公司治理结构重大变更 - 公司第八届监事会第十七次会议于2025年11月24日以通讯表决方式召开，会议由监事会召集人朱立伟先生主持，应出席监事6人全部实际出席 [3] - 会议审议并通过了《关于撤销监事会并废止相关制度的议案》，表决结果为同意6票，反对0票，弃权0票 [4][5] - 同意撤销监事会，并废止《招商证券股份有限公司监事会议事规则》等共计八项相关制度 [4] 制度废止安排 - 以上制度自公司股东大会审议通过《招商证券股份有限公司章程》、监事会撤销之日废止 [5] - 其中《招商证券股份有限公司监事会议事规则》的废止尚需公司股东大会审议 [5] - 具体修订内容详见同日披露的《关于修订〈公司章程〉及相关议事规则的公告》 [6] 会议程序合规性 - 会议通知于2025年11月21日以电子邮件方式发出，召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定 [3]

会议信息 - 招商证券第八届监事会第十七次会议2025年11月24日召开[5] - 应出席监事6人，实际出席6人[5] 议案审议 - 审议通过撤销监事会并废止相关制度议案[6] - 同意废止8项监事会相关制度[6] - 表决6票同意，0票反对和弃权[7]

薪酬与考核委员会组成 - 由五名非执行董事组成，独立董事占多数[7] - 全体成员由董事会全体董事过半数选举产生[8] 薪酬与考核委员会运作 - 每年至少召开两次会议[14] - 会议至少提前三天通知并提供资料[16] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议须经全体委员过半数通过[16] 薪酬标准制定 - 董事薪酬经董事会批准，股东会审议通过后实施[11] - 高管薪酬经董事会批准后实施[12] 其他规定 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[8] - 会议记录需真实准确完整并签名[20] - 通过议案书面报董事会[21] - 参会人员有保密义务[21] - 会议档案保存至少十年[21] - 规则由董事会解释修订[24] - 规则自监事会撤销之日生效[24] - 原工作规则废止[24]

审计委员会组成 - 由五名非执行董事组成且独立董事占多数，至少有一名从事会计工作5年以上的独立董事[8] - 设召集人一名，由独立董事委员担任且为会计专业人士[8] - 成员由董事会全体董事过半数选举产生[8] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可连任[8] 审计委员会职责 - 监督及评估内外部审计工作、协调内外部审计沟通等[10] - 履行《公司法》规定监事会职权，涵盖检查财务、监督董高行为等[12] - 选聘外部审计机构，包括制定政策流程、提出聘任建议等[13] - 就必要措施或改善事项向董事会报告并提建议[11] - 每年向董事会提交外部审计机构履职评估报告及自身监督履职情况报告[13] - 至少每年检讨一次公司及其附属公司内部监控系统有效性[14] - 督促公司对财务造假等问题进行整改并落实内部问责[17] - 监督及评估内部审计工作、财务汇报制度、内部控制等[14][15][16] 会议相关 - 每年至少召开两次与外部审计机构的单独沟通会议[16] - 例会每季度召开一次[19] - 会议原则上至少提前三天通知全体委员并提供资料，情况紧急时经三分之二以上委员同意可豁免通知时间要求[19] - 需三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[20] 其他 - 公司应为审计委员会履行职责提供必要工作条件[5] - 内部审计机构至少每半年对公司重大事项实施情况等进行一次检查并出具报告[15] - 会议记录等档案由董事会秘书保存，期限至少为十年[25] - 公司须在披露年度报告时披露审计委员会年度履职情况[27] - 审计委员会履职重大问题触及标准，公司须及时披露事项及整改情况[27] - 审计委员会意见未被董事会采纳，公司须披露并说明理由[27] - 公司须按规定披露审计委员会就重大事项出具的专项意见[27] - 信息披露事项由办公室负责办理[28] - 本规则未尽事宜依法律法规和公司章程执行，冲突时以其为准[30] - 本规则由公司董事会负责解释和修订[32] - 本规则自公司监事会撤销之日生效，原规则相应废止[32]

风险管理委员会构成 - 由七名董事组成，含公司总裁和六名委员[6] 会议安排 - 每季度至少召开一次会议[10] - 原则提前三天通知，紧急经三分之二以上委员同意可豁免[12] 会议要求 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] 档案保存 - 由董事会秘书负责依法保存，期限至少十年[16] 规则生效 - 自公司监事会撤销之日生效，原2024年12月30日规则废止[19]

委员会构成 - 战略与可持续发展委员会由七名董事组成[6] 会议规则 - 每年至少召开一次会议[11] - 提前三天通知，紧急情况经同意可豁免[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[13] - 一名委员最多接受一名委员委托[15] 档案保存 - 会议记录等档案由董事会秘书保存至少十年[16] 规则生效 - 本规则自监事会撤销之日生效，旧规则废止[19]

公司制度调整 - 2025年11月24日董事会和监事会通过撤销监事会相关议案[3] - 2026年1月1日前撤销监事会，由董事会审计委员会行使职权[3] - 拟撤销监事会并废止8项相关制度，修订11项配套制度[3][6] - 拟修订公司章程，衔接新《公司法》要求[5] 股权结构 - 已发行股份总数为8,696,526,806股，全部为普通股[18] - 内资股股东持股占比85.34%，境外上市外资股股东持股占比14.66%[18] 股东权益与义务 - 股东按股份份额获股利和利益分配，可参与剩余财产分配[24][25] - 对公司合并、分立决议持异议股东可要求公司收购股份[25] - 股东不得滥用权利损害公司、其他股东及债权人利益[34] 股东会相关 - 普通决议事项和特别决议事项变更[64][65] - 股东按有表决权股份数行使表决权，可公开征集投票权[66] - 审议关联交易事项，关联股东回避表决[67] 董事会与董事 - 董事会成员中应有职工代表一名，董事任期三年可连选连任[74][75] - 董事对公司负有忠实和勤勉义务[76][78] - 董事会负责多项管理职责，可授权专门委员会履职[86][87][88] 独立董事 - 近三年内、最近十二个月内在公司及关联方任职等14类人员不得担任[97][98][99][100] - 行使部分特别职权需经全体独立董事过半数同意[101] - 公司建立独立董事专门会议机制[102][105] 专门委员会 - 董事会设置战略与可持续发展等专门委员会[107] - 审计委员会行使监事会职权，每季度至少召开一次会议[108][109][110] - 薪酬与考核委员会负责制定董高人员考核标准及薪酬政策[110][112] 高级管理人员 - 高级管理人员由董事会决定聘任或解聘，适用董事忠实和勤勉义务规定[115][116] - 合规负责人辞职应提前1个月申请并报告[119] 财务与利润分配 - 需在规定时间内报送并披露年度和中期报告[125] - 现金股利政策目标为每年以现金方式分配利润不低于当年净利润20%[127] - 任意连续三年以现金累计分配利润不少于年均可分配利润30%[129]

霍达曾任中国证监会主任科员、副处长、处长，中国证监会深圳监管局局长助理，中国证监会市场监管部副巡视员、 副主任、主任，中国证监会公司债券监管部主任，中国证监会研究中心主任，北京证券期货研究院院长，中证金融研 究院院长，中国证监会第十七届发行审核委员会兼职委员。 瑞财经 王敏 11月24日，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）发布公告，同意聘请董事长霍达兼任公司首 席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。 霍达，1968年5月出生，中国国籍，2017年5月起任公司董事长、执行董事，曾任招商证券股份有限公司首席信息官。 2019年1月至2020年11月任招商证券国际有限公司董事，2021年11月至2022年1月任招商致远资本投资有限公司董事 长，2018年6月至2022年9月任招商局金融事业群/平台执行委员会委员。 | | 2020-12-31 | 2021-12-31 | 2022-12-31 | 2023-12-31 | 2024-12-31 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ■ 霍达 | 518.0万 | 388. 4万 | ...

股权结构 - 招商局集团间接持有公司约44.17%股权，为控股股东[3][19] 房屋租赁协议 - 2022年房屋租赁框架协议期限为2022年3月27日至2026年12月31日[6] - 2026年房屋租赁框架协议年度上限由1.7734亿提高至2.8387亿[2][5] - 2022 - 2024年过往交易金额分别为1.1028亿、1.1025亿、0.668亿[10] - 2022 - 2025年9月过往交易金额分别为1.1028亿、1.1025亿、0.668亿、1.22亿[10] - 2022 - 2026年现有年度上限分别为1.1628亿、1.1638亿、1.1644亿、1.6683亿、1.7734亿[10] - 截至公告日期，2022年房屋租赁框架协议现有年度上限未被超出[10] - 预计2026年租赁房屋使用权资产价值新增不超1.0362亿，物业管理费新增不超291万[13] 交易规定 - 修订2022年房屋租赁框架协议年度上限须遵守申报、公告及年度审阅规定[4] - 2022年房屋租赁框架协议下持续关连交易经修订年度上限最高适用百分比率超0.1%但少于5%，须遵守申报、公告及年度审阅规定，获豁免遵守独立股东批准规定[20] 公司治理 - 公司独立非执行董事及核数师每年审阅持续关连交易[15] - 公司制定内部指引，超出若干金额交易提呈董事会审批前，须先经独立非执行董事评估及审批[15] - 与招商局集团有关连关系的6位董事就修订持续关连交易现有年度上限的董事会决议案放弃投票[17] 公司业务 - 公司主要从事经纪及财富管理等多项业务[18] 公司信息 - 公告日期为2025年11月24日[23] - 公司股份每股面值为人民币1.00元[23] - 公司执行董事为霍达先生及朱江涛先生[24] - 公司非执行董事为罗立女士等7人[24] - 公司独立非执行董事为叶荧志先生等5人[24]

协议修订核心内容 - 公司董事会决议将2026年与招商局集团的房屋租赁协议年度上限由1.77亿元人民币提高至2.84亿元人民币 [1] - 此次修订使2026年交易金额上限增加约1.07亿元人民币，增幅约60% [1] 协议关联方与期限 - 交易对手方招商局集团间接持有公司约44.17%股权，为公司控股股东 [1] - 现行房屋租赁框架协议有效期至2026年12月31日 [1] 协议修订程序 - 协议修订须遵守相关申报、公告及年度审阅规定 [1] - 此次修订已获豁免独立股东批准 [1]