财务数据关键指标变化 - 2020 - 2021年收益及其他收入分别为21.95亿港元和16.43亿港元，同比下降25.15%[9] - 2020 - 2021年公司股东应占溢利分别为8.43亿港元和2.62亿港元，同比下降68.93%[10] - 2020 - 2021年每股基本/摊薄盈利分别为0.31港元和0.10港元，同比下降67.74%[12] - 2020 - 2021年公司股东应占每股资产净值分别为2.49港元和2.67港元，同比上升7.23%[26] - 2020 - 2021年总资产分别为233.60亿港元和326.62亿港元，同比上升39.82%[28] - 2021年集团收益及其他收入为16.426亿港元，较2020年的21.948亿港元减少25.2%；利润为3.124亿港元，较2020年的8.512亿港元减少63.3%[39] - 2021年营业支出及融资成本为12.947亿港元，2020年为12.621亿港元[61] - 融资成本减少18.3%，因利息差减少所致[62] - 折旧增加19.5%，因上海及深圳租赁新办公室使用权资产折旧增加[63] - 其他经营支出增加42.9%，为各项开支增加净额[63] - 2021年12月31日现金及银行结余减少1.668亿港元至18.381亿港元[64] - 2021年12月31日流动资产净额增加57.266亿港元至108.03亿港元，流动比率约为2.1倍[64] - 2021年12月31日借款总额为221.106亿港元，杠杆比率为297.8% [65] - 集团2021年总收益及其他收入约为1,642.6百万港元，较2020年的2,194.8百万港元减少约25.2%[59] - 集团2021年利润约为312.4百万港元，较2020年的851.2百万港元减少约63.3%[60] - 截至2021年12月31日止年度，贷款及垫款、结构性融资应收款项及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的利息收入为584.5百万港元，较2020年的481.2百万港元增加约21.5%[54] - 2021年自营交易收入为539.1百万港元，较2020年的987.5百万港元减少448.4百万港元，减幅达45.4%[54] - 2021年12月31日，公司可供分派储备为9.2878亿港元[120] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020 - 2021年经纪业务收入分别为1.98亿港元和1.97亿港元，同比下降0.51%[13] - 2020 - 2021年企业融资及承销业务收入分别为1.27亿港元和1.30亿港元，同比上升2.36%[15] - 2020 - 2021年资产管理及顾问业务收入分别为1.20亿港元和 - 0.88亿港元，同比下降173.33%[17] - 2020 - 2021年保证金融资业务收入分别为1.94亿港元和1.76亿港元，同比下降9.28%[19] - 2020 - 2021年投资及贷款业务收入分别为11.65亿港元和15.02亿港元，同比上升28.93%[21] - 2021年证券经纪业务佣金及手续费收入为1.773亿港元，比2020年减少360万港元或2.0%[42] - 2021年证券经纪业务中，港股佣金1.301亿港元占比73.4%，非港股2260万港元占比12.8%，债券1300万港元占比7.3%，其他1160万港元占比6.5%[43] - 2021年保证金客户账户数目增至9586个，保证金贷款利息收入为1.763亿港元，较2020年减少1750万港元或9.0%[44] - 2021年末保证金贷款总额结余21.735亿港元，2020年末为28.818亿港元[46] - 2021年香港联交所新股数量98只，较2020年减少36.4%；首次公开招股集资总额为3289亿港元，较2020年减少17.8%[48] - 2021年公司完成23个首次公开招股承销交易，包括2个美国存托凭证交易；完成140单发债项目，协助企业筹集521亿美元[48] - 2021年企业融资及承销服务的佣金及手续费收入为1.272亿港元，较2020年的1.304亿港元减少320万港元或2.4%[48] - 截至2021年12月31日，交银科创股权投资系列基金完成23个股权投资项目，主要分布在长三角区域，集中在生物医药及信息技术领域[51] - 截至2021年底，公司已设立7支QFLP基金及1支QDIE基金，QFLP基金成为首支在海南及青岛设立的同类基金[53] - 2021年12月31日，公司资产管理总规模约为32,823.1百万港元，较2020年12月31日的27,687.8百万港元增加18.5%[53] - 截至2021年12月31日止年度，资产管理及顾问服务费收入减少52.0百万港元或51.0%至50.0百万港元，自营交易亏损为140.0百万港元[53] - 2021年12月31日，固定收益证券投资余额为17,490.1百万港元，占比84.3%；股权投资余额为97.0百万港元，占比0.5%[56] 公司业务发展与转型 - 公司年内获得国际国内逾10个重要奖项，获惠誉和穆迪维持评级A和A3，保持香港中资券商最高信用评级[36] - 2021年公司加速财富管理业务转型，推进数字化金融转型，推出热点直播节目[40][42] - 截至2021年12月31日，深度研究报告阅读量较去年平均水平翻倍[57] - 公司将积极践行服务国家战略等职责，推动数字化转型[88] 公司人员变动 - 孟羽于2022年3月3日辞任首席执行官[90] - 寿福钢于2021年9月身故[90] 公司管理层信息 - 谭岳衡59岁，自2016年7月起担任公司董事长[93] - 谭岳衡于1983年7月毕业于湖南财经学院，获金融学学士学位[94] - 程传阁57岁，于2010年3月获委任为副首席执行官[95] - 程传阁于1987年6月毕业于郑州大学，获哲学学士学位[95] - 林至红53岁，2014年11月获委任为公司董事，2016年10月调任非执行董事，1990年7月加入交通银行[97] - 颇颖50岁，2020年6月获委任为公司非执行董事，1996年7月加入交通银行集团[98] - 谢湧海69岁，2014年6月获委任为公司董事，曾在多家公司担任独立非执行董事[100][101] - 马宁49岁，2016年10月获委任为公司董事，曾在中国人民银行、高盛等工作[102] - 林志军67岁，2016年10月获委任为公司董事，现担任多家联交所上市公司独立非执行董事[104] - 席绚桦49岁，2017年7月获委任为公司副首席执行官及执行委员会委员，2005年8月加入本集团[107] - 林至红1998年7月毕业于上海交通大学获金融学学士学位，2010年10月获上海财经大学EMBA课程硕士学位[97] - 颇颖分别于1993年9月及1996年7月获得西南财经大学会计学学士及经济学硕士学位，2014年11月取得全国会计领军人才证书[98] - 谢湧海1975年7月毕业于复旦大学获英语学士学位，2013年7月获香港政府颁授铜紫荆星章[101] - 马宁1993年7月毕业于中国人民大学获经济学学士学位，1996年2月获中国人民银行研究生部国际金融学硕士学位，2002年8月获伦敦商学院工商管理硕士学位[102] 股息分配 - 董事会建议向股东派发末期股息每股0.05港元，预计2022年7月14日或前后派发[114] 公司业务相关比例情况 - 集团五大客户应占收益占本年度总收益少于30%[116] - 集团五大供应商应占采购额占本年度总采购额少于30%[117] - 截至2021年12月31日，公司按上市规则要求，维持规定公众持股量不少于已发行股份的25%[123] 公司证券交易情况 - 截至2021年12月31日，公司及其附属公司无购买、出售或赎回公司上市证券[124] 公司人员职务变动 - 颇颖女士于2021年11月11日获推选为交通银行第九届监事会职工监事[128] - 谢湧海先生自2022年1月14日起不再担任中国铁塔独立非执行董事[129] 公司股票挂钩协议情况 - 本年度内公司无订立股票挂钩协议，年末亦无股票挂钩协议存续[136] 公司管理层持股情况 - 2021年12月31日，谭岳衡持有公司股份200万股，占已发行股份总数约0.07%；席绚桦持有公司股份100万股，占已发行股份总数约0.04%[141] - 2021年12月31日，谭岳衡持有交通银行H股17万股、A股14万股；林至红持有交通银行A股3万股；颇颖持有交通银行A股6.5万股；孟羽（2022年3月3日辞任）持有交通银行A股4.5万股；苏奋持有交通银行H股4.8万股，均占交通银行已发行股份总数约0.00%[143] - 2021年12月31日，交通银行和好仓20亿股，占公司已发行股份总数约73.14%；交银代理人持有好仓20亿股，占公司已发行股份总数约73.14%[147] 公司董事权益相关情况 - 截至2021年12月31日，公司或附属公司未签署使董事获股份或债务证券利益的协议，董事及其配偶、子女无认购公司证券权利或未行使相关权利[145] - 除已披露情况，2021年12月31日，公司董事或最高行政人员无证券及期货条例规定须登记的权益或淡仓[144] 公司关联协议情况 - 2017年4月25日，公司与交通银行香港分行订立转介协议，2018年1月29日，公司与交通银行（香港）有限公司订立进一步转介协议[149] - 交通銀行（香港）有限公司确认截至2021年12月31日遵守进一步转介协议，交通银行香港分行确认遵守转介协议，独立非执行董事未发现不遵守情况[150] - 公司与交通银行于2017年4月25日订立金融服务框架协议，截至2022年12月31日止三年度自动重续获批准[157] - 2021年公司自交通银行集团所得收益年度上限为2.28亿港元，实际金额为6030万港元[159] - 2021年公司向交通银行集团支付的手续费及佣金年度上限为4610万港元，实际金额为1330万港元[159] - 公司与交通银行于2017年4月25日订立衍生品交易框架协议，截至2022年12月31日止三年度自动重续获批准[161] - 金融服务框架协议和衍生品交易框架协议均于2022年12月31日届满，可自动连续续期三年，可提前终止[159][162] - 截至2021年12月31日，衍生品交易框架协议下本集团交易收益或亏损年度上限为4亿港元，实际金额为4400万港元；入账列为金融资产的最大公允价值年度上限为4亿港元，实际金额为320万港元；入账列为金融负债的最大公允价值年度上限为4亿港元，实际金额为3050万港元[164] - 截至2021年12月31日，本集团就从交通银行集团租赁物业向其支付租金的年度上限为5000万港元，实际支付3760万港元[168] - 截至2021年12月31日，金融科技服务框架协议下计算机软件开发等服务年度上限为5.4亿人民币（510万港元），实际收取420万人民币；信息系统咨询服务年度上限为6000万人民币（670万港元），实际收取560万人民币[172] - 物业租赁框架协议于2022年12月31日届满，可自动连续续期三年，可提前终止[168] - 金融科技服务框架协议于2022年12月31日届满，可自动连续续期三年，可提前终止[172] - 独立非执行董事确认持续关连交易在日常业务中订立，按一般商务条款或更佳条款进行，符合股东整体利益[173] - 核数师确认合并财务报表附注37所披露部分关连方交易构成关连交易或持续关连交易，公司遵守上市规则披露要求[174] 公司合伙企业情况 - 2021年9月3日，交银资本、交银投资及海南附属公司设立嘉兴交银嘉穗股权投资合伙企业，注资总额为2.295亿元，分别注资100万元、4490万元及1.836亿元[152] - 合伙企业期限预计自交割日期起为期五年，受项目退出所限[153] - 2021年9月3日所有合伙人订立补充协议修订合伙企业协议若干条款[153] - 董事认为交易为集团带来投资机会，符合公司及其股东整体利益[156] 公司合规与管理 - 公司制定《环境、社会及管治工作组管理办法》和推行《绿色办公室小贴士》，落实节能环保措施[175] - 公司人力资源部编制《人力资源管理制度》，截至2021年12月31日及报告日期，集团无重大劳动纠纷[175] - 公司制定《器具购置及管理规定》，截至2021年12月31日及报告日期，集团与客户及供应商无重大纠纷[177] - 截至2021年12月31日，集团已实施政策确保遵守相关法律法规，无严重违反适用法律法规情况[178] 公司审计情况 - 截至2021

整体财务数据关键指标变化 - 2020年上半年和2021年上半年收益及其他收入分别为1001百万港元和1190百万港元[7] - 2020年上半年和2021年上半年本公司股东应占利润分别为281百万港元和559百万港元[8] - 2020年上半年和2021年上半年每股基本/摊薄盈利分别为0.10港元和0.20港元[9] - 2020年12月31日和2021年6月30日本公司股东应占股东权益分别为7307百万港元和7530百万港元[15] - 2020年12月31日和2021年6月30日资产总计分别为23360百万港元和30638百万港元[16] - 2020年12月31日和2021年6月30日本公司股东应占每股资产净值分别为2.67港元和2.75港元[17] - 报告期内集团收益及其他收入为11.898亿港元，较去年同期的10.006亿港元增加18.9%，利润为5.717亿港元，较去年同期的2.788亿港元增加105.1%[27] - 截至2021年6月30日止六个月，公司总收益及其他收入约为1189.8百万港元，较2020年同期增加约18.9%[49] - 截至2021年6月30日止六个月，公司利润约为571.7百万港元，较2020年同期增加约105.1%[50] - 2021年上半年公司营业支出及融资成本为546.6百万港元，较2020年上半年的651.9百万港元减少[51] - 2021年6月30日公司现金及银行结余增加169.4百万港元至2174.3百万港元[59] - 2021年6月30日公司借款总额为19026.7百万港元，杠杆比率为235.4%，2020年12月31日分别为13703.5百万港元和176.0%[60] - 2021年上半年公司未派發股息，2020年上半年也無股息派發[108] - 2021年上半年佣金及手續費收入209,693千港元，2020年同期為201,103千港元[115] - 2021年上半年利息收入348,796千港元，2020年同期為326,559千港元[115] - 2021年上半年自營交易收入586,133千港元，2020年同期為403,739千港元[115] - 2021年上半年總支出546,639千港元，2020年同期為651,864千港元[115] - 2021年上半年營業利潤643,196千港元，2020年同期為348,696千港元[115] - 2021年上半年稅前利潤642,747千港元，2020年同期為322,321千港元[115] - 2021年上半年期內利潤571,725千港元，2020年同期為278,813千港元[115] - 2021年上半年本公司股東應佔每股盈利0.20港元，2020年同期為0.10港元[115] - 2021年上半年綜合收益總額676,200千港元，2020年同期為316,021千港元[117] - 2021年6月30日非流动资产总额为102.76亿港元，较2020年12月31日的41.24亿港元增长149.15%[121] - 2021年6月30日流动资产总额为203.62亿港元，较2020年12月31日的192.36亿港元增长5.85%[121] - 2021年6月30日资产总额为306.38亿港元，较2020年12月31日的233.60亿港元增长31.16%[121] - 2021年6月30日非流动负债总额为98.69亿港元，较2020年12月31日的14.16亿港元增长597.04%[123] - 2021年6月30日流动负债总额为126.86亿港元，较2020年12月31日的141.60亿港元下降10.39%[123] - 2021年6月30日负债总额为225.55亿港元，较2020年12月31日的155.76亿港元增长44.81%[123] - 2021年6月30日期内综合收益总额为6.76亿港元，其中本公司拥有人应占6.60亿港元，非控股权益占0.16亿港元[128] - 2021年6月30日本公司股东应占总权益为75.30亿港元，较2020年12月31日的73.07亿港元增长3.05%[121] - 2021年6月30日总权益为80.82亿港元，较2020年12月31日的77.84亿港元增长3.83%[121] - 2021年6月30日流动净资产为76.76亿港元，较2020年12月31日的50.76亿港元增长51.22%[123] - 2021年上半年经营活动产生的现金净额为260,428千港元，2020年同期为 - 2,079,353千港元[135] - 2021年上半年投资活动使用的现金净额为 - 5,403,929千港元，2020年同期为 - 164,182千港元[135] - 2021年上半年融资活动产生的现金净额为5,306,973千港元，2020年同期为2,618,246千港元[135] - 2021年上半年现金及现金等价物增加净额为163,472千港元，2020年同期为374,711千港元[135] - 2021年6月30日现金及现金等价物为2,169,626千港元，2020年6月30日为913,856千港元[135] - 2021年上半年收到股息47,682千港元，2020年同期为27,196千港元[135] - 2021年上半年收到债券利息收入260,423千港元，2020年同期为253,367千港元[135] - 2021年上半年购入物业及设备 - 1,907千港元，2020年同期为 - 978千港元[135] - 2021年上半年分步收购附属公司（扣除已收购现金）为23,579千港元，2020年同期为0[135] - 2021年上半年购入以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产为 - 6,671,233千港元，2020年同期为 - 1,106,657千港元[135] - 2021年上半年总收益为1144622千港元，2020年同期为931401千港元[162] - 2021年上半年佣金及手续费收入为209693千港元，2020年同期为201103千港元[162] - 2021年上半年利息收入为348796千港元，2020年同期为326559千港元[162] - 2021年上半年自营交易收入为586133千港元，2020年同期为403739千港元[162] - 2021年上半年其他收入为45213千港元，2020年同期为69159千港元[164] - 2021年上半年减值拨备变动为62219千港元，2020年同期为172858千港元[165] - 2021年上半年来自香港外部客户总收益为1155307千港元，2020年同期为960562千港元[157] - 2021年上半年来自中国内地外部客户总收益为34528千港元，2020年同期为39998千港元[157] - 2021年上半年税前（亏损）/利润为322321千港元[157] - 2021年上半年融资成本97069千港元，2020年同期为151716千港元[169] - 2021年上半年折旧47561千港元，2020年同期为39846千港元[169] - 2021年上半年员工成本194552千港元，2020年同期为156513千港元[169] - 2021年上半年所得税支出71022千港元，2020年同期为43508千港元[171] - 2021年已宣派及批准的上一个财政年度末期股息为437503千港元，每股普通股0.16港元；2020年为246095千港元，每股普通股0.09港元[176] - 2021年上半年公司股东应占利润558629千港元，每股盈利0.20港元；2020年同期分别为280721千港元和0.10港元[178] 各业务线数据关键指标变化 经纪业务 - 2020年上半年和2021年上半年经纪业务收益分别为90百万港元和112百万港元[11] - 截至2021年6月30日止六个月，证券经纪业务佣金及手续费收入为1.027亿港元，比2020年同期增加0.207亿港元或25.2%[29] - 2021年上半年证券经纪业务中，港股佣金收入7670万港元占比74.7%，非港股1470万港元占比14.3%，债券550万港元占比5.4%，其他580万港元占比5.6%；2020年同期港股6210万港元占比75.7%，非港股1030万港元占比12.6%，债券270万港元占比3.3%，其他690万港元占比8.4%[31] - 2021年上半年经纪分部外部佣金及手续费收入为102,679千港元，内部为1,309千港元[155] 企业融资及承销业务 - 2020年上半年和2021年上半年企业融资及承销业务收益分别为45百万港元和81百万港元[11] - 2021年上半年联交所新股数量46只，同比减少28.1%，集资总额为2104亿港元，较2020年同期增加126.6%[37] - 报告期公司完成14个担任全球协调人及/或账簿管理人的IPO项目，承销项目数量排名香港市场第5位，完成75个发债项目，协助企业筹集合共267亿美元，完成5个财务顾问项目[37] - 截至2021年6月30日止六个月，企业融资及承销服务的佣金及手续费收入为8060万港元，较2020年同期的4460万港元增加3600万港元或80.5%[37] - 2021年上半年企业融资及承销分部外部佣金及手续费收入为80,572千港元[155] 资产管理及顾问业务 - 2020年上半年和2021年上半年资产管理及顾问业务收益分别为77百万港元和27百万港元[11] - 截至2021年6月30日，交银科创股权投资系列基金完成18个股权投资项目，主要分布在长三角区域，集中在生物医药及信息技术领域，其中7家近期准备于科创板上市[40] - 公司在江苏、广东、山东、浙江、湖北等地设立多家股权投资合伙企业[40] - 2021年6月30日公司资产管理规模约为31427.2百万港元，较2020年12月31日增加13.5%[41] - 截至2021年6月30日止六个月，资产管理及顾问服务费收入减少48.0百万港元或64.5%至26.4百万港元[41] - 2021年上半年资产管理及顾问分部外部佣金及手续费收入为26,442千港元，内部为5,659千港元[155] 保证金融资业务 - 2021年上半年保证金客户账户数目增至9417个，截至2021年6月30日止六个月的保证金贷款利息收入为9960万港元，较2020年同期增加1600万港元或19.2%[32] - 2021年6月30日保证金账户数目9417个，保证金贷款总额27.384亿港元，平均每月结余28.698亿港元，最高月末结余30.554亿港元，最低月末结余25.817亿港元，保证金价值34.1亿港元，市场价值102.786亿港元；2020年12月31日保证金账户数目8969个，保证金贷款总额28.818亿港元，平均每月结余26.694亿港元，最高月末结余28.818亿港元，最低月末结余24.344亿港元，保证金价值34.756亿港元，市场价值102.721亿港元[33] - 2021年上半年保证金融资分部外部利息收入为99,582千港元[155] 投资及贷款业务 - 截至2021年6月30日止六个月，贷款及垫款等利息收入为249.2百万港元，较2020年同期增加约2.6%；自营交易收入为586.1百万港元，较2020年同期增加45.2%[45] - 2021年6月30日固定收益证券投资余额为14441.6百万港元，占比79.3%；2020年12月31日为10292.7百万港元，占比79.7%[46] - 2021年上半年投资及贷款分部外部利息收入为249,214千港元，自营交易收入为586,133千港元[155] 金融资产与负债数据变化 - 截至2021年6月30日，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产总计8763214千港元[180] - 截至2020年12月31日，以公允价值计量且其

公司基本信息 - 交银国际成立于1998年，2017年5月19日在港交所主板上市[2] - 公司控股股东交通银行始建于1908年，H股及A股先后于2005年及2007年上市[3] - 公司主要业务为投资控股，集团主要从事证券经纪、保证金融资等业务[110] - 公司持牌附属公司从事证券及期货买卖等受规管活动[110] 财务数据关键指标变化 - 2020年收益及其他收入为21.95亿港元，较2019年的15.7亿港元增长约40%[8,25] - 2020年公司股东应占利润为8.43亿港元，较2019年的5.01亿港元增长约68%[9,25] - 2020年每股基本/摊薄盈利为0.31港元，2019年为0.18港元[10] - 2020年资产总计为233.6亿港元，较2019年的187.3亿港元增长约25%[18,25] - 2019 - 2020年已发行股份数目均为27.34亿股[20] - 2020年公司股东应占每股资产净值为2.39港元，2019年为2.67港元[22] - 2020年公司收益及其他收入为21.948亿港元，较2019年的15.702亿港元增长39.8%[35][39] - 2020年公司利润为8.512亿港元，较2019年的5.006亿港元增长70.0%，创历史新高[35][39] - 2020年公司总收益及其他收入约为21.948亿港元，较2019年的15.702亿港元增加约39.8%[63] - 2020年投资及贷款业务收益为15.016亿港元，占总收益及其他收入的68.5%[64] - 2020年公司利润约为8.512亿港元，较2019年的5.006亿港元增加约70.0%[64] - 2020年营业支出及融资成本为12.621亿港元，2019年为10.652亿港元[65] - 2020年佣金及经纪支出为5660万港元，较2019年的3660万港元增加[65][66] - 2020年折旧略微增加6.7%，其他经营支出略微增加4.0%[67] - 2020年减值拨备变动增加至2.623亿港元[67] - 2020年12月31日现金及银行结余增加14.598亿港元至20.049亿港元，2019年12月31日为5.451亿港元[68] - 2020年12月31日流动资产净额减少23.089亿港元至约50.764亿港元，2019年12月31日为73.853亿港元[68] - 2020年12月31日流动比率约为1.4倍，2019年12月31日为2.3倍[68] - 2020年12月31日借款为127.035亿港元，2019年12月31日为96.523亿港元[68] - 2020年12月31日杠杆比率为176.0%，2019年12月31日为160.7%[68] - 2020年12月31日，公司可供分派储备为5.73795亿港元[123] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年经纪业务收入为1.98亿港元，较2019年的1.38亿港元增长约43%[11] - 2020年投资及贷款业务收入为8.59亿港元，较2019年的15.02亿港元下降约43%[14] - 2020年公司投行业务市场排名大幅提升，行业组建设初见成效[33] - 2020年公司证券业务跑赢大市，全球全产品交易平台日臻完善[34] - 2020年公司境外资产管理与固定收益业务持续优化结构，港股公募基金业绩位居香港市场同类产品首位[34] - 2020年公司境内人民币私募股权基金管理业务以交银科创系列基金为引领形成先发优势[34] - 2020年公司投资融资业务实现新经济与新动能的转换，成为集团业务增长点[34] - 2020年IPO佣金收入增长超50%，融资规模和IPO订单数量均增长数倍[42] - 2020年港股成交量较去年增长约60%，证券经纪业务佣金及手续费收入为1.809亿港元，比2019年增加6250万港元或52.8%[43] - 2020年保证金贷款利息收入为1.938亿港元，较2019年减少3480万港元或15.2%[45] - 2020年保证金账户数目为8969个，较2019年的8254个有所增加[47] - 2020年新股数量较2019年减少15.8%，集资金额为3975亿港元，较2019年增加26.5%[49] - 2020年企业融资及承销服务的佣金及手续费收入为1.304亿港元，较2019年的1.201亿港元增加1030万港元或8.6%[49] - 2020年公司管理的一只互惠基金投资回报在香港市场66种同类产品中排名首位[51] - 截至2020年12月31日，交银科创股权投资基金完成14个股权投资项目，其中4家准备于科创板上市[52] - 2020年通过内地资产管理平台新设立4只QFLP基金，海南交银国际科创盛兴股权投资合伙企业成为海南自贸港首只QFLP基金[53] - 2020年12月31日，资产管理规模约为276.878亿港元，较2019年增加0.9%；资产管理及顾问服务费收入减少2390万港元或19.0%至1.02亿港元[55] - 2020年贷款及垫款等利息收入为4.812亿港元，较2019年的3.165亿港元增加约52.0%，自营交易收入为9.875亿港元，较2019年增加4.8亿港元，增幅达94.6%[57] - 2020年末固定收益证券投资余额为102.927亿港元，占比79.7%；股权投资余额为4.532亿港元，占比3.5% [58] 公司业务发展策略 - 2021年公司将坚持稳中求进，采取“地域双三角、行业双聚焦、转型双科技”业务策略推动高质量规模发展[37] 公司人员变动 - 孟羽于2020年12月1日起获委任为公司首席执行官[87][92] - 王忆军于2020年6月19日起卸任非执行董事，颇颖于同日获委任[87] - 谭岳衡于2007年2月获委任为公司董事，2016年7月起担任公司董事长[90] - 程传阁于2007年7月加入集团，2010年3月获委任为副首席执行官[94] - 林至红于2014年11月获委任为公司董事，2016年10月调任非执行董事[95] - 寿福钢于2007年8月获委任为董事，2016年10月调任非执行董事[97] - 谭岳衡自2015年3月至2019年2月担任香港中资证券业协会会长[91] - 程传阁自2019年6月起担任香港中资证券业协会副会长[94] - 谭岳衡自2021年4月1日起获委任为香港贸易发展局金融服务业业务咨询委员会委员[91] - 孟羽于1995年8月加入交通银行，2014年3月至2020年11月为香港分行副行政总裁[92] - 颇颖49岁，2020年6月获委任为公司非执行董事，1996年7月加入交通银行集团[98] - 谢湧海68岁，2014年6月获委任为公司独立非执行董事，2013年7月获香港政府颁授铜紫荆星章[100][101] - 马宁48岁，2016年10月获委任为公司独立非执行董事，1996年8月至2002年7月在中国人民银行（总行）工作[101] - 林志军66岁，2016年10月获委任为公司独立非执行董事，1982年12月获厦门大学经济（会计）学硕士学位[103][104] - 席绚桦48岁，2017年7月获委任为公司副首席执行官及执行委员会委员，2005年8月加入本集团[106] - 苏奋49岁，2018年7月获委任为公司副首席执行官及执行委员会委员，1994年毕业于广东外语外贸大学[107] 公司股息及股份过户安排 - 董事会建议向2021年7月7日名列公司股东名册的股东派发末期股息每股0.16港元，待批准后预计于2021年7月14日或前后派发[115] - 公司将在2021年6月24日至2021年6月29日暂停办理股份过户登记手续，以确定出席股东大会投票权利，过户文件需在2021年6月23日下午4时30分前送达[117] - 公司将在2021年7月7日暂停办理股份过户登记手续，以确定收取末期股息权利，过户文件需在2021年7月6日下午4时30分前送达，股份于2021年7月5日起除息[118] 公司客户与供应商情况 - 集团五大客户应占收益占本年度总收益少于30%[119] - 集团五大供应商应占采购额占本年度总采购额少于30%[120] 公司慈善捐款 - 本年度集团慈善捐款金额为110.9万港元[124] 公司公众持股量 - 截至本年度报告日期，公司维持规定公众持股量不少于已发行股份的25%[126] 公司董事持股情况 - 2020年12月31日，谭岳衡持有公司股份200万股，占已发行股份总数约0.07%；席绚桦持有公司股份100万股，占已发行股份总数约0.04%[145] - 2020年12月31日，谭岳衡持有交通银行H股17万股、A股14万股；寿福钢持有交通银行H股8.5万股、A股8万股；林至红持有交通银行A股3万股；颇颖持有交通银行A股6.5万股；孟羽持有交通银行A股4.5万股，均占已发行股份总数约0.00%[147] - 2020年12月31日，交通银行持有公司股份20亿股，占已发行股份总数约73.14%；交银代理人持有公司股份20亿股，占已发行股份总数约73.14%[151] 公司协议相关情况 - 公司与交通银行香港分行于2017年4月25日订立转介协议，与交通银行（香港）有限公司于2018年1月29日订立进一步转介协议[153] - 《交通銀行（香港）有限公司（合并）条例》于2018年1月29日生效，交通銀行香港分行零售和私人银行业务转移至交通银行（香港）有限公司[153] - 截至2020年12月31日，交通银行香港分行和交通银行（香港）有限公司遵守转介协议和进一步转介协议条款[154] - 公司与交通银行2017年4月25日訂立金融服務框架協議，截至2022年12月31日止三個年度自動重續獲批准[166] - 金融服务框架协议于2022年12月31日届满，可自动连续续期三年，2020年公司自交通银行集团所得收益年度上限为183百万港元，实际为45.6百万港元；向交通银行集团支付的手续费及佣金年度上限为37.8百万港元，实际为10.2百万港元[169] - 衍生品交易框架协议于2022年12月31日届满，可自动连续续期三年，2020年公司交易收益或亏损年度上限为400百万港元，实际为192.0百万港元；入账列为金融资产的最大公允价值年度上限为400百万港元，实际为71.0百万港元；入账列为金融负债的最大公允价值年度上限为400百万港元，实际为25.3百万港元[172] - 物业租赁框架协议于2022年12月31日届满，可自动连续续期三年，2020年公司向交通银行集团支付租金年度上限为11.4百万港元，实际为10.0百万港元[175] - 金融科技服务框架协议于2020年12月24日生效，公司向交通银行集团提供计算机软件开发等金融科技服务[176][177] - 金融科技服务框架协议于2022年12月31日届满，可自动连续续期三年，可提前六个月书面通知终止[178] - 2020年计算机软件开发等服务年度上限为9000万元，信息系统咨询服务年度上限为1000万元，实际金额均为0 [178] 公司关联交易情况 - 2020年3月27日成立交銀鼎吉科創股權投資基金，合夥人注資總額1億元，上海博禮注資1百萬元，交銀科創股權投資基金注資39百萬元[157] - 交銀鼎吉科創股權投資基金可供分配所得款項分配：先100%分配至合夥人實繳出資總額，再100%分配至實繳出資總額的8%，剩餘80%按實繳出資比例分配給合夥人，20%按協議分配給深圳鼎吉及交銀國際（上海）[158] - 2020年8月11日修訂交銀科創股權投資基金合夥企業協議，注資總額增至3億8千萬元，長興金控注資5千萬元，中廷投資注資5百萬元[159] - 2020年9月1日成立嘉興恒昇股權投資基金，合夥人注資總額20.15百萬元，上海博樂注資1百萬元，交銀科創股權投資基金注資14百萬元[160] - 嘉興恒昇股權投資基金可供分配所得款項分配：先100%分配至合夥人實繳出資總額，再100%分配至實繳出資總額年利率8%，交銀科創等按100%分配，中水匯金及于婷女士部份按80:20在其與交銀國際（上海）分配[164] - 交通銀行持有公司約73.14%已發行股份，交

整体财务数据关键指标变化 - 2019年上半年收益及其他收入为775百万港元，2020年上半年为1001百万港元[5] - 2019年上半年本公司股东应占利润为254百万港元，2020年上半年为281百万港元[6] - 2019年上半年每股基本/摊薄盈利为0.09港元，2020年上半年为0.10港元[6] - 2019年12月31日资产总计为18730百万港元，2020年6月30日为22387百万港元[11] - 报告期内，集团收益及其他收入为1000.6百万港元，较去年同期的775.2百万港元增加29.1%；利润为278.8百万港元，较去年同期的254.3百万港元增加9.7%[24] - 公司截至2020年6月30日止六个月的总收益及其他收入约为1,000.6百万港元，较2019年同期增加约29.1% [48] - 公司截至2020年6月30日止六个月的利润约为278.8百万港元，较2019年同期增加约9.7% [49] - 公司截至2020年6月30日止六个月的营业支出及融资成本为651.9百万港元，2019年上半年为508.7百万港元[50] - 折旧略微增加2.4%，其他经营支出增加4.8%，减值拨备变动增加至172.9百万港元[53][54] - 2020年6月30日现金及银行结余增加37340万港元至91850万港元，2019年12月31日为54510万港元[55] - 2020年6月30日流动资产净额较2019年12月31日减少47.07亿港元至约267.83亿港元，流动比率约为1.2倍，2019年12月31日为2.3倍[55] - 2020年6月30日集团借款为120.586亿港元，2019年12月31日为96.523亿港元；最终控股公司的后偿贷款达10亿港元，与2019年12月31日持平[55] - 2020年6月30日集团杠杆比率为189.4%，2019年12月31日为160.7%[55] - 2020年上半年收益931,401千港元，2019年上半年为710,630千港元[110] - 2020年上半年总支出651,864千港元，2019年上半年为508,660千港元[110] - 2020年上半年营业利润348,696千港元，2019年上半年为266,563千港元[110] - 2020年上半年税前利润322,321千港元，2019年上半年为284,268千港元[110] - 2020年上半年期内利润278,813千港元，2019年上半年为254,257千港元[110] - 2020年上半年本公司股东应占每股盈利基本/摊薄为0.10港元，2019年上半年为0.09港元[110] - 2020年上半年综合收益总额316,021千港元，2019年上半年为346,000千港元[112] - 2020年6月30日资产总额为22386880千港元，较2019年12月31日的18730229千港元增长19.52%[116] - 2020年6月30日负债总额为15491621千港元，较2019年12月31日的12102419千港元增长27.99%[117] - 2020年6月30日总权益为6895259千港元，较2019年12月31日的6627810千港元增长4.03%[116] - 2020年上半年期内利润为280721千港元，期内其他综合收益为39908千港元，综合收益总额为320629千港元[122] - 2020年6月30日非流动负债总额为1900823千港元，较2019年12月31日的6238164千港元下降69.53%[117] - 2020年6月30日流动负债总额为13590798千港元，较2019年12月31日的5864255千港元增长131.76%[117] - 2020年6月30日非流动资产总额为6117817千港元，较2019年12月31日的5480668千港元增长11.62%[116] - 2020年6月30日流动资产总额为16269063千港元，较2019年12月31日的13249561千港元增长22.80%[116] - 2020年6月30日流动净资产为2678265千港元，较2019年12月31日的7385306千港元下降63.73%[117] - 2020年6月30日总资产减流动负债为8796082千港元，较2019年12月31日的12865974千港元下降31.50%[117] - 2020年上半年税前利润为322,321千港元，2019年同期为284,268千港元[126] - 2020年上半年经营活动使用的现金净额为2,079,353千港元，2019年同期为482,856千港元[129] - 2020年上半年投资活动使用的现金净额为164,182千港元，2019年同期为1,170,219千港元[129] - 2020年上半年融资活动产生的现金净额为2,618,246千港元，2019年同期为1,910,673千港元[129] - 2020年6月30日现金及现金等价物为913,856千港元，2019年6月30日为875,289千港元[129] - 2020年上半年收到贷款或客户利息为193,794千港元，2019年同期为190,106千港元[129] - 2020年上半年收到其他利息收入为17,968千港元，2019年同期为24,853千港元[129] - 2020年上半年已付利息支出为160,043千港元，2019年同期为150,621千港元[129] - 2020年上半年收到股息为27,196千港元，2019年同期为33,214千港元[129] - 2020年上半年收到利息收入为253,367千港元，2019年同期为108,639千港元[129] - 2020年上半年总收益为1000560千港元，2019年同期为775223千港元[153] - 2020年上半年佣金及手续费收入为201103千港元，2019年同期为182274千港元[156] - 2020年上半年利息收入为188666千港元，2019年同期为189282千港元[156] - 2020年上半年自营交易收入为541632千港元，2019年同期为339074千港元[156] - 2020年上半年其他收入为69159千港元，2019年同期为64593千港元[158] - 2020年上半年总支出为508660千港元，2019年同期数据未明确对比[153] - 2020年上半年税前利润为284268千港元，2019年同期数据未明确对比[153] - 2020年上半年减值拨备变动为172858千港元，2019年同期为7993千港元[160] - 2020年上半年来自香港外部客户总收益为960562千港元，2019年同期为739225千港元[153] - 2020年上半年来自中国内地外部客户总收益为39998千港元，2019年同期为35998千港元[153] - 2020年上半年税前利润融资成本为151716千港元，2019年同期为154069千港元；向最终控股公司和其他金融机构的其他借贷成本为161414千港元，2019年同期为164997千港元[164] - 2020年上半年折旧为39846千港元，经营租赁支出为1694千港元，员工成本为156513千港元；2019年同期折旧为38928千港元，经营租赁支出为1390千港元，员工成本为185581千港元[164] - 2020年上半年所得税支出本期税项总额为42950千港元，递延税项为558千港元，共计43508千港元；2019年同期本期税项总额为34519千港元，递延税项为 - 4508千港元，共计30011千港元[166] - 2020年已宣派及批准的上一个财政年度末期股息为246095千港元，每股普通股0.09港元；2019年为218751千港元，每股普通股0.08港元[171] - 2020年上半年本公司股东应占利润为280721千港元，已发行普通股的加权平均数为2734392千股，每股盈利为0.10港元；2019年同期股东应占利润为253891千港元，每股盈利为0.09港元[173] - 2020年上半年无中期期间应占股息派发或宣派，2019年同期也无[171] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪业务2019年上半年收益为75百万港元，2020年上半年为90百万港元[6] - 企业融资及承销业务2019年上半年收益为61百万港元，2020年上半年为45百万港元[6] - 资产管理及顾问业务2019年上半年收益为57百万港元，2020年上半年为77百万港元[6] - 保证金融资业务2019年上半年收益为122百万港元，2020年上半年为84百万港元[6] - 投资及贷款业务2019年上半年收益为414百万港元，2020年上半年为660百万港元[6] - 其他业务2019年上半年收益为46百万港元，2020年上半年为45百万港元[6] - 报告期内，港股成交量同比增长32%[26] - 截至2020年6月30日止六个月，证券经纪业务佣金及手续费收入为82.0百万港元，比2019年同期增加17.7百万港元或27.5%[28] - 2020年上半年，保证金贷款利息收入为83.6百万港元，较2019年同期减少38.2百万港元或31.4%[30] - 2020年6月30日，保证金账户数目为8509个，2019年12月31日为8254个；保证金贷款总额为2434.4百万港元，2019年12月31日为2774.9百万港元[33] - 2020年上半年，香港共有64只新股上市，新股数量同比减少23.8%，集资总额为875亿港元，同比增加21.8%[35] - 报告期内，公司担任1个IPO项目的联席保荐人，担任11个IPO项目的全球协调人及/或账簿管理人；完成22个发债项目，协助企业筹集合共98.4亿美元[35] - 截至2020年6月30日止六个月，企业融资及承销服务的佣金及手续费收入为44.6百万港元，较2019年同期的60.7百万港元减少16.1百万港元或26.5%[35] - 截至2020年6月30日，交银科创基金完成7项首次公开售前途投资，其中3家近期准备于科创板上市，投资目标完成70%以上[40] - 2020年6月30日，公司资产管理规模约为27,613.8百万港元，较2019年12月31日增加约0.6% [41] - 截至2020年6月30日止六个月，资产管理及顾问服务费收入增加17.2百万港元或30.0%至74.4百万港元[41] - 截至2020年6月30日止六个月，贷款及垫款及结构性融资应收款项的利息收入为105.1百万港元，较2019年同期增加约55.7% [44] - 截至2020年6月30日止六个月，自营交易收入为541.6百万港元，较2019年同期增加202.5百万港元，增幅达59.7% [44] - 2020年上半年经纪分部外部佣金及手续费收入82,030千港元[151] - 2020年上半年企业融资及承销分部外部佣金及手续费收入44,647千港元[151] - 2020年上半年资产管理及顾问分部外部佣金及手续费收入74,426千港元[151] - 2020年上半年保证金融资分部外部利息收入83,560千港元[151] - 2020年上半年投资及贷款分部外部利息收入105,106千港元，自营交易收入541,632千港元[151] 人员与公司治理相关 - 2020年6月30日集团拥有319名雇员，截至该日止六个月总员工成本达约1.565亿港元[72] - 颇颖女士自2020年6月23日起不再担任交通银行预算财务部副总经理[99] - 谢湧海先生自2020年6月1日起辞任国安国际有限公司独立非执行董事[99] - 公司采纳上市规则的《企业管治守则》，截至2020年6月30日止六个月，除董事长谭岳衡兼任最高行政人员外，已遵守守则所有条文[96] 上市所得款项使用情况 - 2017年上市所得款项净额约为18.792亿港元，2020年6月3

公司整体财务数据关键指标变化 - 2019年公司收益及其他收入为15.70242亿港元，较2018年的14.84259亿港元有所增长[8][11] - 2019年公司股东应占利润为5.00567亿港元，较2018年的4.07605亿港元增长[11] - 2019年每股基本/摊薄盈利为0.18港元，2018年为0.15港元[8] - 2019年公司股东应占股东权益为8.59亿港元，2018年为6.91亿港元[8] - 2019年总资产为187.30229亿港元，2018年为144.61839亿港元[11] - 2019年公司收益及其他收入为15.702亿港元，较2018年的14.843亿港元增加5.8%[20][27] - 2019年公司利润为5.006亿港元，较2018年的4.11亿港元增加21.8%[20][27] - 2019年公司总收益及其他收入约15.702亿港元，较2018年的14.843亿港元增加约5.8%[45] - 2019年公司利润约5.006亿港元，较2018年的4.11亿港元增加约21.8%[46] - 2019年营业支出及融资成本为10.652亿港元，2018年为10.619亿港元[48] - 2019年12月31日现金及银行结余减少4890万港元至5.451亿港元[52] - 2019年12月31日流动比率约为2.3倍，2018年12月31日为6.4倍[52] - 2019年12月31日公司杠杆比率为160.7%，2018年12月31日为118.3%[53] - 2019年12月31日，公司可供分派储备为3.8621亿港元[107] 各业务线数据关键指标变化 - 2019年经纪业务收入为1.2亿港元，2018年为6000万港元[8] - 2019年企业融资及承销业务收入为1.38亿港元，2018年为1.86亿港元[8] - 2019年资产管理及顾问业务收入为1.27亿港元，2018年为8200万港元[8] - 2019年保证金融资业务收入为2.29亿港元，2018年为4.18亿港元[8] - 2019年投资及贷款业务金额为65.28亿港元，2018年为62.74亿港元[8] - 2019年证券经纪业务佣金及手续费收入为1.184亿港元，较2018年下跌4720万港元或28.5%[31] - 2019年港股证券经纪业务佣金收入8770万港元，占比74.1%；非港股770万港元，占比6.5%；债券810万港元，占比6.8%；其他1490万港元，占比12.6%[32] - 2019年保证金贷款利息收入为2.286亿港元，较2018年减少1.889亿港元或45.2%[33] - 2019年保证金账户数目为8254个，较2018年的7961个有所增加；保证金贷款总额为27.749亿港元，较2018年的40.09亿港元下降[34] - 2019年香港新股数量为183只，比上年减少16.1%，集资总额为3129亿港元，较2018年增加8.6%[36] - 2019年公司完成5个担任保荐人的IPO项目，20个担任全球协调人及/或账簿管理人的IPO项目，完成73个发债项目，协助客户筹集合共约293亿美元[38] - 2019年企业融资及承销服务的佣金及手续费收入为1.201亿港元，较2018年的5990万港元增加6020万港元或100.6%[38] - 2019年12月31日，公司资产管理规模约为274.374亿港元，较2018年12月31日增加约10.6%[40] - 2019年资产管理及顾问服务费用收入约为1.259亿港元，其中管理费收入5930万港元，顾问服务费收入6660万港元[40] - 2019年贷款及垫款利息收入为9270万港元，较2018年增加约16.5%；自营交易收入为6.902亿港元，较2018年上涨约17.5%[42] - 2019年固定收益证券投资余额85.911亿港元，占比75.9%，2018年为36.995亿港元，占比57.0%[43] 公司评级与获奖情况 - 2019年交银国际获惠誉评级授予「A」的长期及「F1+」的短期发行人评级，展望稳定；获穆迪授予「A3」的长期及「Prime - 2」的短期发行人评级，展望稳定[19] - 公司先后获各类奖项，包括彭博及香港中资基金业协会「最佳券商」、亚洲金融「香港最佳小型股公司（第二名）」等[19] 股息派发相关 - 董事会将在2020年股东大会建议派发2019年度末期股息，每股0.09港元[20] - 董事会建议向2020年6月29日名列公司股东名册的股东派发末期股息每股0.09港元，预计2020年7月9日或前后派发[99] 资讯科技应用与服务推出 - 2019年是公司推行「三年资讯科技应用系统和基础设施战略计划」的第二年，上半年推出双重认证程序加强网络安全[30] - 2019年下半年公司推出「交银国际服务宝」应用程式，提供便捷、全面资讯及账户管理服务[30] - 公司在互联网贸易平台推出人工智能系统并不断升级改造，提供全天候服务[30] 上市所得款项动用情况 - 2017年上市所得款项净额约为18.792亿港元，2019年12月31日已动用约96.5%，未动用金额预期4年内动用[70] - 拓展保证金融资业务上市所得款项净额8.457亿港元，2019年12月31日已全部动用[71] - 拓展资产管理及顾问业务上市所得款项净额2.819亿港元，2019年12月31日已全部动用[71] - 扩展投资及贷款业务上市所得款项净额1.879亿港元，2019年12月31日已全部动用[71] - 开发信息技术基础设施及内部控制系统上市所得款项净额1.879亿港元，2019年12月31日已动用1.224亿港元，未动用0.655亿港元[71] - 引进及留任人才及改善现有人力资源结构上市所得款项净额1.879亿港元，2019年12月31日已全部动用[71] - 营运资金及一般公司用途上市所得款项净额1.879亿港元，2019年12月31日已全部动用[71] 重大事项情况 - 2019年12月31日集团无重大收购或出售附属公司、联营公司或合营公司事项[63] - 2019年12月31日集团无重大资本承担[66] 公司人员信息 - 王先生1994年7月加入交通银行，历任公司业务部、投资银行部等多个部门职务[80] - 林至红51岁，2014年11月获委任为公司董事，2016年10月调任非执行董事，自2019年5月起任交通银行金融服务中心（营业部）总经理[80] - 林女士1990年7月加入交通银行，历任财务会计部、预算财务部等职务，1998年7月获上海交通大学金融学学士学位，2010年10月获上海财经大学EMBA硕士学位[81] - 寿福钢58岁，2007年8月获委任为董事，2016年10月调任非执行董事，自2019年8月起任中国交银保险有限公司执行董事及行政总裁[83] - 谢湧海67岁，2014年6月获委任为公司独立非执行董事，目前担任多家公司独立非执行董事[84] - 马宁47岁，2016年10月获委任为公司独立非执行董事，自2015年8月起为西藏领渢创业投资合伙企业（有限合伙）管理合伙人[86] - 林志军65岁，2016年10月获委任为公司独立非执行董事，担任多家联交所上市公司独立非执行董事，自2018年3月起任澳门科技大学副校长[87] - 席絢樺47岁，2017年7月获委任为公司副首席执行官及执行委员会委员，2005年8月加入集团，担任多个职位，2020年3月起获委任香港中资基金业协会副会长[90] - 寿先生1984年7月获复旦大学政治经济学学士学位，1987年7月获复旦大学政治经济学硕士学位，2004年5月获美国西北大学及香港科技大学联合颁发的工商管理硕士学位[83] - 林先生1982年12月获厦门大学经济（会计）学硕士学位，1985年12月获经济学博士学位，1991年10月获加拿大萨斯喀彻温大学工商管理硕士学位[88] - 谭岳衡自2020年1月13日起任甘肃省政协常务委员会委员[114] - 苏奋自2019年9月5日和10月28日起分别任BOCOM International Global Fund SPC及Preferred Investment Management Limited董事[114] - 席绚桦自2020年3月20日起任香港中资基金业协会副会长[115] 股份持有情况 - 2019年12月31日，谭岳衡持有公司200万股股份，占已发行股份总数0.07%；席绚桦持有100万股，占0.04%[126] - 2019年12月31日，谭岳衡持有交通银行H股10万股、A股14万股；程传阁持有A股4万股；寿福钢持有H股2万股、A股8万股，占比均约为0.00%[127] - 2019年12月31日，交通银行和好仓20亿股，占公司已发行股份总数73.14%；交银代理人好仓20亿股，占73.14%[130] 公司协议与关联交易 - 公司与交通银行香港分行于2017年4月25日订立转介协议，与交通银行（香港）有限公司于2018年1月29日订立进一步转介协议[132] - 交通銀行（香港）有限公司确认截至2019年12月31日遵守进一步转介协议，交通銀行香港分行确认遵守转介协议[133] - 公司与交通银行于2017年4月25日订立金融服务框架协议，规管集团与交通银行集团间金融服务[145] - 金融服务框架协议2019年12月31日届满，可自动连续续期三年，2019年集团自交通银行集团所得收益年度上限151.0百万港元，实际41.6百万港元；集团向交通银行集团支付手续费及佣金年度上限51.1百万港元，实际6.5百万港元[148] - 衍生品交易框架协议2019年12月31日届满，可自动连续续期三年，2019年集团交易收益或损失年度上限92.9百万港元，实际15.5百万港元；入账列为金融资产的最大公允价值年度上限90.6百万港元，实际2.3百万港元；入账列为金融负债的最大公允价值年度上限90.6百万港元，实际为0 [149][151] - 物业租赁框架协议2019年12月31日届满，可自动连续续期三年，2019年集团向交通银行集团支付租金年度上限10.0百万港元，实际9.2百万港元[152][154] - 公司拟于2019年12月31日后继续订立类似性质交易，各框架协议自动更新及建议年度上限已获相关授权方批准并生效[156] - 金融服务框架协议规定集团与交通银行集团提供金融服务需在日常业务中，按公平、一般商务或更有利条款，特定定价政策进行，并遵守上市规则及法律法规[146] - 衍生品交易框架协议规定集团与交通银行集团衍生品交易需在日常业务中，按公平、一般商务或更有利条款进行，并符合上市规则及法律法规[149] - 物业租赁框架协议规定集团从交通银行集团租赁物业交易需在日常业务中，按公平、一般商务或更有利条款，参考市场租金订立，并符合上市规则及法律法规[152] - 独立非执行董事和核数师确认持续关连交易在集团日常业务中订立，按一般商务或更佳条款进行，符合协议且未超出年度上限[154] 股权投资基金情况 - 交银科创股权投资基金原注资总额为2亿元，上海博礼及交银国信资产管理各注资1亿元，后注资总额改为3.25亿元，二者注资额不变[135] - 重庆两江新区博科股权投资基金注资总额为1亿元，上海博乐注资100万元，交银科创股权投资基金注资5000万元[139] - 交银科创股权投资基金可供分配所得款项分配：先100%按实缴出资比例分配至等同实缴出资总额，再100%按实缴出资比例分配至等同每年实缴出资总额的8%，最后80%按实缴出资比例分配给所有合伙人，20%分配给交银国际（上海）[141] - 重庆两江新区博科股权投资基金可供分配所得款项分配：先100%分配至等同实缴出资总额，再100%分配至等同实缴出资总额的8%，最后80%按实缴出资比例分配给所有合伙人，20%分配给普通合伙人，上海博乐收51%，重庆市江北嘴股权投资基金管理有限公司收49%[144] - 交银科创股权投资基金期限为10年，投资期限3年，管理及退出期2年，可延长两次，每次不超1年[136] - 重庆两江新区博科股权投资基金预计期限8年，投资期限3年，回收期2年，可延长但不超8年且不超重庆两江新区战新服务业股权投资基金合伙企业（有限合伙）余下年期[140] - 成立交银科创股权投资基金及重庆两江新区博科股权投资基金为集团带来投资机会，使投资组合多元化并带来稳定收入[143] 公司合规与管治 - 截至2019年12月31日止年度及报告日期，集团已实施政策程序确保遵守主要法律法规，无严重违反情况[158] - 公司致力于维持良好企业管治，企业管治原则及常规资料载于本年度报告“企业管治报告”一节[159] 财务报表审核 - 截至2019年12月31日止年度合并财务报表由罗兵咸永道会计师事务所审核，续聘决议案将在股东周年大会提出[162] 董事会相关情况 - 于2019年12月31日，董事会由8名董事组成

公司整体财务数据关键指标变化 - 2019年上半年公司收益及其他收入为7.752亿港元，较去年同期的7.344亿港元增加5.6%[22] - 2019年上半年公司利润为2.543亿港元，较去年同期的2.354亿港元增加8.0%[22] - 2019年6月30日公司资产总计144.62亿港元，2018年12月31日为176.57亿港元[10] - 2019年6月30日本公司股东应占每股资产净值为2.29港元，2018年12月31日为2.34港元[12] - 2019年公司股东应占股东权益为62.74亿港元，2018年为63.97亿港元[6] - 2019年上半年公司总收益及其他收入约为7.752亿港元，较2018年同期的7.344亿港元增加约5.6%[44] - 2019年上半年公司利润约为2.543亿港元，较2018年同期的2.354亿港元增加约8.0%[45] - 2019年上半年公司营业支出及融资成本为5.087亿港元，2018年上半年为5.079亿港元[46] - 2019年6月30日现金及银行结余增加2.859亿港元至8.799亿港元[53] - 2019年6月30日集团借款为83.367亿港元，2018年12月31日为64.239亿港元[53] - 2019年6月30日集团杠杆比率为145.2%，2018年12月31日为118.3%[53] - 截至2019年6月30日止六个月，公司收益为710,630千港元，较2018年同期的694,554千港元增长2.31%[100] - 2019年上半年营业利润为266,563千港元，较2018年同期的226,438千港元增长17.72%[100] - 2019年上半年税前利润为284,268千港元，较2018年同期的241,392千港元增长17.76%[100] - 2019年上半年期内利润为254,257千港元，较2018年同期的235,414千港元增长8.00%[100][101] - 2019年上半年其他综合收益为91,743千港元，而2018年同期为亏损127,469千港元[101] - 截至2019年6月30日，公司资产总额为17,657,392千港元，较2018年12月31日的14,461,839千港元增长22.10%[104] - 截至2019年6月30日，公司负债总额为11,227,348千港元，较2018年12月31日的8,187,631千港元增长37.13%[105] - 2019年6月30日，本公司股东应占总权益为6,396,823千港元，较2018年12月31日的6,274,074千港元增长1.96%[104] - 2019年上半年综合收益总额为346,000千港元，较2018年同期的107,945千港元增长220.53%[101] - 2019年上半年本公司股东应占每股盈利为0.09港元，2018年同期为0.08港元[100] - 2019年6月30日公司总权益为6430044千港元，较2018年12月31日的6274208千港元增长2.48%[107] - 2019年上半年公司经营活动使用的现金净额为482856千港元，2018年同期为483396千港元，同比减少0.11%[108][110] - 2019年上半年公司投资活动使用的现金净额为1170219千港元，2018年同期产生现金净额416731千港元[110] - 2019年上半年公司融资活动产生的现金净额为1910673千港元，2018年同期为335285千港元，同比增长469.87%[110] - 2019年上半年公司现金及现金等价物增加净额为257598千港元，2018年同期为268620千港元，同比减少4.1%[110] - 2019年6月30日公司现金及现金等价物为875289千港元，2018年6月30日为1492981千港元，同比减少41.37%[110] - 2019年上半年公司税前利润为284268千港元，2018年同期为241392千港元，同比增长17.76%[108] - 2019年上半年公司收到贷款或客户利息为190106千港元，2018年同期为250219千港元，同比减少24.02%[110] - 2019年上半年公司收到其他利息收入为24853千港元，2018年同期为13603千港元，同比增长82.7%[110] - 2019年上半年公司已付利息开支为150621千港元，2018年同期为173882千港元，同比减少13.37%[110] - 截至2019年6月30日止六个月，公司总收益为775,223千港元，总支出为508,660千港元[129] - 截至2019年6月30日止六个月，公司税前利润为284,268千港元[129] - 截至2019年6月30日止六个月，公司折旧为38,928千港元，减值拨备变动为 - 7,993千港元，融资成本为164,997千港元[129] - 截至2019年6月30日止六个月，公司来自外部客户的收益为7.1063亿港元，2018年同期为6.94554亿港元[131][132] - 2019年上半年佣金及手续费收入为1.82274亿港元，2018年同期为1.77803亿港元[132] - 2019年上半年利息收入为1.89282亿港元，2018年同期为2.61845亿港元[132] - 2019年上半年自营交易收入为3.39074亿港元，2018年同期为2.54906亿港元[132] - 2019年上半年其他收入为6459.3万港元，2018年同期为3979.9万港元[133] - 2019年上半年减值拨备变动为799.3万港元，2018年同期为390.9万港元[134] - 2019年上半年融资成本为1.64997亿港元，2018年同期为1.65276亿港元[136] - 2019年上半年折旧为3892.8万港元，2018年同期为411万港元[136] - 2019年上半年员工成本为1.85581亿港元，2018年同期为1.38967亿港元[136] - 2019年上半年所得税支出为3001.1万港元，2018年同期为597.8万港元[138] - 截至2019年6月30日止六个月公司股东应占利润为253,891千港元，2018年同期为231,863千港元；每股盈利2019年为0.09港元，2018年为0.08港元[144] 各业务线数据关键指标变化 - 2019年上半年公司经纪业务收益为1.16亿港元，2018年上半年为2.18亿港元[3] - 2019年上半年公司保证金融资业务收益为2300万港元，2018年上半年为3.13亿港元[3] - 2019年上半年公司企业融资及承销业务收益为4900万港元，2018年上半年为1500万港元[3] - 2019年上半年公司投资及贷款业务收益为7500万港元，2018年上半年为1.22亿港元[3] - 报告期内，证券经纪业务佣金及手续费收入为6430万港元，比2018年同期下跌4170万港元或39.3%[26] - 2019年港股、非港股、债券、其他证券经纪业务佣金分别为4870万港元、420万港元、410万港元、730万港元，占比分别为75.7%、6.5%、6.4%、11.4%；2018年分别为8640万港元、610万港元、510万港元、840万港元，占比分别为81.5%、5.8%、4.8%、7.9%[27] - 截至2019年6月30日止六个月的保证金贷款利息收入为1.218亿港元，较2018年同期减少9640万港元或44.2%[28] - 2019年6月30日保证金账户数目为8106个，保证金贷款总额为34.303亿港元，平均每月结余为36.731亿港元，最高月末结余为38.143亿港元，最低月末结余为34.303亿港元，保证金价值为35.954亿港元，市场价值为149.334亿港元；2018年12月31日分别为7961个、40.09亿港元、59.506亿港元、66.408亿港元、40.09亿港元、38.71亿港元、173.49亿港元[31] - 2019年上半年，香港新股数量同比减少22.22%至84只，集资总额为718亿港元，同比增加39%[33] - 报告期内，公司担任3个IPO项目的保荐人，11个IPO项目的全球协调人及/或账簿管理人，完成36个发债项目，协助企业筹集143.2亿美元[33] - 截至2019年6月30日止六个月，企业融资及承销服务的佣金及手续费收入为6070万港元，较2018年同期的2280万港元增加3790万港元或166.4%[33] - 2019年6月30日，公司资产管理规模约为263.509亿港元，较2018年12月31日的248.109亿港元增加约6.2%[36] - 截至2019年6月30日止六个月，资产管理及顾问服务费收入约为5720万港元，其中管理费收入2960万港元，顾问服务费收入2760万港元[36] - 截至2019年6月30日止六个月，贷款及垫款及反向回购协议应收款项的利息收入为6750万港元，较2018年同期的4370万港元增加约54.5%；自营交易收入为3.391亿港元，较2018年同期的2.549亿港元增加8420万港元，增幅达33.0%[40] 上市所得款项使用情况 - 2017年上市所得款项净额约18.792亿港元，2019年6月30日已动用约94.7%，未动用金额预计4年内动用[70] - 拓展保证金融资业务上市所得款项净额8.457亿港元，至2019年6月30日已全部动用[72] - 拓展资产管理及顾问业务上市所得款项净额2.819亿港元，至2019年6月30日已全部动用[72] - 拓展投资及贷款业务上市所得款项净额1.879亿港元，至2019年6月30日已全部动用[72] - 开发信息技术基础设施及内部监控系统上市所得款项净额1.879亿港元，至2019年6月30日已动用8850万港元，未动用9940万港元[72] - 引进及保留人才以及改善现有人力资源结构上市所得款项净额1.879亿港元，至2019年6月30日已全部动用[72] - 营运资金及一般公司用途上市所得款项净额1.879亿港元，至2019年6月30日已全部动用[72] 股权结构相关 - 2019年6月30日谭岳衡持有公司200万股股份，占已发行股份总数0.07%；席绚桦持有100万股，占0.04%[78] - 2019年6月30日谭岳衡持有交通银行H股10万股、A股12万股；李鹰持有H股17.3万股；程传阁持有A股4万股；寿福钢持有H股2万股、A股6万股[79] - 截至2019年6月30日，交通银行和好仓持有20亿股，占公司已发行股份总数约73.14%[84] - 截至2019年6月30日，交银代理人好仓持有20亿股，占公司已发行股份总数约73.14%[84] - 2019年和2018年已发行股份数目均为27.34亿股[8] - 2019年和2018年已发行普通股的加权平均数均为2,734,392千股[144] - 截至2019年6月30日和2018年12月31日，已发行及缴足股份数目均为2,734,392千股，股本均为3,942,216千港元[173] 人员变动相关 - 程传阁自2019年6月27日起获委任为香港中资证券业协会副会长[91] - 林至红自2019年4月22日起不再担任交通银行预算财务部总经理，5月17日获委任为交通银行金融服务中心总经理[91] - 寿福钢自2019年8月8日起不再担任中国交银保险有限公司董事长，获委任为执行董事及行政总裁[91] - 苏奋自2019年6月13日起获委任为深圳博强投资咨询有限公司董事[91] - 公司董事长谭岳衡兼任最高行政人员，董事会认为此安排有助于提升决策及执行效率[87] - 2019年6月30日集团有324名雇员，截至该日止六个月总员工成本约1.856亿港元[68] - 员工成本增加

公司整体财务数据关键指标变化 - 2017 - 2018年公司收益及其他收入分别为12.21亿港元和14.84亿港元[5] - 2017 - 2018年公司股东应占利润分别为4.04亿港元和4.08亿港元[6] - 2017 - 2018年公司每股基本/摊薄盈利分别为0.15港元和0.16港元[7] - 2017 - 2018年公司股东应占股东权益分别为62.74亿港元和63.56亿港元[12] - 2017 - 2018年公司资产总计分别为179.68亿港元和144.62亿港元[13] - 2018年公司收益及其他收入为14.843亿港元，较去年增长21.6%；利润为4.11亿港元，较上年增长1.9%[23][28] - 截至2018年12月31日止年度，集团总收益及其他收入约为1484.3百万港元，较2017年的1220.5百万港元增加约21.6%[45] - 截至2018年12月31日止年度，集团利润约为411.0百万港元，较2017年的403.5百万港元增加约1.9%[46] - 2018年营业支出及融资成本为10.619亿港元，较2017年的7.854亿港元有所增加[47] - 融资成本增加164.8%，员工成本增加30.7%，其他营业支出增加45.2%[50][51][53] - 2018年12月31日现金及银行结余减少12.763亿港元至5.94亿港元[55] - 流动资产净额由2017年的12.785亿港元增加80.728亿港元至2018年的93.513亿港元[55] - 2018年12月31日流动比率约为6.4倍，2017年为1.1倍[55] - 2018年12月31日杠杆比率为118.3%，2017年为174.0%[56] - 2018年12月31日集团并无重大资产抵押，2017年为4.304亿港元[69] - 2018年12月31日，公司可供分派储备为5.88901亿港元[113] 各业务线数据关键指标变化 - 2017 - 2018年经纪业务收入分别为1.86亿港元和2.09亿港元[8] - 2017 - 2018年企业融资及承销业务收入分别为6000万港元和1.55亿港元[9] - 2017 - 2018年资产管理及顾问业务收入分别为8200万港元和1.01亿港元[11] - 2017 - 2018年保证金融资分别为3.34亿港元和4.18亿港元[12] - 2017 - 2018年投资及贷款分别为4.05亿港元和6.91亿港元[12] - 2018年证券经纪业务佣金及手续费收入为1.656亿港元，比2017年下跌0.247亿港元或13.0%[30] - 2018年港股证券经纪业务佣金收入为1.32亿港元，占比79.7%；2017年为1.615亿港元，占比84.9%[32] - 2018年非港股证券经纪业务佣金收入为0.102亿港元，占比6.2%；2017年为0.108亿港元，占比5.7%[32] - 2018年债券证券经纪业务佣金收入为0.072亿港元，占比4.3%；2017年为0.074亿港元，占比3.9%[32] - 2018年其他证券经纪业务佣金收入为0.162亿港元，占比9.8%；2017年为0.106亿港元，占比5.5%[32] - 截至2018年12月31日止年度的保证金贷款利息收入为4.175亿港元，较2017年增加0.838亿港元或25.1%[33] - 2018年保证金账户数目为7961个，较2017年的6657个增加；保证金贷款总额为4009.0百万港元，较2017年的6444.8百万港元减少[34] - 2018年香港新股数量218只，比上年增加25.3%，集资总额2865亿港元，较2017年增加122.9%；公司担任独家保荐人完成2个首次公开招股保荐项目，完成38个股票承销及债券发行项目，协助企业融资131亿美元[37] - 2018年企业融资及承销服务的佣金及手续费收入为59.9百万港元，2017年为154.1百万港元[37] - 2018年12月31日，公司资产管理规模约为24810.9百万港元，较2017年12月31日的27137.9百万港元减少约8.6%；截至2018年12月31日止年度，资产管理及顾问服务费收入约为82.1百万港元[38] - 截至2018年12月31日止年度，贷款及垫款利息收入为79.6百万港元，较2017年的36.0百万港元大幅增加约121.3%；自营交易收入为587.5百万港元，较2017年的361.1百万港元大幅上涨约62.7%[41] - 2018年固定收益证券投资余额3699.5百万港元，占比57.0%；2017年为5241.0百万港元，占比72.0%等多类资产投资余额及占比数据[42] - 2018年经纪收益186.3百万港元，占比12.6%；企业融资及承销收益59.9百万港元，占比4.0%等各分部收益及占比数据[46] 公司荣誉与市场认可 - 2018年公司获得十一类奖项，反映资本市场对公司认可[23] 股息派发相关 - 董事会将建议2019年股东大会派发2018年度末期股息，每股0.08港元[23] - 董事会建议向2019年6月21日在册股东派末期股息每股0.08港元，待股东大会批准后，预计2019年7月5日或前后派发[105] 经济形势预期 - 预计2019年中国经济将保持约6%的增速[25] 公司人员与团队情况 - 2018年公司研究团队在香港、北京及上海拥有超40位专业人员，覆盖约150只上市公司股票[43] - 2018年12月31日集团拥有329名雇员，总员工成本达约3.617亿港元[71] 上市所得款项使用情况 - 2017年上市所得款项净额约为18.792亿港元，截至2018年12月31日已动用约91.6% [74] - 截至2018年12月31日，开发信息技术基础设施及内部控制系统未动用金额为1.287亿港元，引进及留任人才及改善现有人力资源结构未动用金额为0.299亿港元[75] 公司基本信息 - 公司股份代号在香港交易所为3329，路透社为3329.HK，彭博为3329 HK[77] - 席绚桦女士及苏奋先生均为公司副首席执行官[78] - 公司注册办事处位于香港德辅道中68号万宜大厦9楼[77] - 公司法律顾为香港富而德律师事务所，核数师为罗兵咸永道会计师事务所[77] - 公司合规顾问为海通国际资本有限公司，股份过户登记处为香港中央证券登记有限公司[77] 公司业务范围 - 公司主要业务为投资控股，集团从事证券经纪、保证金融资等业务[102] - 公司持牌附属公司从事证券及期货买卖等受规管活动[102] 公司附属公司情况 - 2018年12月31日公司主要附属公司名单及详情载于合并财务报表附注18[103] 股份过户登记安排 - 公司2019年6月11 - 14日暂停股份过户登记，确定出席6月14日股东大会并投票的股东，过户文件及股票须于6月10日下午4时30分前送达[108] - 公司2019年6月21日暂停股份过户登记，确定收取末期股息的股东，过户文件及股票须于6月20日下午4时30分前送达，6月19日起除息[109] 客户收益占比情况 - 集团五大客户应占收益占本年度总收益少于30%[110] 慈善捐款情况 - 本年度集团慈善捐款金额为2.33万港元[114] 公众持股量情况 - 截至本年度报告日期，公司维持规定公众持股量不少于已发行股份的25%[117] 董事持股情况 - 2018年12月31日，谭岳衡持有公司200万股，占已发行股份总数约0.07%；席绚桦持有100万股，占约0.04%[132] - 谭岳衡持有交通银行H股100,000股、A股120,000股，占比均约为0.00%[134] - 李鹰持有交通银行H股173,000股，占比约为0.00%[134] - 程传阁持有交通银行A股40,000股，占比约为0.00%[134] - 寿福钢持有交通银行H股20,000股、A股60,000股，占比均约为0.00%[134] - 交通银行持有公司股份2,000,000,000股，占已发行股份总数约73.14%[137] - 交银代理人持有公司股份2,000,000,000股，占已发行股份总数约73.14%[137] 公司关联协议情况 - 2017年4月25日公司与交通银行香港分行订立转介协议[139] - 2018年1月29日公司与交通银行（香港）有限公司订立进一步转介协议[141] - 2017年4月25日公司与交通银行订立金融服务框架协议[143] - 金融服务框架协议于2019年12月31日届满，可自动连续续期三年[146] - 2018年和2019年金融服务框架协议下，集团自交通银行集团所得收益年度上限分别为13070万港元和15100万港元，2018年实际收益4730万港元[149] - 2018年和2019年金融服务框架协议下，集团向交通银行集团支付的手续费及佣金年度上限分别为4000万港元和5110万港元，2018年实际支付1340万港元[149] - 2017年12月18日，集团将金融服务框架协议下应付手续费及佣金原定年度上限修订，2017 - 2019年分别从1500万港元、1770万港元、2090万港元修订为1730万港元、4000万港元、5110万港元[149] - 2018年和2019年衍生品交易框架协议下，集团交易收益或损失年度上限分别为8130万港元和9290万港元，2018年实际为740万港元[152] - 2018年和2019年衍生品交易框架协议下，入账列为金融资产的最大公允价值年度上限分别为7550万港元和9060万港元，2018年实际为310万港元[152] - 2018年和2019年衍生品交易框架协议下，入账列为金融负债的最大公允价值年度上限分别为7550万港元和9060万港元，2018年实际为200万港元[152] - 2018年和2019年，集团从交通银行集团租赁物业支付的最高租金不超1000万港元，2018年实际支付930万港元[155] 关联交易审核情况 - 独立非执行董事确认持续关连交易在集团日常业务中订立，按一般商务条款或更佳条款进行，符合股东整体利益[156] - 核数师确认持续关连交易经董事会审批，按集团定价政策和有关协议订立，未超出年度上限[157] 财务报表审核与续聘情况 - 截至2018年12月31日止年度合并财务状况表由罗兵咸永道会计师事务所审核，续聘决议案将在股东周年大会提出[163] 董事会构成情况 - 2018年12月31日，董事会由9名董事组成，包括3名执行董事、3名非执行董事和3名独立非执行董事[173] - 董事会成员中男性占比89%，女性占比11%[174] - 董事会成员年龄层分布为45 - 49岁占34%、50 - 54岁占22%、55 - 59岁占22%、60 - 64岁占11%、65 - 69岁占11%[174] - 执行董事、非执行董事、独立非执行董事在董事会成员中的占比均为33.3%[174] - 董事会成员地区分布为香港占56%、上海占22%、北京占11%、澳门占11%[174] - 董事会成员服务年期1至5年占67%、6至10年占11%、11至15年占22%[174] - 本年度公司有3名独立非执行董事，占董事会成员人数三分之一，其中一名具有专业会计或相关财务管理专业知识[176] 公司治理相关 - 董事长谭岳衡先生自2007年起兼任最高行政人员，董事会认为此安排有助于提升决策及执行效率[171] - 公司制定企业管治政策，并会根据集团情况及企业管治守则定期审阅及修订[170] - 公司及时向董事提供上市规则等相关最新信息及阅读材料，并邀请专业顾问进行现场强化培训[182] - 董事会一年预定至少举行四次会议，所有定期会议提前至少14天通知[186] - 谭岳衡、李鹰、程传阁等董事出席董事会会议次数均为4/4[187] - 执行委员会由5名成员组成，截至2018年12月31日止年度召开了39次会议[196] - 审计及风险管理委员会由3名成员组成，截至2018年12月31日止年度召开了3次会议[197] - 薪酬委员会由4名成员组成，截至2018年12月31日止年度召开了2次会议[198][200] - 各董事与公司订立委任函，任期三年，每年三分之一现任董事轮流卸任[191] - 公司采纳上市规则附录十所载标准守则作为