上海电气集团股份有限公司 普华永道中天特审字(2024)第 0572 号 (第一页,共三页) 上海电气集团股份有限公司董事会: 我们接受委托,对上海电气集团股份限公司(以下简称"上海电气")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存 放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 上海电气管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15 号 《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》《上海证券交易所上市公司自律监 管指南第1号 公告格式(2023年12月第二次修订)-第十三号上市公司募集资 金相关公告》编制募集资金存放与实际使用情况专项报告。这种责任包括设 计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控 制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、准确和完整,以及 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路2 ...

公司代码：601727 公司简称：上海电气 上海电气集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海电气集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

本人作为上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《公司章程》 的有关规定，忠实履行独立董事职责，切实发挥独立董事作用，现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐建新，68岁，现任公司独立非执行董事、上海朴易投资管理有 限公司高级副总裁、上海矽睿科技股份有限公司独立董事、上海锦江 国际酒店股份有限公司独立董事。于1982年2月起至1997年11月担任 上海财经大学会计学讲师、副教授。于1997年11月起至2014年12月担 任东方国际（集团）有限公司副总会计师、董事、财务总监、总经济 师。于2015年1月起至今担任上海朴易投资管理有限公司高级副总裁。 毕业于上海财经大学，持有博士学位，为教授级高级会计师、中国注 册会计师。 （二）独立性情况 上海电气集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（徐建新） | 独立董事姓名 | 专门委员会职务 | 应出席会议次数 | 出席次数 | | --- | --- | --- ...

上海电气集团股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关 规定，现将上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）对普华永 道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"） 2023 年度审计工作中的履职情况进行评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 2023 年 3 月 29 日，公司董事会五届七十八次会议审议通过《关 于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度审计机构的预案》，同意继续聘请普华永道中天担任公司 2023 年 度审计机构。2023 年 6 月 28 日，公司 2022 年年度股东大会审议通 过上述议案。 二、2023 年度会计师事务所履职情况 按照公司与普华永道中天签订的 2023 年度审计业务约定书，普 华永道中天遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及职业 道德规范，对公司 2023 年年度财务报告及财务报告内部控制的有效 性进行了审计，出具了审计报告；同时对公司募集资金存放与实际使 用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况、涉及上海电气集团财 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-021 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日在上海市四川中路 110 号公司会议室以现场结合通讯方式召开 了公司董事会五届九十一次会议。应参加本次会议的董事 8 人，实际 参加会议的董事 8 人。公司监事蔡小庆、韩泉治、袁胜洲列席会议。 本次会议由吴磊董事长主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。会议审议并通过以下决议： 一、公司 2023 年度总经理工作报告 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、公司 2023 年度财务决算报告 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本报告尚须提交公司股东大会审议。 三、公司 2023 年度利润分配预案 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年本 公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民币 283,994 千元， 2023 年初未分配利润为人民币-1,226,536 千元，应付普 ...

一、公司 2023 年度财务决算报告 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本报告尚须提交公司股东大会审议。 二、公司 2023 年度利润分配预案 证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-022 上海电气集团股份有限公司 监事会五届六十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日在上海市四川中路 110 号公司会议室以现场结合通讯方式召开 了公司监事会五届六十五次会议。应参加本次会议的监事 3 人，实际 参加会议的监事 3 人。本次会议由蔡小庆主席主持，会议符合《公司 法》和公司章程的有关规定。会议审议并通过以下决议： 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年本 公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民币 283,994 千元， 2023 年初未分配利润为人民币-1,226,536 千元，应付普通股股利 0 千 元，期末可 ...

上海电气集团股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 普华永道 审计报告 普华永道中天审字(2024)第 10053 号 (第一页,共十五页) 上海电气集团股份有限公司全体股东: 一、 审计意见 (一) 我们审计的内容 我们审计了上海电气集团股份有限公司(以下简称"上海电气集团")的财务报 表,包括 2023年12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 (二) 我们的意见 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允 反映了上海电气集团 2023年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并 及公司经营成果和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会 计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相 信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于上海电气集团,并履行了职业道 德方面的其他责任。 普华永道中天会计师事务所 ...

上海电气集团股份有限公司 董事会审核委员会2023年度履职报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市 规则》和《公司章程》等有关规定，作为上海电气集团股份有限 公司（以下简称"公司"）2023年度内任职的董事会审核委员会成 员，现就董事会审核委员会2023年度履职情况报告如下： 一、审核委员会基本情况 报告期内，公司董事会审核委员会由独立董事徐建新先生、 习俊通先生、刘运宏先生和非执行董事姚珉芳女士组成，徐建新 先生任审核委员会主席。 二、审核委员会2023年度会议召开情况 报告期内，公司审核委员会根据《上市公司治理准则》、《公 司章程》及其他有关规定，积极履行职责，具体如下： 2023年，公司审核委员会共召开了10次会议，除姚珉芳女士 因公未出席一次会议以外，其余委员均亲自出席了全部会议。就 公司的定期报告、年度内控评价报告、年度风险管理评价报告、 募集资金存放及使用情况、对外担保、关联交易、续聘会计师事 务所等相关议题发表了意见，并听取了公司审计工作、业绩预告 等事项的汇报，同时对相关会议决议进行了签字确认。 | 报告期内，审核委员 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-024 上海电气集团股份有限公司 关于非公开发行股份 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、编制基础 募集资金存放和实际使用情况的专项报告系根据中国证券监督管 理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023 年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号 公 告格式（2023年12月第二次修订） - 第十三号 上市公司募集资金相关 公告》编制。 二、募集资金基本情况 经中国证监会《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电 气（集团）总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证 监许可[2017]1390 号）核准，上海电气集团股份有限公司（以下简 称"公司"或"上海电气"）采用非公开发行方式发行 416,088,765 股人 民币普通股（A ...

上海电气集团股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 1、财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》， 未发现财务公司存在违反《企业集团财务公司管理办法》规 定的情形。财务公司严格按照《企业集团财务公司管理办法》 的规定经营，内控健全，资本充足率较高，未发现财务公司 风险管理存在重大缺陷。 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日在上海市四川中路 110 号公司会议室以现场结 合通讯方式召开了公司 2024 年第一次独立董事专门会议。 应参加本次会议的独立董事 3 人，实际参加会议的独立董事 3 人。会议符合《上市公司独立董事管理办法》等有关规定。 会议审议并通过以下决议： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的规定，独立董事审阅了公司编制的《上 海电气集团股份有限公司关于 2023 年对上海电气集团财务 有限责任公司的风险持续评估报告》、普华永道中天会计师 一、关于推举徐建新先生担任第五届董事会独立董事专 门会议召集人的议案 事务所（特殊普通合伙）出具的《关于上海电气集团股份有 限公司 2023 年度涉及上海电气集团 ...