协议修订核心内容 - 公司董事会决议将2026年与招商局集团的房屋租赁协议年度上限由1.77亿元人民币提高至2.84亿元人民币 [1] - 此次修订使2026年交易金额上限增加约1.07亿元人民币，增幅约60% [1] 协议关联方与期限 - 交易对手方招商局集团间接持有公司约44.17%股权，为公司控股股东 [1] - 现行房屋租赁框架协议有效期至2026年12月31日 [1] 协议修订程序 - 协议修订须遵守相关申报、公告及年度审阅规定 [1] - 此次修订已获豁免独立股东批准 [1]

股权结构 - 招商局集团间接持有公司约44.17%股权[3][19] 房屋租赁协议 - 2022年房屋租赁框架协议期限为2022年3月27日至2026年12月31日[6] - 2026年度上限由1.7734亿提高至2.8387亿[2] - 2022 - 2024年及2025年前九月过往交易金额分别为1.1028亿、1.1025亿、0.668亿、1.22亿[10] - 2022 - 2026年现有年度上限分别为1.1628亿、1.1638亿、1.1644亿、1.6683亿、1.7734亿[10] - 截至公告日，2022 - 2025年现有年度上限未被超出[10] - 修订2022年房屋租赁框架协议2026年度上限适用比率超0.1%但少于5%[4][20] - 修订2026年度上限须遵守申报、公告及年度审阅规定，豁免独立股东批准规定[4][20] 费用预计 - 预计2026年集团向招商局集团租赁房屋使用权资产价值新增不超1.0362亿[13] - 预计2026年集团支付的物业管理费新增不超291万[13] 公司业务与治理 - 公司A股于上交所上市，H股于联交所主板上市，从事经纪及财富管理等业务[18] - 公司已就关联交易实施内部审批及监控程序[15] - 6位有关连董事就修订决议案放弃投票[17] 公司人员 - 公司董事长为霍达[23] - 执行董事为霍达及朱江涛[24] - 非执行董事为罗立等7人[24] - 独立非执行董事为叶荧志等5人[24] 其他 - 股份每股面值为人民币1.00元[23]

风险管理委员会组成 - 由七名董事组成，含公司总裁和六名委员[6][7] 召集人与任期 - 召集人在委员内选举产生，任期与董事会一致[8] 会议规则 - 每季度至少开一次会，提前三天通知，超三分之二委员同意可豁免[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] - 委员最多接受一名委员委托，未出席未委托视为放弃表决权[16] 会议记录与档案 - 会议记录相关人员签名确认，档案由董事会秘书保存至少十年[16] 规则生效与废止 - 规则经董事会审议通过，自公司监事会撤销之日生效[20] - 2024年12月30日原工作规则废止[20]

审计委员会组成 - 由五名非执行董事组成，独立董事占多数[8] - 至少有一名独立董事从事会计工作5年以上[8] - 设召集人一名，由独立董事且为会计专业人士担任[8] 审计委员会运作 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[8] - 最少每年检讨内部监控系统有效性[13] - 关注拟聘任会计师事务所近3年处罚情形[12] 审计工作安排 - 内部审计至少每半年检查重大事项并出报告[14] - 每年至少召开两次与外部审计单独沟通会议[15] 会议相关规定 - 例会每季度召开，可开临时会议[20] - 提前三天通知，紧急情况可豁免[20] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[20] 档案与披露 - 会议档案由董事会秘书保存至少十年[25] - 披露年报时披露审计委员会年度履职情况[27] - 履职重大问题触及标准及时披露整改情况[27] 规则生效与废止 - 规则自监事会撤销之日生效，2023年12月29日原规则废止[32]

信息披露制度 - 公司制定信息披露事务管理制度规范运作和披露行为[4] - 信息披露义务人包括公司及相关主体[6] - 信息披露应真实、准确、完整，无虚假记载[7] 信息发布渠道与时间 - A股信息在上海证券交易所网站等发布，H股在香港联交所披露易网站等发布[10][11] - 公司在其他媒体发布信息时间不得先于证交所网站等[13] 重大事项披露 - 重大事项触及董事会决议等时点应及时披露[11] - 重大事项难以保密等应及时披露筹划情况和既有事实[12] - 无法按时披露重大事项详细情况可先披露提示性公告，2个交易日内披露合规公告[13] - 筹划重大事项应分阶段披露进展情况[13] 定期报告披露时间 - 年度报告需在会计年度结束之日起四个月内且在年度股东会召开日至少二十一天前披露，年度业绩公告需在三个月内披露[19] - 中期报告及中期业绩公告需在会计年度上半年结束之日起两个月内披露，季度报告需在会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[19] 需披露的特定情形 - 公司在一年内购买、出售重大资产超公司资产总额（扣除客户保证金）30%等需披露[27] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化需披露[27] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[28] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%需披露[29] - 公司一次承担他人债务超上年末净资产10%，或对外提供担保超上年末净资产20%需披露[29] 交易披露 - 日常交易合同涉及资产、收入达公司总资产（扣除客户保证金）、最近一期经审计主营业务收入的50%需及时披露[30] - 第三十七条交易（除提供财务资助、担保）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）10%以上等多种情况需及时披露[31] - 第三十七条交易（除提供财务资助、担保）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金）50%以上需提交股东会审议[33] 诉讼仲裁披露 - 公司及控股子公司单笔或连续12个月内累计涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼、仲裁需及时披露[38] - 公司或控股子公司作为被告等涉案金额超5000万元且占公司合并报表范围上年末净资产5%以上等诉讼、仲裁需及时披露[38] 信息披露义务配合 - 持有公司5%以上股份的股东等情况变化需及时告知公司并配合披露[41] 信息豁免与暂缓披露 - 公司信息涉及国家秘密可依法豁免披露[46] - 公司信息涉及商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露，特定情形应及时披露[48] - 公司拟披露报告涉及国家秘密、商业秘密可豁免部分信息[49,50] 审核与审批 - 相关信息披露义务人申请暂缓或豁免需经办公室审核、董事会秘书审批[50] 材料保存与报送 - 公司应保存登记材料不少于十年并在报告公告后十日内报送相关材料[52] 人员责任与制度管理 - 公司董事长、总裁、董事会秘书对公司临时报告信息披露承担主要责任[72] - 公司董事长、总裁、财务负责人对公司财务报告信息披露承担主要责任[72] - 公司建立内幕信息知情人登记制度，内幕知情人应登记并保密[77] - 公司董事长、总裁是公司保密工作第一责任人[77] - 公司宣传文件对外发布前需经董事会秘书审批[77] - 公司建立公告核稿、校验及披露错误追责问责机制[78] - 董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员身份及所持公司股份数据信息[79] - 公司董事会秘书需定期对相关人员开展信息披露制度培训并向特定股东通报内容[82] - 本制度由公司董事会负责解释和修订，经审议通过，自公司监事会撤销之日生效[83] - 制度生效后，2022年8月26日第七届董事会二十一次会议通过的原制度废止[83][84]

战略委员会设立 - 公司设立战略与可持续发展委员会，负责战略等事项研究并提建议[4] - 委员会由7名董事组成，董事长任召集人，任期与董事会一致[6][7] 委员会职责 - 对中长期战略、重大投资等研究提建议，决策监督ESG事项[9] 会议规则 - 每年至少开一次会，提前三天通知，紧急情况可豁免[11][12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[12] 档案保存 - 会议记录妥善保存，档案由董事会秘书保存至少十年[14] 规则生效 - 本规则自监事会撤销之日生效，旧规则废止[16]

提名委员会组成 - 由五名董事组成，独立董事占多数且至少含一名不同性别的董事[6] - 全体成员由董事会全体董事过半数选举产生[8] - 设召集人一名，由独立董事委员担任并内部选举产生[8] 任期与会议规则 - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[8] - 会议原则上提前三天通知，紧急情况三分之二以上委员同意可豁免[13][14] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[14] 其他规定 - 委员最多接受一名委员委托，独立董事委托其他独立董事[15] - 会议记录等档案由董事会秘书保存至少十年[17][20] - 规则自监事会撤销之日生效，原规则废止[20][21] - 每年检讨董事会架构等，每两年评估董事会表现[10]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理、保护投资者权益[4] 管理原则 - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[7] 管理目的 - 目的包括加强沟通、建立文化、规范运作、提高透明度、实现价值最大化[8] 沟通内容 - 与投资者沟通涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[10] 管理方式 - 通过多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[11] 沟通渠道 - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并专人负责[9] - 在官网设投资者关系专栏并公布地址和咨询电话[9] 会议安排 - 做好股东会安排组织工作，为股东参会提供便利[14] - 按规定召开投资者说明会，包括业绩、分红等说明会[11][14][16] 参观调研 - 可安排投资者等现场参观交流，避免透露内幕信息[17] - 接受调研时妥善接待并履行信息披露义务，不违法违规[19] - 调研机构及个人承诺书含不打探、不泄露未公开重大信息等内容[20] - 建立接受调研的事后核实程序，明确应对措施和处理流程[21] 其他沟通 - 可通过路演、分析师会议等方式沟通交流公司情况[22] 平台信息 - 关注上证e互动平台信息，谨慎、客观发布信息[23] 股东权益 - 积极支持配合投资者依法行使股东权利及相关维权活动[25] 责任分工 - 投资者关系管理事务第一责任人为公司董事长，董秘负责组织协调[26] - 公司办公室负责投资者关系管理各项工作，有多项职责[26] 人员要求 - 从事投资者关系管理的人员应具备良好品性、专业知识等素质技能[28] 档案管理 - 投资者关系管理档案分类存档，保存期限不少于三年[30] 制度解释 - 本制度由公司董事会负责解释和修订[33] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过，自监事会撤销之日生效[33] 制度废止 - 本制度生效后，原《招商证券股份有限公司投资者关系管理制度》废止[33]

重大会计差错认定标准 - 资产、负债差错金额占近一年审计资产总额3%以上且超500万元[9] - 净资产差错金额占近一年审计净资产总额3%以上且超500万元[9] - 收入差错金额占近一年审计收入总额5%以上且超500万元[9] - 利润差错金额占近一年审计净利润5%以上且超500万元[9] 其他年报信息披露重大差错认定标准 - 未披露涉及金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼、仲裁事项[15] - 未披露对某关联方累计关联交易额高于3000万元且占最近一期经审计净资产值5%以上的重大关联交易事项[15] 会计差错更正要求 - 需聘请符合规定的会计师事务所，对更正后报表全面审计或对更正事项专项鉴证[10] 信息披露规则 - 前期定期报告财务信息差错更正的信息披露，遵照相关编报规则和上市规则执行[10] 重大差错处理流程 - 财务报告有重大会计差错更正事项时，内审机构收集资料、调查原因、认定责任并拟定处罚和整改措施，提交董事会审计委员会审议，董事会做专门决议[11][12] 重大差异认定标准 - 业绩预告业绩变动方向与年报实际披露不一致或变动幅度等超出预计范围达20%以上且无合理解释认定为存在重大差异[17] - 业绩快报财务数据和指标与定期报告实际数据差异幅度达20%以上且无合理解释认定为存在重大差异[18] 责任追究 - 董事长、总裁等对公司年报信息披露和财务报告真实性等承担主要责任[19] - 因年报信息披露重大差错被监管部门采取措施，内审机构查实原因督促更正，公司追究责任人责任[20] 惩处相关 - 情节恶劣等五种情形对责任人从重或加重惩处[21] - 对责任人作出责任追究处罚前应听取其意见保障陈述申辩权利[21] - 年报信息披露重大差错惩处形式比照公司问责管理规定执行[21] - 年报信息披露重大差错责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[21] 制度生效 - 本制度自公司监事会撤销之日生效，原制度相应废止[24]

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 内幕信息是涉及公司经营等的未公开信息[7] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属知情人范围[12] - 知情人在内幕信息公开前负有保密义务[15] 影响债券交易价格因素 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[10] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[10] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[10] 制度管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[4] - 制度适用于公司总部等各类下属公司[5] 信息披露与档案管理 - 应在证券交易所网站等进行信息披露[15] - 重大事项需报送内幕信息知情人档案[21] - 档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[23] - 应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送档案及备忘录[24] - 筹划重大资产重组应于首次披露时报送档案[25] - 档案及备忘录至少保存10年[29] 违规处理与制度生效 - 发现违规行为应在二个工作日内报送情况及处理结果[31] - 制度自监事会撤销之日生效，2021年4月27日旧制度废止[35]