宁波联合集团股份有限公司 2023 年度年审会计师履职情况评估报告 宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（ 特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司2023年度年报审计机构。根据 财政部、国资委及证监会联合颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对天健所2023年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公 司认为天健所资质条件、执业质量管理等方面合规有效，能够独立履职，勤勉 尽责，且客观、公允地发表意见。具体情况如下： 一、资质条件 截至2022年12月31日，天健所基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 | | | | 首席合伙人 | 胡少先 上年末合伙人数量 | 225 人 | | | 上年末执业人 | 注册会计师 | 2,064 人 | | | 员 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780 人 | | ...

宁波联合集团股份有限公司 董事会审计委员会二〇二三年度履职情况 根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董 事会审计委员会议事规则》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《宁波联合集团 股份有限公司内部审计管理制度》以及《公司章程》等规定，公司董事会审计委 员会履行了相关的职责。 审计委员会的主要职责包括：监督及评估外部审计机构工作、指导公司内部 审计工作、审阅公司的财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性、协调 管理层和内部审计机构及相关部门与外部审计机构的沟通、公司董事会授权的其 他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。 审计委员会人员组成基本情况：审计委员会由陈文强、李彩娥、翁国民、郑 磊四名董事组成，其中陈文强、翁国民、郑磊三人为独立董事。审计委员会召集 人陈文强为会计专业人士。 现就公司审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会会议召开情况 1、2023 年 12 月 28 日，以通讯方式召开会议。在与年审注册会计师沟通的 基础上，同意由年审注册会计师提供的审计工作小组的人员构成、审计计划、风 险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等有关内容； ...

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 编号：2024-004 宁波联合集团股份有限公司 第十届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 宁波联合集团股份有限公司第十届监事会第八次会议通知于2024年4月1日 以邮寄和电子邮件的方式发出，会议于2024年4月12日在杭州召开。公司现有监 事3名，参加会议监事3名，会议召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 会议决议内容如下： 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 四、审核并表决通过了《公司 2023 年度利润分配预案》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 一、审议并表决通过了《公司监事会 2023 年度工作报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、审核并表决通过了《公司 2023 年度财务决算报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 三、审核并表决通过了《公司 2024 年 ...

宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开第十届 董事会第八次会议，审议《关于子公司对参资公司之宁波金通融资 租赁有限公司提供 2024 年度担保额度暨关联交易的议案》、《关于 全资子公司热电公司拟与荣盛能源有限公司签订水煤浆委托加工合 同暨日常关联交易的议案》、《关于全资子公司热电公司拟与浙江 逸盛石化有限公司继续开展水煤浆日常关联交易的议案》。 根据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市 规则》等规章、规范性文件及《宁波联合集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为公司的独立董事， 本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现发表独 立意见如下： 一、子公司对参资公司之宁波金通融资租赁有限公司提供 2024 年度担保额度暨关联交易事项 1、此次担保事项决策程序符合《公司法》、《证券法》和《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的 规定；本议案虽涉及关联交易但无关联董事需回避表决，董事会的 表决程序符合有关法律法规的规定。 2、此次子公司为参资公司提供担保额度，是满足参资公司正常 经营业务的需要，符合公司整体经营发展要求，且子公司拟按 ...

（以下无正文） 宁波联合集团股份有限公司独立董事 关于聘请会计师事务所的事前认可函 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《宁波联合集团股份有限公 司章程》、《宁波联合集团股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我 们作为宁波联合集团股份有限公司的独立董事，在公司董事会召开会议 前已知公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度 财务审计机构和内部控制审计机构的事项。我们在对公司提供的拟聘请 会计师事务所的基本情况（包括但不限于：专业胜任能力、投资者保护 能力、诚信状况和独立性）进行了认真、全面的审查后，认为拟聘请的 会计师事务所具备相应的专业胜任能力和良好的诚信状况，且符合独立 性的要求，故对该事项予以认可，并同意将该议案提交公司董事会审议 和表决。 翁国民 郑 霜 (此页无正文,为《宁波联合集团股份有限公司独立董事关于聘请 会计师事务所的事前认可函》之签署页) 独立董事: par 2 3 te 陈文强 2024 年 4 月 1 日 7 ...

宁波联合集团股份有限公司 2023 年度独立董事的述职报告 （陈文强） 作为宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、部门规章以及公司《章程》、《独立董事制度》等规定，独立、忠实、 勤勉、尽责地行使权利，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独 立客观的意见，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了 公司和广大股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈文强，男，1989 年出生，副教授。武汉大学会计学学士、浙江大学会计学 硕士、浙江大学管理学博士、美国托莱多大学访问学者。现任浙江财经大学会计 学院 MPACC 中心主任、财务会计系副教授、硕士生导师。2022 年 3 月参加了深 圳证券交易所举办的上市公司独立董事任前培训。2022 年 5 月起任本公司独立 董事。现兼任创新医疗管理股份有限公司、中控技术 ...

宁波联合集团股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《宁波联合集团股份有限公司章 程》以及《宁波联合集团股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，宁 波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉履职尽责， 充分发挥董事会审计委员会的专业职能和监督作用。现将董事会审计委员会对会 计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 1983 年 12 月，于 2011 年 6 月转制为特殊普通合伙事务所，注册地址为浙江省杭州市西 湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为胡少先先生，拥有财政部颁发的会计 师事务所执业证书（证书编号：33000001），是我国最早从事证券业务及获得 A+H 股企业审计资质的全国性大 ...

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 公告编号：2024-011 宁波联合集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 8 日 13 点 30 分 召开地点：宁波北仑区戚家山街道东海路 20 号戚家山宾馆 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 编号：2024-006 宁波联合集团股份有限公司 关于拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2024年度财务、内控审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 宁波联合集团股份有限公司第十届董事会第八次会议审议通过了《关于聘请 公司2024年度财务、内控审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司2024年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构，聘期均为一 年。上述议案尚需提交公司股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | | 月 | 18 | 日 ...

（一）规范运作，公司法人治理结构不断完善 宁波联合集团股份有限公司 2023 年度履行社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）以实现自身与社会的可持 续发展为目标,遵循法律法规、社会规范和商业道德，有效管理公司运营对利益 相关方和自然环境的影响，追求经济、社会和环境的综合价值最大化。公司 《2023 年度履行社会责任报告》是根据《公司法》和《证券法》等相关法律法 规，以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要 求，结合公司在 2023 年履行社会责任工作的具体情况编制，以期通过系统概括， 发扬成绩，发现不足，进一步提高公司履行社会责任的能力。现将公司 2023 年 度履行社会责任情况报告如下： 一、促进经济可持续发展 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》和相关法律法规的要求， 不断致力于提高公司的治理水平，逐步建立起一整套科学完善的公司治理结构。 公司股东大会、董事会、监事会和经理层职责清晰，权限分明，公司运作规范 高效，有效 ...