执行官[8][9][112] - 周晖于2019年3月21日获委任为审核委员会、独立非执行董事、薪酬委员会成员[21][29][112] - 董皞于2019年12月27日获委任为审核委员会、独立非执行董事、薪酬委员会成员[11][22][30][112] - 李巍于2019年5月24日辞任副总裁[112] - 郑理于2019年5月24日辞任执行总裁，8月15日辞任执行董事[112] - 王东芝于2019年2月18日辞任主席并调任非执行董事[112] - 吕巍于2019年6月28日退任独立非执行董事[112] - 渡边智彦、李巍、王东芝、王永利、周晖、董皞与公司分别订立为期三年的服务合约或委任函，生效时间分别为2019年2月18日、2019年7月30日、2017年7月24日、2018年11月12日、2019年3月21日、2019年12月27日[118] 公司经营策略与业务拓展 - 2019年公司坚持“投行 + 券商”经营策略，推进证券和投资业务，资管业务构建坚实体系[39] - 2019年末公司积极开展中国大陆业务筹备，目标是完成私募证券和股权基金设立与募集[44] - 2020年1月公司在日本设立附属公司，从事日本投资基金设立和募集，拓展对日业务[43] - 公司将贯彻稳健发展战略，拓展日本等亚洲经济体业务，把握国内二级市场投资机遇[55] - 公司长远目标是立足香港、辐射亚洲、着眼未来全球化布局，扩大业务版图[55] 公司重大事件 - 2019年公司迎来新董事会成员和管理层，开展增强人员了解、厘清部门职责等工作并取得一定成果[38] - 2019年11月公司成功完成股份配售，募集资金为未来发展奠定基础[42] - 公司注册办事处自2019年7月8日起迁至香港铜锣湾新宁道8号中国太平大厦22楼[33] - 公司股份过户登记处自2019年7月11日起更改为卓佳登捷时有限公司[33] - 黄慧儿于2019年8月28日获委任为公司秘书[33] - 2019年12月20日，集团与借款人订立融资协议，提供最多3650万美元有抵押定期贷款，该融资于2020年1月提取[88] - 公司按每股0.085港元配售57.8574亿股普通股，所得款项净额约4.87亿港元[86] - 所得款项净额计划用于一般营运资金3700万港元、投资机会4.5亿港元，截至2019年12月31日，一般营运资金实际动用1100万港元，余额2600万港元，投资机会未动用，余额4.5亿港元[86] 宏观经济环境 - 2019年全球经济增长率降至3%，中国GDP增速为6.1%，香港GDP下跌1.2%，商品出口货值下跌4.1%，就业率下跌1.8%，零售销货量暴跌24.1%[48] - 2019年沙特阿美募资256亿美元成全球最大IPO，中国A股科创板70家企业上市募集116亿美元占A股IPO募资总额约32%，阿里巴巴在港第二上市募资129亿美元[49] - 2019年中资美元债新发690笔，总发行规模2158亿美元，投资级及非投资级回报率分别约为10.2%和14%[49] - 2020年国际货币基金组织下调中国及全球经济增速0.4%及0.1%至5.6%及3.2%[52] 公司业务线数据 - 2019年公司投行助力客户发行美元债累计规模超25亿美元，证券自营投资投放逾15亿港币，投资业务完成投资逾9亿港币[51] - 2019年1月1日至11月1日，资产管理费产生拨回收入净额约4490.9万港元（2018年：收入净额218万港元）[162] - 2019年1月1日至11月1日，集团自中民投亚洲收取利息收入总额约462.7万港元（2018年：421.9万港元）[165] 公司财务数据关键指标变化 - 2019年综合收入约1.88亿港元，较2018年的约3.35亿港元减少约44%[57] - 2019年利息收入176,649千港元，较2018年增长3%；佣金及收费收入2,782千港元，较2018年减少97%；投资收入8,746千港元，较2018年减少86%[58] - 2019年录得亏损约5.71亿港元，2018年为溢利1.42亿港元[58] - 2019年底资产总值约57.37亿港元，较2018年底的约60.27亿港元减少约4.8%[59] - 2019年经营、投资、融资活动现金（流出）╱流入净额分别约为(3.42亿)港元、(4069.6万)港元及2.97亿港元，2018年分别为13.61亿港元、(3259.7万)港元及(2.42亿)港元[59] - 2019年底公司拥有人应占亏损约5.69亿港元，2018年为溢利约1.43亿港元[61] - 2019年底借贷业务应收贷款及利息结余减至约17508.9万港元，2018年底为47152.7万港元[61] - 2019年确认预期信贷损失拨备约2.4亿港元，2018年为9803.6万港元；2019年底预期信贷损失拨备比率约为30.9%，2018年底为12.4%[61] - 2019年底资本与负债比率约为6.6%，2018年为9.5%[62] - 2019年底雇员62名，2018年底为84名[72] - 2019年12月31日，不可撤销资本承担约为2072.5万港元，2018年12月31日为3447.4万港元[76] - 2019年12月31日，集团重大投资账面总值约为29.66726亿港元，2018年12月31日为27.14296亿港元[81] - eTora Group Ltd.投资公平值为45948.3万港元，占集团资产总值8.0%，截至2019年12月31日止年度公平值变动未变现亏损2615.7万港元[81] - Wison Offshore & Marine Ltd.投资公平值为29593.8万港元，占集团资产总值5.2%，截至2019年12月31日止年度公平值变动未变现亏损222.9万港元[81] - Charlot SPC Fund — Charlot SP II投资公平值为16860万港元，占集团资产总值29% [81] - 公司2019年不建议派付股息，2018年亦为零港元[105] - 公司2019年12月31日按香港公司条例计算的可供分派储备为零港元，2018年亦为零港元[109] 公司股权结构 - 倪新光个人持有公司普通股46,068,000股，其全资拥有的私人公司Group First Limited持有416,004,000股，总计462,072,000股，占已发行股本的1.33%[121] - Group First Limited持有的416,004,000股股份，占公司已发行股本约1.20%[122] - 公司于2019年12月31日的已发行普通股总数为34,714,459,250股[123] - 2019年12月31日，蔷薇控股股份有限公司等持有普通股81.33亿股，占已发行股本23.43%；华茂投资有限公司等持有46.0004139亿股，占13.25%；香港宝汇拓达有限公司等持有35亿股，占10.08%[169] - 2019年12月31日，公司已发行普通股总数为347.1445925亿股[171] 公司治理与合规 - 公司已为董事及高级职员购买适当责任保险，惠及董事的获准许弥偿条文生效[167] - 董事及集团最高薪人士酬金详情载于综合财务报表附注8及9[167] - 集团自2000年12月1日起为香港雇员设立强积金计划，供款为雇员相关入息的5%，每月上限1500港元[176] - 截至2019年12月31日止年度，集团五大客户占总收益约29.90%，最大客户占约13.19%[182] - 公司过去三年委任的核数师为罗兵咸永道会计师事务所[187] - 审核委员会于2020年3月20日举行会议，审阅截至2019年12月31日止年度全年业绩[188] - 截至2019年12月31日止年度，公司大部分遵守企业管治守则，偏离第A.2.1条和第A.4.1条[192] - 2019年3月5日起，渡边智彦兼任公司主席及首席执行官[192] - 2019年6月28日吕巍退任后，独立非执行董事人数减至两名，低于规定[193] - 联交所豁免公司2019年9月28日至12月28日严格遵守上市规则第3.10(1)至3.21条[193] - 2019年12月27日委任董皞为独立非执行董事后，公司符合上市规则第3.10及3.21条[193] - 2019年6月28日举行股东周年大会，全体董事会成员及核数师出席[194] - 各董事须最少每三年轮值退任一次[196] - 报告日期，董事会有七名董事，包括三名执行董事、一名非执行董事及三名独立非执行董事[197] - 截至2019年12月31日止财政年度，董事会举行十二次会议，包括四次定期会议[200] - 各董事出席董事会会议的出席率载于相关章节[200] 公司其他事项 - 2020年度股东周年大会预期于2020年6月举行[106] - 2019年12月31日，董事或公司主要行政人员无公司或其相联法团股份、相关股份或债券的淡仓[125] - 公司于2013年12月9日采纳2013年购股计划取代2004年购股计划，2019年12月31日，两个计划下均无未行使购股权[126][127] - 2013年购股计划中，每名合资格参与者在截至授出日期止12个月内，因获授予购股权获行使而发行及将发行的股份总数，不得超过已发行股份的1%[138][140] - 2013年购股期权计划自2013年12月9日起至2023年12月9日营业结束时有效，承授人需在要约日期起21日内支付1.00港元作为获授购股权代价[147][149][150] - 2018年12月19日公司采纳股份奖励计划，截至报告日期，未根据该计划授出任何股份[153][154] - 截至2019年12月31日止年度，公司或附属公司无购买、赎回或出售公司上市证券[156] - 2018年12月21日，CMI收购基金约35.30%股权，其后于基金股权约为53.7%[159] - 中民资产管理有权收取按基金资产净值1.5%计算的年度管理费及按15%计算的年度表现费，2019 - 2021年基金应付集团最高费用年度上限分别为2188万港元、2211万港元及2234万港元[161] - 2018年3月16日，天津桐鸣同意提供不多于7500万元人民币贷款给中民投亚洲，年利率11.5%，为期两年[164]

宏观经济数据 - 2019年上半年中国GDP为人民币450933亿元，同比增长6.3%[9] - 预计中国2019年实际GDP增速为6.2%[16] - 2019年上半年香港主板IPO宗数为六十八宗，募资总额达港币692亿元，较上年同期升幅达44%[9] - 2019年上半年固定利息中资美元债发行总量超1100亿美元[10] 各业务线投资数据 - 投行业务累计助力机构客户美元债发行规模超21亿美元[13] - 证券自营投资已完成投放逾10亿港币[13] - 投资业务已完成投资逾8亿港币[13] - 预计资管业务年内新增资产管理规模将超30亿港币[13] 集团金融资产与投资情况 - 2019年6月30日集团有市值约20.02亿港元的金融资产及衍生金融工具[20] - 2019年6月30日集团向Crimson Partners, LP投资1800万美元[21] 集团收入与利润情况 - 截至2019年6月30日止六个月集团未经审核简明综合收入约1149.6万港元，较去年同期减少约96%[24] - 截至2019年6月30日止六个月集团亏损约1.0436亿港元，2018年同期溢利约1.75529亿港元[25] - 2019年上半年，利息收入66644，较2018年下降19%；佣金及收费收入 -10115，较2018年下降201%；投资收入净额 -45033，较2018年下降121%；总收益11496，较2018年下降96%[27] - 2019年上半年利息收入66,644千港元，2018年为82,353千港元[66] - 2019年上半年佣金及收费收入为 - 10,115千港元，2018年为10,010千港元[66] - 2019年上半年投资收入净额为 - 45,033千港元，2018年为215,156千港元[66] - 2019年上半年总收益11,496千港元，2018年为307,519千港元[66] - 2019年上半年经营亏损115,118千港元，2018年溢利215,394千港元[68] - 2019年上半年期间亏损104,360千港元，2018年溢利175,529千港元[68] - 截至2019年6月30日全面收益总额亏损为152,744千港元[80] - 2019年上半年香港利得税支出4,642千港元，2018年为24,611千港元[148] - 2019年上半年利息收入为66,644千港元，2018年为82,353千港元[149] - 2019年上半年佣金及收费收入为 - 10,115千港元，2018年为10,010千港元[152] - 2019年上半年投资收入净额为 - 45,033千港元，2018年为215,156千港元[153] - 2019年上半年公司拥有人应占亏损约103,144,000港元，2018年为溢利约176,361,000港元[155] - 截至2019年6月30日止六个月，佣金收入为0（2018年为37.3万港元），利息收入为242.1万港元（2018年为108.7万港元），资产管理所得管理费收入为319.1万港元（2018年为0），资产管理所得表现费用为 - 2910.8万港元（2018年为0）[184] 集团资产与负债情况 - 截至2019年6月30日，集团资产总值约为58.59亿港元，较2018年12月31日下跌约2.79%[26] - 2019年6月30日，集团现金及银行存款（不包括已抵押银行存款）约为23.90亿港元，较2018年12月31日增加；资本与负债比率约为6.64%，较2018年12月31日的95%下降[29] - 2019年6月30日，集团于银行之已抵押存款为29.8万港元，较2018年的29.9万港元略降；集团资产抵押总额为29.8万港元[35] - 2019年6月30日非流动资产总值2,098,210千港元，2018年12月31日为1,093,820千港元[76] - 2019年6月30日流动资产总值3,760,986千港元，2018年12月31日为4,933,271千港元[76] - 2019年6月30日权益总额5,202,474千港元，2018年为5,356,832千港元[78] - 2019年6月30日负债总额656,722千港元，2018年为670,259千港元[78] - 截至2019年6月30日股本为5,667,546千港元，2018年同期为5,607,548千港元[80][83] - 2019年6月30日现金及银行结余为2,389,717千港元，2018年同期为1,083,671千港元[88] - 2019年1月1日应用于租赁负债的加权平均承租人增值借贷利率为5.4%[101] - 2018年12月31日披露之经营租赁承担（减）按直线法确认为开支之短期租赁为29,966千港元、27,770千港元、1,117千港元，2019年1月1日确认之租赁负债为26,653千港元，其中流动租赁负债22,986千港元，非流动租赁负债3,667千港元[105] - 2019年6月30日物业使用权资产为34,603千港元，2019年1月1日为26,056千港元[109] - 会计政策变动使2019年1月1日使用权资产增加26,056,000港元，租赁负债增加26,653,000港元，对保留盈利净影响为减少597,000港元[109] - 与2018年12月31日止年度比较，2019年6月30日集团金融负债合约未贴现现金流出中，租赁负债按要求或1年内为18,737千港元、1至2年为8,920千港元、2至5年为7,486千港元，总计35,143千港元[115] - 2019年6月30日集团金融负债合约未贴现现金流出中，银行借贷按要求或1年内为525,427千港元，总计525,427千港元；应付账款按要求或1年内为8,687千港元，总计8,687千港元；衍生金融工具按要求或1年内为15,430千港元，总计15,430千港元；其他应付款项按要求或1年内为7,504千港元，总计7,504千港元，总计557,048千港元[117] - 2018年12月31日集团金融负债合约未贴现现金流出中，银行借贷按要求或1年内为78,741千港元，总计78,741千港元；应付贷款及利息按要求或1年内为232,742千港元，总计232,742千港元；应付账款按要求或1年内为211,380千港元，总计211,380千港元；其他应付款项按要求或1年内为9,478千港元，总计9,478千港元，总计567,484千港元[115] - 2019年6月30日，按公平值计量的金融资产总计2002223千港元，其中第1级76056千港元，第2级1168748千港元，第3级757419千港元[124] - 2018年12月31日，按公平值计量的金融资产总计2729726千港元，其中第1级244970千港元，第2级484647千港元，第3级2000109千港元；负债总计15430千港元[130] - 2019年6月30日，非上市股本投资按贴现现金流量估值，贴现率26%，公平值484541000港元[136] - 2019年6月30日，第3级项目期终结余757419千港元；2018年12月31日，第3级项目期终结余2000109千港元[138] - 2019年6月30日，应收贷款按8.00%至16.66%固定年利率计息，2018年12月31日为10%至13%[172] - 2019年6月30日应收账款及利息预期信贷损失拨备为8074.1万港元，较2018年12月31日减少244.1万港元[173] - 2019年6月30日应收保证金相关证券公平值为4.24571亿港元，2018年为8.85094亿港元；应收保证金预期信贷损失拨备为5029.5万港元，较2018年12月31日增加2870.3万港元[176] - 2019年6月30日递延税项资产 - 公平值亏损净额 - 税项亏损为5032.3万港元，2018年12月31日为2800.6万港元[179] - 2019年6月30日应付贷款及利息为无抵押公司贷款，金额2.31515亿港元，利率每月0.3%，已于2019年7月偿还[180] - 2019年6月30日应付账款即期至一个月金额为2.02727亿港元，2018年为867.8万港元，已于2019年7月初偿还[183] 集团人员与成本情况 - 2019年6月30日，集团有63名雇员，较2018年6月30日的80名减少；员工成本及相关开支总额约为4416.9万港元，较2018年同期的6489.1万港元减少[28] 股息与购股计划情况 - 董事会不建议就截至2019年6月30日止六个月派發中期股息[25] - 2015年6月5日，公司更新2013年购股计划上限至2.41亿股股份，即当时已发行股份总数的10%[46] - 根据2019年6月30日尚未行使购股数目，假设至2019年12月31日不再授出购股，集团将无购股成本于损益表支销为购股开支[46] - 2004年购股计划及2013年购股计划无未行使购股，回顾期无授出或行使购股[46] 股权结构情况 - 2019年6月30日，董事倪新光个人持有股份4606.8万股，公司权益持有4.16亿股，总计4.62亿股，占已发行股本1.6%[41] - 2019年6月30日，中国民生投资股份有限公司等持有普通股87.4266亿股，占已发行股本30.22%[49] - 2019年6月30日，蔷薇控股（香港）有限公司等持有普通股81.33亿股，占已发行股本28.11%[49] - 2019年6月30日，华茂投资有限公司和高立文持有普通股81.0004139亿股，占已发行股本28.00%[49] - 2019年6月30日，公司已发行普通股总数为289.2871925亿股[52] 公司管理层变动情况 - 自2019年3月5日起，渡边智彦先生兼任公司主席及首席执行官[57] - 2019年6月28日，吕巍先生退任公司独立非执行董事等职务[57][60] 财务审核与合规情况 - 公司审核委员会已审阅集团所采纳会计原则及惯例[61] - 外部核数师罗兵咸永道会计师事务所已审阅2019年6月30日止六个月中期财务资料[61] - 全体董事会成员确认截至2019年6月30日止六个月遵守标准守则规定标准[62] 证券交易情况 - 回顾期内，公司或其附属公司无购买、出售或赎回公司上市证券[64] 现金流量情况 - 2019年上半年经营业务所耗现金流量为220,379千港元，2018年同期所得现金流量为564,938千港元[87] - 2019年上半年购买金融资产支出754,612千港元，2018年同期为602,919千港元[87] - 2019年上半年出售金融资产等所得款项为1,369,451千港元，2018年同期为196,408千港元[87] - 2019年上半年投资活动所耗现金流量净额为19,856千港元，2018年投资减少490千港元[87] - 2019年上半年融资活动所耗现金流量净额为214,539千港元，2018年为294,888千港元[88] - 2019年上半年现金及现金等价物增加净额为176,875千港元，2018年减少42,146千港元[88] - 2019年上半年现金及现金等价物汇兑亏损为3,500千港元，2018年为11,718千港元[88] 各业务线收益与亏损情况 - 2019年6月30日，来自外部客户收益总计11496千港元，其中资产管理 -25917千港元，证券经纪32943千港元，投资控股 -5838千港元，其他10308千港元[142] - 2019年6月30日，除所得税前分部亏损总计123186千港元，其中资产管理 -31550千港元，证券经纪 -14491千港元，投资控股 -7776千港元，投资银行 -2009千港元，其他 -67360千港元[142] - 201

公司基本信息 - 公司股份代号为245 HK[5] - 公司注册办事处位于香港干诺道中1号友邦金融中心13楼1302室[5] - 公司股份过户登记处为卓佳登捷时有限公司，位于香港皇后大道东183号合和中心22楼[5] - 公司网址为www.cm-fin.com[5] 公司管理层变动 - 渡边智彦于2019年2月18日获委任为董事会主席兼执行董事，3月5日获委任为首席执行官[4] - 郑理于2018年7月30日获委任为执行董事，8月17日获委任为执行总裁[4] - 李东芝于2018年8月17日晋升主席，2019年2月18日辞任主席兼成员[5] - 李巍于2018年7月30日获委任为执行董事，8月17日获委任为副总裁[74] - 王东芝于2018年8月17日晋升主席，2019年2月18日辞任主席并调任非执行董事[74] - 周晖于2019年3月21日获委任为独立非执行董事[74] - 王永利于2018年11月12日获委任为独立非执行董事[74] - 管涛于2019年3月28日辞任独立非执行董事[74] - 渡边智彦于2019年2月18日获委任为主席兼执行董事，3月5日获委任为首席执行官[74] - 郑理于2018年7月30日获委任为执行董事，8月17日获委任为执行总裁[74] - 自2019年3月5日起，渡边智彦先生兼任公司主席及首席执行官[168] - 渡边智彦于2019年3月5日获委任为公司首席执行官，兼任首席执行官及主席[176] - 截至2018年12月31日年度，郑理先生和李巍女士获委任为执行董事，王东芝先生晋升为主席，郑理先生获委任为执行总裁，李巍女士获委任为副总裁，陈志宏先生辞去独立非执行董事职务，胡正衡先生和王永利先生获委任为独立非执行董事[197] 公司业务发展 - 2018年公司加速对支撑金融科技发展的基础设施投入，开展大数据、区块链及人工智能领域投资及整合[8] - 2018年公司完善证券交易及咨询、机构融资及资产管理等传统业务条线，构建覆盖企业全生命周期金融需求的业务架构及能力[8] - 公司为内资企业提供整体上市、兼并重组、战略财务管理等增值服务，助力中资企业“走出去”[8] - 公司将构建全球化投资平台，关注中日间双向投资业务机会[10] - 公司将构建金融科技综合服务平台，与领先团队协作并投资金融科技专案[11] - 公司将广纳贤士，调整和优化管理及核心业务团队[12] - 公司取得香港法例下受规管业务牌照，完善金融服务全链条和“投资+投行”双轮驱动模式[19] - 2018年4月，公司领投e投睿E轮融资并缔结战略联盟，打造区块链科技金融投行[20] - 公司聚焦垂直业务，发掘协同效益，涉足新兴金融板块[23] 宏观经济数据 - 2018年中国全年GDP 90万亿元人民币，比上年增长6.6% [16] - 截至2018年12月14日，香港首次公开发招股集资额达2778.5亿港元，为2010年以来最高[16] 公司财务数据关键指标变化 - 2018年集团经审核综合收入约为5.13384亿港元，较2017年的约4.52175亿港元增加约14%[26] - 2018年利息收入为1.71393亿港元，较2017年的1.62043亿港元增加6%；佣金及收费收入为9918.5万港元，较2017年的3309.9万港元增加200%；投资收入净额为2.42806亿港元，较2017年的2.57033亿港元减少6%[27] - 2018年集团录得溢利约1.41605亿港元，较2017年的约1.93368亿港元减少[27] - 2018年12月31日，集团资产总值约为60.27091亿港元，较2017年12月31日的约61.58503亿港元减少2.1%[28] - 2018年经营活动、投资活动及融资活动的现金流入/（流出）净额分别约为13.60835亿港元、（3259.7万）港元及（2.41922亿）港元[28] - 2018年12月31日，集团现金及银行结余总额（不包括已抵押银行存款）约为22.16342亿港元，较2017年12月31日的约11.37535亿港元增加[28] - 2018年集团录得公司拥有人应占溢利约1.43233亿港元，较2017年的约1.92033亿港元减少25.4%[31] - 2018年12月31日，借贷业务产生的应收贷款及利息结余减至约4.71527亿港元，较2017年12月31日的约13.23926亿港元减少[31] - 2018年集团确认9803.6万港元的预期信贷损失拨备记入综合损益表，2017年无；2018年12月31日，预期信贷损失拨备对应收保证金及应收贷款总额的比率为12.4%，2017年为零[31] - 2018年12月31日，集团资本与负债比率约为9.5%，较2017年的约14.1%降低[32] - 2018年12月31日公司有84名雇员，2017年12月31日为71名[42] - 2018年12月31日银行已抵押存款为299千港元，2017年为313千港元，集团资产抵押总额与已抵押存款相同[43] - 2018年12月31日集团不可撤销资本承担约为34,474,000港元，2017年为62,535,000港元[46] - 2018年12月31日集团重大投资市值约为2,714,296,000港元，2017年12月31日为2,724,766,000港元[49] - 公司截至2018年12月31日止年度不建议派付股息，2017年亦为零港元[67] - 公司于2018年12月31日按香港公司条例计算的可供分派储备为零港元，2017年亦为零港元[71] 公司投资收益情况 - Chariot SPC Fund — Chariot SP II投资收益百分比为4.1%[49] - 股东价值基金投资收益百分比为4.4%[49] - Fullgoal China Access RQFII Fund SPC — Fullgoal Industrial Investment Fund Segregated Portfolio投资收益百分比为18.4%[49] - Central China Dragon Growth Fund SPC — Central China Drago Growth Fund SP3投资收益百分比为2.2%[49] - eToro Group Ltd.投资收益百分比为8.1%[49] - Crimson Partners, LP投资收益百分比为2.3%[49] 公司股权相关 - 2018年12月31日，倪新光持有462,072,000股，占已发行股本1.60%[85] - 2018年12月31日，郑理持有2,389,910,000股，占已发行股本8.26%；2019年1月18日，郑理拥有8,100,041,390股权益，占已发行股本约28.00%[85][86] - 2018年12月31日，公司已发行普通股总数为28,928,719,250股[86] - 2018年12月31日，中国民生投资股份有限公司等持有公司普通股好仓144.8575亿股，占已发行股本50.07%；Market Harvest Limited等持有30.37515521亿股，占10.50%；Team Abundance Limited持有23.8991亿股，占8.26%；万载星筠投资中心（有限合伙）等持有15.84675亿股，占5.48%[144] - 2018年12月31日，中国民生投资股份有限公司等持有公司普通股淡仓57.8574385亿股，占已发行股本20.00%[144] - 2019年1月18日，Team Abundance Limited出售23.8991亿股股份，收购81.0004139亿股股份证券权益，占已发行股本约28.00%[147] - 2018年12月31日，公司已发行普通股总数为289.2871925亿股[149] - 2018年12月31日，中民投集团间接持有集团已发行股本约50.07%[158] 公司购股及股份奖励计划 - 2013年12月9日公司采纳2013年购股计划取代2004年购股计划[90] - 2018年12月31日，2004年和2013年购股计划下无未行使购股权[91] - 每名合资格参与者12个月内因购股权获行使发行股份不得超已发行股份1%[102][104] - 2013年购股权计划自2013年12月9日起至2023年12月9日营业结束时有效[113][114] - 各承授人需在要约日期起21日内支付1.00港元作为获授予购股权的代价[111] - 2018年12月19日公司采纳股份奖励计划，截至报告日期无股份授出[116][117] 公司关联交易及费用 - 2016 - 2018年CMI实体应付公司最高费用经修订年度上限分别为2800万港元、7000万港元及8000万港元[125] - 截至2018年12月31日，CMI实体已付公司总费用约13万港元（2017年：111.9万港元）[126] - 2018年12月21日，CMI收购基金约35.30%股权，其后股权约为53.7%[127] - 中民资产管理有权收取按基金资产净值1.5%计算的年度管理费及15%计算的年度表现费，期限至2021年12月31日[128] - 2021年12月31日前三个年度，基金应付集团最高费用年度上限分别为2188万港元、2211万港元及2234万港元[128] - 2018年12月21 - 31日，基金产生资产管理费用约218万港元，获全面豁免相关规定[130] - 2018年3月16日，公司间接全资附属公司天津桐鸣与中民投亚洲订立贷款协议，提供不多于7500万元人民币贷款，年利率11.5%，期限两年[133] - 截至2018年12月31日止年度，集团自中民投亚洲收取总利息收入约421.9万港元[136] - 2016年5月31日，公司附属公司与借方订立贷款协议，年利率10厘；2017年10月9日修订协议，借方就经延长期向新贷方支付利息共4700万港元，贷款于2018年6月29日悉数偿付[138][139] 公司客户情况 - 截至2018年12月31日，集团五大客户占总收益约36.07%，最大客户占总收益约20.64%[158] - 2018年12月21日，CMI成为集团最大客户约35.30%股权的持有人[158] 公司核数师及相关会议 - 罗兵咸永道会计师事务所自2016年6月30日起获委任为集团核数师，任期直至2019年股东周年大会[164] - 审核委员会于2019年3月28日举行会议，审阅截至2018年12月31日止年度的全年业绩[165] - 2018年6月22日举行股东周年大会，全体董事会成员及核数师均出席回答股东提问[169] - 截至2018年12月31日止财政年度，董事会举行十三次会议，包括四次定期会议[175][177] - 2019年度股东周年大会预期于2019年6月举行[68] 公司治理相关 - 除独立非执行董事吕巍先生外，全体非执行董事及余下独立非执行董事均有为期三年的特定委任年期[168] - 各董事须最少每三年轮值退任一次[172] - 董事会成员包括九名董事，其中四名执行董事、一名非执行董事及四名独立非执行董事[173] - 公司为董事及高级职员购买合适责任保险[181] - 截至2018年12月31日止年度，公司秘书黄在泽接受不少于15小时专业培训[181] - 全体董事参与持续专业发展活动，涵盖监管事宜、职务职责及集团业务[183] - 董事确认有责任编制各财政期间财务报表，确保真实公平反映财务状况等[186] - 公司外聘核数师为罗兵咸永道会计师事务所，其报告载于年报第61页至第66页[186] - 截至2018年12月31日年度，全体董事遵守标准守则指引规定[187] - 2018年12月31日，审核委员会由5名独立非执行董事组成，每年举行两次会议[188] - 2019年1月28日，董事会采纳经修订审核委员会职权范围，自2019年1月1日起生效[189] - 截至2018年12月31日年度，审核委员会举行六次会议[192] - 提名委员会于2012年3月30日成立，2018年12月31日由5名独立非执行董事组成，每年最少开会一次[193] - 2013年9月24日，董事会采纳经修订提名委员会职权范围，自2013年9月1日起生效；2017年3月23日再次修订；2019年1月28日采纳提名政策[194] - 截至2018年12月31日年度，提名委员会举行四次会议[197] - 2019年1月28日，公司通过一项提名政策[198] - 提名委员会按具诚信声誉等标准向董事会提名合适候选人[199] 公司荣誉 - 2018年6月，公司荣获第十三届资本杰出中国企业成就奖“资本杰出中国投资及资产管理集团”殊荣