收入和利润（同比） - 营业收入同比下降23.34%至11.26亿元人民币[7] - 营业总收入同比下降23.3%至11.26亿元[27] - 归属于上市公司股东的净利润暴跌81.80%至4146.95万元人民币[7] - 扣除非经常性损益的净利润骤降93.72%至1336.39万元人民币[7] - 净利润同比下降66.8%至9800.51万元[27] - 归属于母公司股东的净利润同比下降81.8%至4146.95万元[27] - 基本每股收益下降81.82%至0.0408元/股[7] - 基本每股收益同比下降81.8%至0.0408元/股[28] - 加权平均净资产收益率下降6.43个百分点至1.23%[7] 成本和费用（同比） - 营业成本同比下降18.4%至7.38亿元[27] - 管理费用同比增长40.01%至1.38亿元人民币，主要因职工薪酬增加及停产矿井费用[12] - 管理费用同比大幅增长40.0%至1.38亿元[27] - 财务费用同比下降18.6%至5936.99万元[27] 现金流表现（同比） - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长296.69%至6629.17万元人民币[7] - 合并经营活动现金流量净额同比大幅增长296.8%至6629万元[33] - 合并支付给职工现金同比增长33.1%至3.90亿元[33] - 合并层面销售商品提供劳务收到的现金同比下降12.2%至10.63亿元[33] - 合并筹资活动现金流入同比下降13.6%至15.20亿元[34] - 母公司销售商品现金同比下降1.8%至8.87亿元[36] - 母公司经营活动现金流量净额同比下降62.1%至1.28亿元[36] - 母公司支付给职工现金同比增长40.6%至2.44亿元[36] - 母公司取得借款收到的现金同比下降8.5%至5.40亿元[36] - 期末合并现金及现金等价物余额同比下降17.2%至9.87亿元[34] - 期末母公司现金及现金等价物余额同比下降32.3%至6.73亿元[36] 资产和负债关键项目变化 - 应收票据期末余额5.77亿元，较年初3.59亿元增长60.70%[13][18] - 其他流动资产期末余额1872.65万元，较年初3249.99万元下降42.38%[13][18] - 固定资产清理期末余额31.04万元，较年初0.28万元激增11077.77%[13][18] - 货币资金期末余额19.32亿元，较年初18.47亿元增长4.63%[18] - 短期借款期末余额30.36亿元，与年初持平[19] - 应付票据期末余额14.05亿元，较年初12.65亿元增长11.06%[19] - 应交税费期末余额1.20亿元，较年初4882.38万元增长145.63%[13][19] - 母公司货币资金期末余额14.99亿元，较年初13.12亿元增长14.22%[23] - 母公司应收股利期末余额4.45亿元，较年初1.20亿元激增270.27%[23] 股东权益和收益 - 归属于上市公司股东的净资产为34.30亿元人民币，同比增长3.69%[7] - 归属于母公司所有者权益合计34.30亿元，较年初33.08亿元增长3.69%[20] - 未分配利润从负1.32亿元转为正1.65亿元[24] - 母公司投资收益达3.6亿元[31] - 母公司净利润同比增长124.3%至2.97亿元[31] 营业外项目 - 营业外收入增长65.68%至3126.18万元人民币，主要来自去产能专项资金[12]

收入和利润（同比环比） - 营业收入5,712,399,998.44元，同比下降39.83%[21] - 扣除非经常性损益后的净利润586,217,247.26元，同比增长226.74%[21] - 2017年公司实现净利润854,815,041.01元[4] - 归属于母公司净利润为627,445,968.66元[4] - 基本每股收益0.6180元[4] - 加权平均净资产收益率20.44%，同比增加40.47个百分点[22] - 净利润由亏损5.54亿元转为盈利8.55亿元[181] - 基本每股收益由-0.6186元/股转为0.6180元/股[182] - 营业收入为43.8亿元人民币，同比增长23.8%[185] - 净利润为2.32亿元人民币，去年同期净亏损5.09亿元人民币[185] - 公司营业收入57.12亿元利润总额10.4亿元[43] - 公司持续经营净利润本年度为8.548亿元，终止经营净利润为0元[97] - 公司上年度持续经营净利润为-5.543亿元，终止经营净利润为0元[97] - 2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为6.274亿元[93] - 2016年归属于上市公司普通股股东的净利润为-6.281亿元[93] - 2015年归属于上市公司普通股股东的净利润为-5.443亿元[93] - 综合收益总额8.43亿元，其中归属于母公司净利润6.27亿元[194] - 上年同期母公司综合收益总额为亏损50.86亿元，本期实现盈利23.16亿元[197][199] - 母公司综合收益为盈利23.16亿元[195][197] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降54.9%至37.15亿元[181] - 管理费用同比增加9644.9万元，主要因职工薪酬增加[58] - 财务费用同比减少4825.41万元，主要因融资利率下降[58] - 研发投入总额410.79万元，占营业收入比例0.07%[60] - 公司研发支出410.79万元同比下降16.08%[46] - 营业成本为35.73亿元人民币，同比增长20.9%[185] - 所得税费用同比增长178.8%至1.85亿元[181] - 资产减值损失同比下降88.5%至1.05亿元[181] 各业务线表现 - 煤炭业务营业收入39.81亿元同比增长25.44%毛利率48.95%[49] - 物资流通业务收入14.09亿元同比下降76.64%[49] - 物资流通销售总收入14.09亿元，同比下降76.64%[51] - 物资流通销售总成本13.02亿元，同比下降78.11%[51] - 煤炭业务营业成本20.32亿元同比上升5.23%[49] - 煤炭销售总成本20.32亿元，同比增长5.23%[53] - 煤炭生产成本总额22.29亿元，同比上升10.58%[54] - 煤炭业务毛利同比增长56.85%至19.48亿元人民币[68] - 公司煤炭产量同比下降11.53%至921万吨，销量同比下降11.57%至932万吨[68] - 煤炭收入同比增长25.44%至39.81亿元人民币，成本同比增长5.23%至20.32亿元人民币[68] - 动力煤销售量932万吨，同比下降11.57%[52] - 公司2017年煤炭产量921.50万吨发电量3亿千瓦时[43] - 公司计划2018年生产原煤820万吨[79] - 公司预计2018年发电2.2亿千瓦时[79] - 公司商品煤综合发热量目标为5000千卡/千克[80] 各地区表现 - 省内煤炭销售收入36.44亿元，同比增长31.63%[53] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额534,598,707.09元，同比下降39.81%[21] - 经营活动产生的现金流量净额第一季度为0.16亿元，第二季度为1.07亿元，第三季度为3.54亿元，第四季度为0.57亿元[25] - 经营活动现金流量净额为5.35亿元人民币，同比下降39.8%[187] - 投资活动现金流量净流出4.94亿元人民币，同比扩大157.8%[188] - 筹资活动现金流量净流出3.04亿元人民币，去年同期净流出10.03亿元人民币[188] - 销售商品提供劳务收到现金57.08亿元人民币，同比下降37.7%[187] - 购买商品接受劳务支付现金26.83亿元人民币，同比下降57.6%[187] - 取得借款收到现金35.16亿元人民币，同比增长26.6%[188] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至3.83亿元，同比增幅达778.7%[190] - 销售商品提供劳务收到现金35.05亿元，同比增长16.0%[190] - 支付给职工现金8.78亿元，同比增长27.2%[190] - 投资活动现金流出9.55亿元，其中购建长期资产支付4.95亿元[190] - 筹资活动现金流入41.00亿元，主要来自借款30.86亿元[191] 资产负债和权益变化 - 归属于上市公司股东的净资产3,308,009,025.00元，同比增长16.88%[21] - 总资产11,260,616,977.42元，同比增长0.12%[21] - 应收票据同比增长48.11%至3.59亿元人民币，占总资产比例3.19%[64] - 其他应付款同比下降46.54%至6.48亿元人民币，占总资产比例5.76%[64] - 一年内到期的非流动负债同比激增346.87%至2.68亿元人民币[64] - 受限货币资金合计8.49亿元人民币，含6.65亿元银行承兑汇票保证金[65] - 已质押银行承兑汇票1.16亿元人民币[66] - 流动负债同比增长17.9%至68.68亿元[179] - 应付票据同比下降35.0%至12.65亿元[179] - 一年内到期非流动负债同比增长346.9%至2.68亿元[179] - 未分配利润由亏损3.63亿元收窄至亏损1.32亿元[179] - 期末现金及现金等价物余额为9.98亿元人民币，较期初下降20.9%[188] - 期末现金及现金等价物余额5.78亿元，较期初减少19.4%[191] - 归属于母公司所有者权益合计44.05亿元，较上年末增长18.7%[194] - 未分配利润大幅增长至9.99亿元，同比增幅达168.7%[194] - 公司货币资金期末余额为18.47亿元人民币，较期初22.29亿元人民币下降17.2%[173] - 应收账款期末余额为18.75亿元人民币，较期初16.21亿元人民币增长15.6%[173] - 存货期末余额为3.44亿元人民币，较期初2.71亿元人民币增长26.9%[173] - 短期借款期末余额为30.36亿元人民币，较期初27.06亿元人民币增长12.2%[174] - 应付票据期末余额为12.65亿元人民币，较期初15.41亿元人民币下降17.9%[174] - 其他应付款期末余额为6.48亿元人民币，较期初12.12亿元人民币下降46.5%[174] - 一年内到期非流动负债期末余额为2.68亿元人民币，较期初0.6亿元人民币增长346.9%[174] - 未分配利润期末余额为9.99亿元人民币，较期初3.71亿元人民币增长169.1%[175] - 母公司货币资金期末余额为13.12亿元人民币，较期初15.24亿元人民币下降13.9%[178] - 母公司短期借款期末余额为28.36亿元人民币，较期初18.06亿元人民币增长57.0%[178] - 公司所有者权益合计从年初444.16亿元减少至期末371.11亿元，净减少73.05亿元（-16.4%）[195] - 归属于母公司所有者权益的未分配利润减少6.30亿元，从10.01亿元降至3.71亿元（-62.9%）[195] - 专项储备增加3,480万元，从4.46亿元增长至4.80亿元（+7.8%）[195] - 少数股东权益减少1.21亿元，从10.02亿元降至8.81亿元（-12.1%）[195] - 母公司资本公积减少4,800万元，从10.94亿元降至10.46亿元（-4.4%）[197] - 母公司未分配利润从亏损3.63亿元改善至亏损1.32亿元，减亏2.32亿元[197] - 母公司专项储备使用额达2.47亿元，提取额为2.32亿元，净减少1,557万元[197] - 对所有者分配利润2.16亿元，其他利润分配减少171万元[195] - 累计可供股东分配的利润总额为-131,914,721.23元[4] 关联交易 - 公司向控股股东郑州煤炭工业集团采购原煤金额达11.08亿元，占同类交易比例100%[108] - 公司接受控股股东提供的技术及培训等服务金额为3425.85万元，占同类交易比例91.42%[108] - 公司向河南万合机械采购修理服务金额3180.34万元，占同类交易比例36.24%[108] - 公司向控股股东采购电力金额12.2亿元，占同类交易比例65.14%[108] - 公司向控股股东销售电力金额11.55亿元，占同类交易比例94.27%[108] - 关联交易总额达95.05亿元，占公司总体交易比例15.31%[108] - 公司受托管理郑煤集团1781台设备，获得托管收益59.2万元[112] - 公司向郑煤集团及其关联方出租设备获得租赁收益1814.95万元[113] - 公司与郑煤集团存在双向房屋及设备租赁关系，年度租赁收益总额约103.74万元[113] 管理层讨论和指引 - 公司预计2017年度日常关联交易定价遵循市场价格原则[105] - 公司2018年营业总收入目标为38亿元人民币[79] - 郑煤集团承诺在2018年12月31日前实现煤炭主业资产整体上市[94] - 郑煤集团保证公司业务、人员、机构、资产、财务五方面的独立性[95] - 公司2015和2016年度净利润连续为负，股票于2017年4月19日起被实施退市风险警示[101] - 公司2017年度净利润转正，已申请撤销退市风险警示[101] 非经常性损益 - 2017年非经常性损益项目中政府补助为4778.32万元[27][28] - 2017年非流动资产处置损益为-482.76万元[27][28] - 2017年采用公允价值计量的项目对当期利润的影响为990.06万元[31] - 公司持有方正证券950万股，占其总股本的0.12%[31] - 公司持有方正证券投资当期变动减少674.5万元人民币，但对利润产生正影响908.87万元人民币[74] 行业和市场数据 - 2017年1-10月全国煤炭消费量约为32.6亿吨，同比增长3.7%[35] - 2017年1-12月全国规模以上企业原煤产量为34.45亿吨，同比增长3.2%[36] - 2017年全国铁路煤炭发运量21.55亿吨同比增长13.3%[37] - 全国主要港口煤炭发运量7.27亿吨同比增长12.9%[37] - 全国煤炭企业库存6300万吨同比下降24.9%[37] - 环渤海动力煤价格指数从年初371元/吨升至607元/吨涨幅63.6%[37] 主要子公司和投资 - 公司主要控股公司郑煤集团(河南)白坪煤业有限公司净利润为1.51亿元人民币[74] - 公司主要控股公司河南省新郑煤电有限责任公司净利润为3.75亿元人民币[75] - 上海郑煤贸易有限公司净利润亏损192.67万元人民币[74] - 郑州煤电永耀通信技术有限公司净利润亏损12.26万元人民币[74] - 河南省新郑煤电有限责任公司总资产为23.37亿元人民币[75] - 公司对控股子公司北京裕华创新科技发展有限公司进行破产清算处置[103] 股东和股权结构 - 截止报告期末普通股股东总数为47,802户[124] - 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数为46,218户[124] - 郑州煤炭工业集团有限责任公司持有公司股份648,059,213股，占总股本比例63.83%[126] - 郑州煤炭工业集团有限责任公司质押股份数量为200,000,000股[126] - 股东辛艳敏持股6,037,825股，占总股本比例0.59%[126] - 股东陈武峰持股5,155,288股，占总股本比例0.51%[126] - 中国证券金融股份有限公司持股4,558,657股，占总股本比例0.45%[126] - 河南省国资委持有郑煤集团出资总额比例60.38%[131] - 河南能源化工集团持有郑煤集团出资总额比例31.48%[131] - 河南铁路投资有限责任公司持有郑煤集团出资总额比例8.14%[131] - 郑煤集团注册资本为422,131.69万元[131] - 公司实际控制人为河南省人民政府国有资产监督管理委员会[130] - 公司1997年10月发行社会公众股8000万股[200] - 公司设立时总股本为30000万股[200] - 1999年6月送转股后总股本增至45000万股[200] - 2000年送转股后总股本达到81000万股[200] - 郑煤集团投入经营性净资产33656.26万元[200] 公司治理和高管薪酬 - 董事长郭矿生持股11,178股，报告期内无变动，税前报酬总额42.55万元[135] - 党委书记兼副董事长李崇税前报酬总额43.34万元[135] - 党委副书记兼副董事长马正兰税前报酬总额47.28万元[135] - 独立董事吕随启、李伟真、秦中峰税前报酬均为6.00万元[135] - 监事会主席杜春生税前报酬总额42.55万元[135] - 职工代表监事雷丁轲税前报酬总额30.71万元[135] - 副总经理杨松君持股11,178股，报告期内无变动，税前报酬42.55万元[135] - 董事会秘书陈晓燕税前报酬总额17.03万元[135] - 原董事王铁庄税前报酬总额2.31万元[136] - 现任及离任董事监事高管报酬合计711.35万元[136] - 公司董事、监事和高级管理人员实际报酬总额为711.35万元[140] - 独立董事每人每年薪酬为6万元含税[140] - 公司董事、监事和高级管理人员实行年薪制与安全、生产、经营业绩挂钩[140] - 马正兰被选举为副董事长因工作需要[141][142] - 杨松君被聘任为副总经理因工作需要[141][142] - 王思鹏被聘任为副总经理因工作需要[142] - 任胜岳被聘任为副总经理因工作需要[142] - 余鑫被聘任为副总会计师因工作需要[142] - 王连海因工作调动离任董事职务[142] - 王铁庄因年龄原因离任董事职务[142] - 2017年召开董事会会议10次，其中现场会议2次，通讯会议8次[151] - 独立董事吕随启缺席1次董事会会议（出席9/10）[151] 员工情况 - 公司员工总数17,749人，其中母公司员工11,167人，主要子公司员工6,582人[143] - 生产人员占比80.7%（14,332人），技术人员占比8.1%（1,446人），行政人员占比7.0%（1,249人）[143] - 销售人员占比3.1%（558人），财务人员占比0.9%（164人）[143] - 高中及以下学历员工占比57.8%（10,256人），中专学历占比18.3%（3,242人）[143] - 大学专科学历占比13.9%（2,469人），本科学历占比9.3%（1,652人）[143] - 硕士及以上学历占比0.7%（130人）[143] - 公司实行工资总额与经济效益挂钩考核机制[144] - 公司为员工提供五险一金及带薪培训待遇[144] 审计和会计政策 - 境内会计师事务所报酬为50万元，审计年限为3年[100] - 审计机构为亚太（集团）会计师事务所[171] - 审计报告出具日期为2018年3月29日[171] - 审计意见类型为无保留意见[159] - 财务报表编制遵循企业会计准则[159] - 关键审计事项包含递延所得税资产确认及企业合并处理[161][162] - 未确认递延所得税资产金额为194,811.25万元[161] - 未确认递延所得税资产主要涉及可抵扣亏损及关闭矿井单位资产减值准备[161] - 会计政策变更新增"资产处置收益"项目，本期无影响[97] - 财政部修订企业会计准则第16号和第42号，采用未来适用法处理[98] - 政府补助重分类导致其他收益调增100万元，营业外收入调减100万元[97] 资本支出和项目进展 - 告成技改项目累计投入6.49亿元人民币，进度达77%[68] - 公司资源储量6.53亿吨，可采储量3.17亿吨[71] - 公司于2017年6月30日完成对郑煤集团铁运处的同一控制下企业合并[162] - 收购审计基准日及评估基准日均为2017年3月31日[162] - 企业合并导致对上

收入和利润（同比环比） - 营业收入29.13亿元人民币，同比下降40.79%[17] - 归属于上市公司股东的净利润4.06亿元人民币，同比大幅增长311.22%[17] - 扣除非经常性损益的净利润3.76亿元人民币，同比增长296.13%[17] - 基本每股收益0.40元/股，同比增长310.53%[18] - 加权平均净资产收益率13.50%，同比增加19.13个百分点[18] - 归属于上市公司股东的净利润实现扭亏为盈，因煤炭售价大幅回升[35] - 公司实现营业收入29.13亿元，归属于母公司净利润4.06亿元[32] - 净利润转亏为盈达5.29亿元（上期亏损1.99亿元）[92] - 归属于母公司净利润4.06亿元（上期亏损1.92亿元）[93] - 基本每股收益0.40元（上期-0.19元）[93] - 母公司净利润增长270.8%至2.32亿元（上期0.63亿元）[96] - 综合收益总额为540,481,889.23元，其中归属于母公司所有者的部分为405,845,393.10元[106] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降60.00%至18.80亿元，与收入减少趋势一致[36] - 营业成本同比下降60.0%至18.80亿元（上期46.99亿元）[92] - 税金及附加增长62.4%至7500万元（上期4617万元）[92] - 财务费用下降23.1%至1.08亿元（上期1.40亿元）[92] - 母公司营业成本增长23.1%至16.60亿元（上期13.49亿元）[96] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额1.24亿元人民币，同比下降68.54%[17] - 经营活动现金流量净额同比下降68.54%至1.24亿元，因税金及薪酬支出增加[36] - 投资活动现金流量净额同比上升956.25%至953万元，主要因出售方正证券[36][39] - 合并层面销售商品提供劳务收到现金23.82亿元，同比下降49.6%[99] - 经营活动现金流量净额1.24亿元，较上年同期3.93亿元下降68.5%[99] - 支付职工现金6.05亿元，同比增长12.3%[99] - 支付的各项税费4.80亿元，较上年同期2.04亿元增长135.7%[99] - 取得借款收到现金16.65亿元，同比增长15.6%[100] - 母公司经营活动现金流量净额2.56亿元，较上年同期0.29亿元增长776.2%[102] - 母公司投资活动现金流出4.30亿元，主要用于其他投资活动[102] - 期末合并现金及现金等价物余额10.93亿元，较期初减少13.3%[100] - 母公司期末现金余额7.60亿元，较期初增长5.9%[103] - 合并筹资活动现金净流出3.02亿元，主要用于偿还债务及支付其他筹资款项[100] 资产和负债变化 - 归属于上市公司股东的净资产31.80亿元人民币，较上年度末增长12.36%[17] - 总资产115.66亿元人民币，较上年度末增长2.84%[17] - 应收票据同比增加104.69%至4.96亿元，因煤款回收票据结算增加[36] - 存货同比增加40.36%至3.80亿元，因库存增加[37] - 一年内到期非流动负债同比上升335.71%至2.61亿元，因应付债券重分类[37] - 货币资金期末余额为19.48亿元人民币，较期初减少2.81亿元[85] - 应收账款期末余额为19.40亿元人民币，较期初增长19.7%[85] - 应收票据期末余额为4.96亿元人民币，较期初增长104.7%[85] - 存货期末余额为3.80亿元人民币，较期初增长40.3%[85] - 可供出售金融资产期末余额为0.86亿元人民币，较期初增长16.5%[85] - 流动资产合计504.02亿元人民币，较期初增长8.2%[85] - 公司总资产从期初112.47亿元增长至期末115.66亿元，增幅2.8%[86] - 短期借款由期初27.06亿元增加至期末29.01亿元，增长7.2%[86] - 应付票据从期初15.41亿元减少至期末12.80亿元，下降16.9%[86] - 应收账款由期初12.24亿元增至期末15.64亿元，增长27.8%[89] - 在建工程从期初8.73亿元增长至期末9.75亿元，增幅11.7%[86] - 货币资金保持稳定，期末余额15.01亿元[89] - 归属于母公司所有者权益从28.30亿元增至31.80亿元，增长12.4%[87] - 未分配利润由3.71亿元大幅增长至7.77亿元，增幅109.4%[87] - 母公司长期股权投资从16.88亿元微增至16.99亿元[89] - 母公司其他应付款从8.76亿元激增至15.38亿元，增长75.6%[90] - 公司所有者权益合计从期初的3,711,088,805.19元增长至期末的4,198,493,144.95元，增加487,404,339.76元[106] - 归属于母公司所有者的未分配利润从371,465,796.59元增至776,934,823.39元，增长405,469,026.80元[106] - 资本公积减少59,462,251.39元至443,678,877.47元，主要由于所有者投入和减少资本[106] - 专项储备减少7,587,138.87元至472,754,970.13元，本期提取213,895,303.33元，使用221,482,442.20元[106] - 少数股东权益从880,894,371.63元增至1,018,491,249.97元，增加137,596,878.34元[106] - 母公司所有者权益合计从2,217,423,533.25元增至2,381,342,143.87元，增长163,918,610.62元[109] - 母公司未分配利润从-363,499,335.94元改善至-131,372,267.72元，增加232,127,068.22元[109] - 母公司专项储备减少20,204,239.08元至161,998,484.72元，本期提取117,991,609.00元，使用138,195,848.08元[109] - 母公司资本公积减少48,004,218.52元至1,045,776,999.23元[109] 业务运营表现 - 原煤产量497.79万吨，发电量1.58亿千瓦时[32] - 自备电厂年发电能力4亿千瓦时，报告期内实际发电1.58亿千瓦时[24][32] - 公司主要煤种具有低硫（0.4%）、中灰（14%）、高发热量（25MJ/KG）特性[29] - 营业收入同比下降40.79%至29.13亿元，主要因物资流通业务收入减少[36] - 母公司营业收入增长50.5%至21.42亿元（上期14.23亿元）[96] 行业和市场趋势 - 煤炭行业营业收入同比增长33.9%至13353亿元，利润总额达1475亿元（去年同期98亿元）[27] - 煤炭行业利润率提升至11%，较去年同期增长10个百分点[27] - 港口动力煤均价同比增长29%，产地动力煤均价同比增长49%[27] - 全国原煤产量17亿吨同比增长5%，煤炭消费量18亿吨同比增长1%[27] 投资和资产交易 - 出售方正证券100万股实现投资收益652.55万元，期末仍持有850万股[39] - 公司购买20,000万元人民币理财产品，预期年化收益率3.5%[45] - 子公司获授权使用不超过2,000万元人民币进行新股申购和证券投资[45] - 2017年6月30日完成收购控股股东郑煤集团的铁运处资产[19] - 收购郑煤集团铁路运输处资产，截至6月30日账面价值5.89亿元[28] - 公司完成收购郑煤集团部分资产的交割及工商变更登记手续[60] 关联交易 - 关联交易总额为3.49亿元人民币，占同类交易比例12.42%[58][59] - 向郑州煤炭工业集团采购电力金额7316.27万元，占同类交易比例67.68%[58] - 向郑州煤炭工业集团销售电力金额6210.03万元，占同类交易比例94.52%[58] - 向郑州煤炭工业集团销售材料及设备金额5754.28万元，占同类交易比例21.86%[58] - 接受郑州煤炭工业集团技术服务金额2770.87万元，占同类交易比例95.11%[58] - 向河南万合机械采购材料及设备金额1455.95万元，占同类交易比例6.40%[58] - 接受河南锦源建设工程施工服务金额1650.17万元，占同类交易比例57.96%[58] - 接受河南万合机械修理服务金额766.07万元，占同类交易比例57.65%[58] - 向郑州煤炭工业集团新郑精煤销售原煤及材料金额5357.35万元，占同类交易比例2.65%[59] 非经常性损益和特殊项目 - 公司非经常性损益合计为3001万元，其中政府补助贡献3141.19万元[21][22] - 公司2015年和2016年连续两个会计年度经审计的净利润为负值，股票已被实施退市风险警示[5] - 受限资产总额8.60亿元，含承兑汇票保证金5.55亿元及质押存款1.20亿元[38] - 设备托管费本期应计30万元[62] - 托管资产涉及金额169,129,091.75元[63] - 设备租赁收益917.45万元[64] - 房屋租赁收益13.81万元[64] - 专项设备及房屋租赁收益485.33万元[64] - 政府补助会计政策变更影响其他收益调增100万元，营业外收入调减100万元[69] 承诺和担保 - 郑煤集团承诺持股比例不低于51%的股权分置改革相关承诺[51] - 郑煤集团承诺2018年12月31日前实现煤炭主业资产整体上市[51] - 报告期内对子公司担保发生额合计2.3亿元[66] - 报告期末对子公司担保余额合计2.3亿元[66] - 担保总额占公司净资产比例5.48%[66] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保金额2.3亿元[67] 公司治理和股东结构 - 2016年度股东大会于2017年5月26日召开[47] - 半年度未拟定利润分配或资本公积金转增预案[50] - 继续聘请亚太为2017年度财务审计机构，报酬总额50万元[54] - 聘请亚太进行内部控制核实评价，审计费用20万元[54] - 报告期内公司及控股股东诚信状况良好[55] - 报告期内无重大诉讼、仲裁事项[54] - 郑州煤炭工业集团持股648,059,213股，占总股本63.83%[75] - 股东辛艳敏持股6,037,825股，占总股本0.59%[75] - 股东陈武峰持股5,155,288股，占总股本0.51%[75] - 中国证券金融公司持股4,558,657股，占总股本0.45%[75] - 公司注册资本为人民币1,015,343,365元[113] - 公司总股本经多次送转及回购后由初始30,000万股增至101,534.3365万股[111][112][113] - 控股股东郑煤集团直接持股比例为63.83%[115] - 最终实际控制人河南省国资委持有郑煤集团59.48%股权[115] - 2005年股权分置改革流通股每10股获付3.8股对价[112] - 2005年定向回购控股股东18,086万股减少注册资本18,086万元[112] - 2013年向郑煤集团发行316,999,213股股份购买资产[113] - 2013年向英大基金非公开发行69,204,152股股份[113] - 公司经营性净资产初始出资额为336,562,610元[111]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为14.57亿元人民币，较上年同期下降23.60%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为2.27亿元人民币，上年同期为亏损1.21亿元人民币[7] - 净利润本期金额为2.94亿元人民币，同比实现扭亏为盈[28] - 归属于母公司所有者的净利润为2.27亿元人民币，同比实现扭亏为盈[28] - 基本每股收益为0.2240元/股，上年同期为-0.1192元/股[7] - 基本每股收益为0.2240元/股，同比实现扭亏为盈[29] - 加权平均净资产收益率为7.65%，较上年同期增加11.19个百分点[7] - 营业收入同比增长58.7%至11.16亿元，上期为7.03亿元[32] - 净利润同比增长9.7%至1.32亿元，上期为1.21亿元[32] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降50.34%至8.96亿元，主要因成本管控加强及物资流通业务收入减少[13] - 营业成本本期金额为8.96亿元人民币，同比下降50.3%[28] - 营业成本增长26.1%至8.51亿元，上期为6.75亿元[32] - 税金及附加同比上升64.93%至4196万元，主要因煤炭售价上涨[13] - 所得税费用同比暴涨2143.88%至4599万元，主要因利润增加[13] - 支付的各项税费同比增长150.6%至2.28亿元，上期为0.91亿元[34] - 支付的各项税费同比激增160%至8652万元人民币[37] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，为1634.41万元人民币，上年同期为-1.98亿元人民币[7] - 经营活动现金流量净额同比改善108.25%至1634万元，主要因煤炭涨价及成本控制[13] - 经营活动现金流量净额转正为1634万元，上期为-1.98亿元[34] - 经营活动产生的现金流量净额大幅改善至3.38亿元人民币，较上年同期的-1.5亿元增长325%[37] - 销售商品收到现金同比下降36.5%至12.01亿元，上期为18.90亿元[34] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长77.5%至9.03亿元人民币[37] - 购买商品、接受劳务支付的现金同比下降24.2%至3.13亿元人民币[37] - 投资活动产生的现金流量净额为-23.4万元人民币，较上年同期的5095万元大幅下降[37] - 现金及现金等价物净增加额为2.78亿元人民币，较上年同期的-2.7亿元实现显著改善[38] 融资和债务活动 - 取得借款收到现金同比下降43.1%至8.20亿元，上期为14.40亿元[35] - 偿还债务支付现金同比下降61.0%至7.80亿元，上期为20.02亿元[35] - 取得借款收到的现金同比下降40.4%至5.9亿元人民币[37] - 筹资活动现金流入小计同比下降29.5%至14.88亿元人民币[37] - 偿还债务支付的现金同比下降70.5%至4.9亿元人民币[37] 资产和权益变动 - 公司总资产达到110.76亿元人民币，较上年度末增长3.63%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为30.80亿元人民币，较上年度末增长8.82%[7] - 应收票据期末余额3.6亿元，较年初增长48.51%，主要因煤款回收票据结算增加[15][20] - 未分配利润期末余额5.99亿元，较年初增长61.23%，主要因煤炭业务利润增加[15][22] - 货币资金期末余额22.35亿元，较年初基本持平[20] - 短期借款期末余额27.46亿元，较年初增长1.48%[21] - 归属于母公司所有者权益合计30.8亿元，较年初增长8.82%[22] - 货币资金期末余额为18.77亿元人民币，较年初增长23.2%[25] - 应收账款期末余额为12.96亿元人民币，较年初增长5.9%[25] - 短期借款期末余额为19.06亿元人民币，较年初增长5.5%[26] - 应付票据期末余额为20.20亿元人民币，较年初增长3.9%[26] - 资产总计期末余额为90.40亿元人民币，较年初增长6.9%[25] - 期末现金余额为11.92亿元，较期初减少5.5%[35] - 期末现金及现金等价物余额为9.95亿元人民币，与上年同期的9.92亿元基本持平[38] 非经常性项目和投资收益 - 非经常性损益项目中政府补助贡献1870.33万元人民币[9] - 营业外收入同比激增466.01%至1887万元，主要因获得工业企业结构调整专项奖补资金[13] - 投资收益为零，上期存在2.21亿元投资收益[32] 股权结构和股东信息 - 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司持有公司63.83%股份，为控股股东[11] - 公司股东总数为56,940户[10]

收入和利润（同比环比） - 公司2016年营业收入为94.52亿元人民币，同比下降21.20%[17] - 公司实现营业收入94.52亿元，同比下降21.20%[34][36] - 营业总收入为94.52亿元人民币，较上年119.96亿元下降21.2%[166] - 归属于上市公司股东的净利润为-6.30亿元人民币，亏损同比扩大[17] - 公司利润总额为-4.9亿元[34] - 净利润亏损5.56亿元人民币，较上年亏损6.00亿元收窄7.4%[166] - 归属于母公司所有者的净利润为-6.3亿元人民币，较上期-5.44亿元扩大亏损15.7%[167] - 公司2016年净亏损6.2977亿元人民币[89] - 公司2015年净亏损5.4425亿元人民币[89] - 公司2014年净利润6229.36万元人民币[89] - 公司2016年主营业务利润同比增加10亿元[72] - 母公司营业收入为35.38亿元人民币，较上期29.28亿元增长20.8%[170] - 第一季度营业收入为19.07亿元人民币，第二季度环比增长56.8%至29.92亿元人民币，第三季度环比下降10.4%至26.80亿元人民币，第四季度环比下降30.1%至18.73亿元人民币[20] - 归属于上市公司股东的净利润第一季度亏损1.21亿元人民币，第二季度亏损收窄至0.71亿元人民币，第三季度实现盈利0.51亿元人民币，第四季度大幅亏损4.88亿元人民币[20] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为81.98亿元，同比下降30.20%[36] - 营业总成本为99.33亿元人民币，较上年127.71亿元下降22.2%[166] - 管理费用同比下降23%减少1.18亿元，主因减员降薪及营改增调整[53] - 母公司营业成本为29.55亿元人民币，较上期28.83亿元增长2.5%[170] - 资产减值损失达9.08亿元人民币，较上年0.78亿元激增1058%[166] - 母公司资产减值损失为8.31亿元人民币，较上期4191.67万元激增1882%[170] - 公司计提资产减值准备8.25亿元人民币，减少2016年度利润总额8.25亿元人民币，减少归属于母公司所有者净利润8.05亿元人民币[30] - 研发投入占营业收入比例0.052%，费用化投入489.49万元[55] 各条业务线表现 - 煤炭业务营业收入为31.73亿元，同比增长26.78%，毛利率为39.14%，同比提升30.92个百分点[39][40] - 物资流通业务营业收入为60.34亿元，同比下降34.13%，毛利率为1.42%[39][40] - 电力业务营业收入为1.13亿元，同比下降20.56%，毛利率为-14.15%[39][40] - 煤炭销售收入31.73亿元人民币，同比增长26.78%，毛利12.42亿元同比激增503.56%[62] - 公司主营煤炭品种为贫煤、贫瘦煤和无烟煤，销售覆盖河南、湘赣、湖北及华东地区[27] - 公司2016年煤炭产量为1041万吨，发电量为2.78亿千瓦时[34] - 动力煤销售量为1054万吨，同比增长3.94%，库存量为95万吨，同比下降14.41%[46] - 煤炭销量1054万吨同比增长3.94%，产量1041万吨基本持平[62] - 商品煤发热量计量标准为5000千卡/千克，低于4000千卡/千克不计产销量[76] 各地区表现 - 省内营业收入为53.21亿元，同比下降2.9%，毛利率为21.8%，同比提升15.9个百分点[40] 管理层讨论和指引 - 公司2017年计划生产原煤1000万吨[75] - 公司2017年计划发电3亿千瓦时[75] - 公司2017年预计营业总收入55亿元[75] - 公司计划建设百万吨采煤队，机采工作面单产目标60万吨以上[75] - 吨煤电耗控制在33千瓦时以内[79] - 吨煤成本控制在300元以内[79] - 郑煤销量目标占郑州地区耗煤量50%及电厂耗煤量40%[80] - 公司推动郑煤集团煤炭主业整体上市[79] - 改革分配制度向关键核心技术人员和一线员工倾斜[77] - 完成2017年化解过剩产能任务[78] - 建立"互联网+煤炭"销售配送体系[80] - 推进煤电一体化及洁净煤项目开发[81] - 郑煤集团承诺2018年12月31日前实现煤炭主业资产整体上市[92] - 公司对策包括加强煤质管理拓宽销售渠道保障盈利能力[85] - 公司对策包括优化融资渠道实现低成本融资[85] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为8.88亿元人民币，同比实现由负转正[17] - 经营活动产生的现金流量净额为8.88亿元，同比大幅改善398.59%[36] - 经营活动现金流净额同比改善398.59%至8.88亿元，上年同期为-2.97亿元[57] - 经营活动现金流量净额第一季度为-1.98亿元人民币，第二季度转正至5.91亿元人民币，第三季度为2.59亿元人民币，第四季度为2.36亿元人民币[20] - 经营活动产生的现金流量净额为8.88亿元人民币，较上期-2.97亿元实现由负转正[173] - 销售商品提供劳务收到的现金为91.35亿元人民币，较上期125.65亿元下降27.3%[173] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为43,627,579.37元，同比下降4.8%[176] - 投资活动产生的现金流量净额为负191,415,096.29元，同比下降151.6%[174] - 筹资活动现金流入小计为5,808,720,000元，同比增长11.7%[174] - 筹资活动现金流出小计为6,812,172,323.09元，同比增长39.4%[174] - 期末现金及现金等价物余额为1,260,991,361.27元，同比下降19.6%[174] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为负214,324,569.68元，同比基本持平[176] - 母公司筹资活动现金流入小计为5,118,883,943.76元，同比增长25.8%[177] 资产和负债状况 - 货币资金期末余额为22.29亿元人民币，较期初18.44亿元增长20.9%[158] - 应收账款期末余额为16.13亿元人民币，较期初9.66亿元增长66.9%[158] - 应收账款大幅增加至16.13亿元人民币，占总资产比例15.09%，同比增长67.00%[60] - 短期借款期末余额为27.06亿元人民币，较期初34.20亿元下降20.9%[158] - 应付票据期末余额为15.41亿元人民币，较期初4.23亿元增长264.3%[158] - 应付票据激增至15.41亿元人民币，占总资产比例14.42%，同比上升264.56%[60] - 应付职工薪酬期末余额为3.30亿元人民币，较期初2.55亿元增长29.1%[158] - 应交税费期末余额为1.13亿元人民币，较期初0.23亿元增长392.6%[158] - 一年内到期非流动负债期末余额为0.60亿元人民币，较期初7.18亿元下降91.6%[158] - 固定资产期末余额为40.67亿元人民币，较期初50.85亿元下降20.0%[158] - 存货期末余额为2.69亿元人民币，较期初3.01亿元下降10.6%[158] - 投资性房地产期末余额为2.81亿元人民币，较期初1.24亿元增长125.8%[158] - 投资性房地产增至2.81亿元人民币，同比增长125.67%[60] - 公司总负债为69.77亿元人民币，较上年66.54亿元增长4.9%[160] - 公司所有者权益合计为37.11亿元人民币，较上年44.42亿元下降16.5%[160] - 未分配利润为3.71亿元人民币，较上年10.01亿元大幅下降62.9%[160] - 未分配利润下降至3.71亿元人民币，同比减少62.90%，主要因计提矿井资产减值[60] - 货币资金为15.24亿元人民币，较上年13.98亿元增长9.0%[163] - 应收账款为12.24亿元人民币，较上年6.21亿元增长97.1%[163] - 短期借款为18.06亿元人民币，较上年25.90亿元下降30.3%[164] - 归属于母公司所有者权益从年初的52.72亿元减少至期末的44.42亿元，降幅15.7%[181] - 未分配利润从年初的15.45亿元减少至期末的10.01亿元，降幅35.2%[181] - 母公司所有者权益从年初的27.14亿元减少至期末的22.17亿元，降幅18.3%[183] - 母公司未分配利润从年初的1.45亿元转为期末亏损3.63亿元，降幅350.5%[183] - 上期母公司未分配利润为4.56亿元，本期降至1.45亿元，降幅68.2%[184] - 归属于母公司所有者的未分配利润为371,465,796.59元，同比下降62.9%[180] - 少数股东权益为880,894,371.63元，同比下降12.1%[180] - 所有者权益合计为3,711,088,805.19元，同比下降16.5%[180] - 长期借款新增2.1亿元人民币，占总资产比例1.96%[60] - 受限资产总额9.68亿元人民币，其中7.9亿元为承兑汇票保证金[61] - 可供出售金融资产公允价值下跌导致递延所得税负债减少30.21%[60] 关联交易 - 公司接受郑州煤炭工业集团技术培训等服务关联交易金额2252.1万元占同类交易比例75.85%[101] - 公司向河南万合机械支付修理服务费1606.39万元占同类交易比例41.1%[101] - 公司向郑州煤炭工业集团高瑞电力支付工程施工费332万元占同类交易比例100%[101] - 公司向郑州煤炭工业集团采购电力12726.03万元占同类交易比例67.8%[101] - 公司向郑州煤炭工业集团采购材料880.91万元占同类交易比例85.82%[101] - 关联交易定价遵循市场价格原则[99] - 关联交易总额为57,267.56万元，占公司总交易额的12.40%[102] - 向郑州煤炭工业集团销售电力金额为10,709.20万元，占该类别交易的100%[102] - 向郑州煤炭工业集团销售材料及设备金额为8,859.16万元，占该类别交易的19.70%[102] - 接受河南锦源建设劳务金额为7,902.44万元，占该类别交易的100%[102] - 接受郑州煤炭工业集团崔庙煤矿劳务金额为3,622.99万元，占该类别交易的100%[102] - 接受郑州煤炭工业集团劳务金额为2,257.25万元，占该类别交易的100%[102] - 向郑州煤炭工业集团提供通讯服务金额为882.20万元，占该类别交易的44.28%[102] 子公司和投资表现 - 公司持股51%的河南省新郑煤电有限责任公司总资产227,909.46万元，净资产142,940.58万元，净利润15,975.78万元[68] - 公司全资持有的郑煤集团(河南)白坪煤业有限公司总资产180,768.80万元，净资产87,165.65万元，净利润4,229.85万元[68] - 公司持股51%的郑煤集团(登封)教学二矿有限公司净利润亏损547.34万元[68] - 公司全资持有的郑州煤电物资供销有限公司净利润亏损1,997.59万元[68] - 公司持有方正证券股票950万股，期末余额为7400万元人民币，当期公允价值变动减少1720万元人民币[25] - 母公司投资收益为2.25亿元人民币，较上期2.59亿元减少13.1%[170] 风险因素 - 因计提减值准备，公司可能被实施退市风险警示(*ST)[5] - 公司面临安全生产风险因矿井开采深度增加自然灾害加剧[84] - 公司面临市场波动风险因国家去产能政策影响盈利能力[84] - 公司面临融资成本上升风险因金融形势严峻及采购价格上涨[85] 其他重要内容 - 基本每股收益为-0.6203元/股[17][18] - 加权平均净资产收益率为-20.09%，同比下降5.87个百分点[18] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为5.67%，同比大幅提升25.54个百分点[18] - 母公司累计可供股东分配的利润总额为-3.63亿元人民币[3] - 非经常性损益项目中，政府补助收入597.32万元人民币，非流动资产处置损失248.24万元人民币[22] - 其他营业外支出为1288.31万元人民币，少数股东权益影响额为2493.06万元人民币[23] - 2016年全国规模以上煤炭企业原煤产量33.64亿吨，同比下降9.4%，利润总额1090.9亿元，同比增长223.6%[28] - 秦皇岛港5500大卡动力煤价格年末回升至655元/吨，较年初上涨285元/吨，涨幅77%[28] - 煤炭生产成本总额同比下降17.39%至201,582.54万元，减少42,432.05万元[49] - 安全费成本同比上升7.57%至46,390.05万元，占总成本比例从17.67%增至23.01%[48] - 材料成本同比下降40.33%至11,683.87万元，占总成本比例从8.02%降至5.8%[48] - 职工薪酬成本同比下降23.04%至74,808.05万元，占总成本比例从40.1%降至37.11%[48] - 电力业务修理费同比激增134.79%至97.86万元，但占比仅0.69%[48] - 前五名客户销售额占比31.53%达29.81亿元，无关联交易[50][51] - 前五名供应商采购额占比33.83%达21.25亿元，无关联交易[52] - 公司2016年吨煤成本同比降低16.58%[72] - 白坪煤业西翼项目矿建工程完成进尺885米[81] - 重大煤矿建设项目累计投入99.27亿元人民币，告成技改项目进度达73%[62] - 公司因2014至2016年度亏损未提出利润分配方案[88] - 会计政策变更导致税金及附加科目调增1217.43万元管理费用调减1217.43万元[95] - 公司支付境内会计师事务所审计费用50万元[97] - 公司支付内部控制审计费用20万元[97] - 郑煤集团承诺保持公司业务人员机构资产财务五方面独立性[93] - 设备托管收益为57.94万元，涉及托管设备1,659台[104] - 报告期末对子公司担保余额为2.3亿元，占公司净资产的2.15%[105][106] - 控股股东郑煤集团筹划涉及公司股权转让及控制权变更事项，公司股票曾于2016年6月17日停牌[107] - 报告期末普通股股东总数为57,795户[111] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为56,940户[111] - 控股股东郑州煤炭工业集团有限责任公司持股648,059,213股占总股本63.83%[113] - 控股股东郑州煤炭工业集团有限责任公司质押股份321,960,000股[113] - 中国光大银行持股5,969,000股占总股本0.59%[113] - 中国证券金融股份有限公司持股4,558,657股占总股本0.45%[113] - 海通证券持股3,900,854股占总股本0.38%[113] - 上海浦东发展银行持股3,673,401股占总股本0.36%[114] - 中国建设银行持股3,624,200股占总股本0.36%[114] - 中国银行持股3,576,519股占总股本0.35%[114] - 公司控股股东郑煤集团注册资本为412,718.70万元[118] - 河南省国资委持有郑煤集团出资总额的59.48%[118] - 河南能源化工集团有限公司持有郑煤集团出资总额的32.20%[118] - 河南铁路投资有限责任公司持有郑煤集团出资总额的8.32%[118] - 董事及高级管理人员报告期内税前报酬总额为73.93万元[124] - 董事长郭矿生持股数量为11,178股[123] - 总经理邹山旺报告期内从公司获得税前报酬11.47万元[123] - 独立董事吕随启、李伟真、秦中峰各获得税前报酬3.5万元[123] - 监事杨松君持股数量为11,178股[123] - 总会计师房敬报告期内获得税前报酬5.39万元[123] - 公司董事马正兰现任郑煤集团副董事长、总经理、党委副书记[126][127] - 公司董事郜振国现任郑煤集团董事、党委副书记[126][127] - 公司董事长郭矿生现任郑煤集团党委常委、副总经理、总会计师[126] - 公司董事田富军现任郑煤集团党委副书记、副总经理[126] - 公司总经理邹山旺曾任新郑煤电有限责任公司董事、总经理[126] - 公司独立董事吕随启现任北京大学经济学院金融系副教授[126] - 公司独立董事李伟真现任河南明锐会计师事务所副所长[126] -

收入和利润（同比环比） - 营业收入75.80亿元人民币，较上年同期下降21.88%[6] - 营业总收入为75.80亿元，较上年同期97.02亿元下降21.9%[26] - 归属于上市公司股东的净利润亏损1.41亿元人民币，上年同期亏损4.27亿元人民币[6] - 净利润亏损1.21亿元，较上年同期亏损4.77亿元收窄74.6%[27] - 归属于母公司所有者净利润亏损1.41亿元，较上年同期亏损4.27亿元收窄66.9%[27] - 母公司第三季度营业收入为8.63亿元人民币，同比增长18.9%[30] - 母公司前三季度营业收入为22.86亿元人民币，较上年同期22.41亿元增长2.0%[30] - 母公司第三季度净利润为1857万元人民币，上年同期亏损1.47亿元[30] - 母公司前三季度净利润为8116万元人民币，上年同期亏损4.25亿元[30] - 基本每股收益0.05元/股，上年同期为-0.25元/股[28] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为70.55亿元，较上年同期96.13亿元下降26.6%[26] - 支付给职工现金7.95亿元人民币，同比下降26.7%[34] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额6.52亿元人民币，上年同期为负82.43亿元人民币[6] - 经营活动现金流量净额改善至6.52亿元，同比转正增长179.1%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为6.52亿元人民币，上年同期为负8.24亿元[34] - 经营活动产生的现金流量净额为1.27亿元，同比实现扭亏为盈（上年同期为-1.70亿元）[37] - 销售商品提供劳务收到现金74.38亿元人民币，同比下降24.1%[34] - 销售商品提供劳务收到现金20.30亿元，同比增长30.00%（上年同期15.62亿元）[37] - 投资活动现金流量净额为-167万元，同比下降100.45%[12] - 投资活动现金流入小计为931,173元，同比大幅下降99.75%（上年同期3.78亿元）[35] - 投资活动现金流出小计为260.20万元，同比大幅下降55.61%（上年同期586.25万元）[35] - 投资活动产生的现金流量净额为-167.08万元，同比由负转正（上年同期为3.72亿元正现金流）[35] - 筹资活动现金流量净额恶化至-10.683亿元，同比下降538.81%[12] - 筹资活动现金流入小计为43.79亿元，同比增长8.12%（上年同期40.50亿元）[35] - 筹资活动现金流出小计为54.47亿元，同比增长43.10%（上年同期38.07亿元）[35] - 筹资活动产生的现金流量净额为-10.68亿元，同比由正转负（上年同期为2.43亿元正现金流）[35] - 母公司取得借款收到现金12.26亿元，同比下降46.00%（上年同期22.70亿元）[37] - 期末现金及现金等价物余额为11.50亿元，同比增长18.03%（上年同期9.74亿元）[35] 资产和负债变动 - 应收账款15.80亿元人民币，较上年末增长63.65%，主要因客户未支付货款[11] - 应收票据1.93亿元人民币，较上年末下降69.42%，主要因票据结算减少[11] - 短期借款减少至21.76亿元人民币，同比下降36.37%[12] - 应付票据大幅增加至18.632亿元人民币，同比上升340.79%[12] - 应付职工薪酬增至4.111亿元，同比增长61.02%[12] - 应交税费达7086万元，同比激增209.12%[12] - 货币资金增至20.866亿元，较年初增长13.17%[18] - 应收账款增至15.802亿元，较年初增长63.58%[18] - 货币资金增加至16.37亿元，较年初13.98亿元增长17.1%[22] - 应收账款增长至9.03亿元，较年初6.21亿元增长45.4%[22] - 短期借款减少至17.06亿元，较年初25.90亿元下降34.1%[22] - 应付票据大幅增至17.35亿元，较年初3.00亿元增长478.3%[23] - 资产总额增长至90.18亿元，较年初85.00亿元增长6.1%[22] - 总资产114.27亿元人民币，较上年度末增长2.98%[6] - 在建工程11.70亿元人民币，较上年末增长33.34%，主要因新建工程未完工[11] 权益和收益指标 - 归属于上市公司股东的净资产34.87亿元人民币，较上年度末增长1.37%[6] - 加权平均净资产收益率为负4.20%，上年同期为负10.67%[6] - 所有者权益增至28.97亿元，较年初27.14亿元增长6.7%[23] - 合并层面综合收益总额为7706万元人民币，上年同期亏损3.26亿元[28] 非经常性损益及投资相关 - 非经常性损益合计亏损621.33万元人民币[8] - 投资收益锐减至855万元，同比下降99.71%[12] - 合并层面可供出售金融资产公允价值变动损失2.28亿元人民币[28]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为48.99亿元人民币，同比下降27.97%[19] - 营业总收入同比下降28.0%至48.99亿元，上期为68.02亿元[88] - 营业收入48.99亿元同比下降27.97%[39] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.92亿元人民币，上年同期为-1.72亿元人民币[19] - 净利润亏损1.99亿元，较上期亏损1.90亿元扩大4.8%[88] - 利润总额亏损1.96亿元[24] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1.92亿元人民币，上年同期为-3.78亿元人民币[19] - 基本每股收益为-0.19元/股，上年同期为-0.17元/股[19] - 加权平均净资产收益率为-5.64%，同比下降1.48个百分点[19] - 母公司净利润为6259万元，与上期亏损2.78亿元相比实现扭亏[92] - 综合收益总额亏损2.137亿元[100] 成本和费用（同比环比） - 营业成本46.81亿元同比下降29.77%[39] - 营业成本同比下降29.8%至46.81亿元，上期为66.65亿元[88] - 营业总成本同比下降29.4%至50.93亿元，上期为72.12亿元[88] - 财务费用同比增长11.0%至1.40亿元，上期为1.26亿元[88] - 资产减值损失改善至-468万元，上期为4037万元正支出[88] 各条业务线表现 - 物资流通业务收入35.27亿元同比下降33.79%[40] - 煤炭业务收入12.45亿元同比下降4.07%[40] - 设备托管业务产生收益30万元[57] - 河南省新郑煤电有限责任公司营业收入为217.00285亿元，净利润亏损15.5081亿元[49] - 郑煤集团(河南)白坪煤业有限公司营业收入为141.63315亿元，净利润亏损31.7464亿元[49] 各地区表现 - 省内收入24.88亿元同比下降19.08%[43] 生产运营指标 - 煤炭产量518万吨完成全年计划51.54%[24] - 发电量1.58亿千瓦时完成全年计划52.67%[24] - 营业收入49亿元完成全年计划55%[24] - 煤炭产量518万吨完成全年计划51.54%[39] - 发电量1.58亿千瓦时完成全年计划52.67%[39] - 煤款回收率95%[31] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为3.93亿元人民币，上年同期为-7.75亿元人民币[19] - 经营活动现金流量净额3.93亿元同比改善150.70%[39] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正为3.93亿元[94] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降29.0%至46.998亿元[94] - 购买商品接受劳务支付的现金同比下降41.2%至35.469亿元[94] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比下降27.4%至5.252亿元[94] - 筹资活动现金流入小计同比下降4.6%至31.1亿元[95] - 期末现金及现金等价物余额同比增长33.1%至12.699亿元[95] - 母公司经营活动产生的现金流量净额由负转正为2925万元[98] 资产负债和权益变动 - 总资产为117.51亿元人民币，较上年度末增长5.91%[19] - 归属于上市公司股东的净资产为33.90亿元人民币，较上年度末下降1.43%[19] - 资产总计期末余额117.515亿元，较期初110.959亿元增长5.9%[82] - 负债合计期末余额75.547亿元，较期初66.543亿元增长13.5%[82] - 归属于母公司所有者权益期末余额33.901亿元，较期初34.394亿元下降1.4%[83] - 货币资金期末余额22.126亿元，较期初18.437亿元增长20.0%[81] - 应收账款期末余额15.224亿元，较期初9.656亿元增长57.6%[81] - 短期借款期末余额23.2亿元，较期初34.2亿元下降32.2%[82] - 应付票据期末余额18.416亿元，较期初4.227亿元增长335.5%[82] - 应付票据同比大幅增长440.0%至16.20亿元，上期为3.00亿元[86] - 其他应付款同比下降37.4%至8.70亿元，上期为13.90亿元[86] - 未分配利润同比增长43.1%至2.08亿元，上期为1.45亿元[86] - 母公司货币资金期末余额17.676亿元，较期初13.977亿元增长26.4%[85] - 母公司短期借款期末余额18.1亿元，较期初25.9亿元下降30.1%[85] - 母公司资产总计期末余额90.844亿元，较期初85.002亿元增长6.9%[85] - 归属于母公司所有者权益期末余额为41.97亿元，较期初减少24.49亿元[102] - 其他综合收益大幅减少2.47亿元，降幅79.5%[102][103] - 未分配利润减少1.72亿元，期末余额13.74亿元[102][103] - 少数股东权益增加1500.80万元，期末余额10.69亿元[102][103] - 母公司专项储备增加9355.03万元，全部来自本期提取[106][107] - 母公司未分配利润增加6258.97万元，主要来自综合收益[106] - 母公司所有者权益合计增加1.56亿元，期末达28.70亿元[106] - 母公司资本公积保持稳定为10.94亿元[106][108] - 专项储备本期提取额达2.54亿元，使用额为7237.39万元[102] - 专项储备本期提取124,427,228元[110] - 专项储备本期使用42,824,571.38元[110] - 期末专项储备余额81,602,656.62元[110] - 期末所有者权益总额2,829,215,823.51元[110] - 归属于母公司所有者权益的未分配利润减少1.925亿元[100] - 少数股东权益减少1956万元[100] - 资产负债率64.29%[24] 关联交易和担保 - 报告期内日常关联交易实际发生额2.18082亿元，占年度预计总额10.476亿元的20.82%[56] - 向控股股东郑煤集团采购电力5924.52万元，占同类交易比例65.17%[56] - 向控股股东郑煤集团销售电力6006.02万元，占同类交易比例100%[56] - 报告期末对子公司担保余额合计为3.10亿元[61] - 报告期内对子公司担保发生额合计为2.90亿元[61] - 公司担保总额（A+B）为3.10亿元[62] - 担保总额占公司净资产的比例为7.39%[62] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为3.10亿元[62] - 截至2016年6月30日公司担保金额总计3.10亿元[62] 投资和资产处置 - 持有方正证券950万股期末账面值7277万元[46][47] - 支付定向债务融资工具利息1300万元[38] - 计入当期损益的政府补助为227.84万元人民币[21] - 非经常性损益项目合计金额为-97.33万元人民币[21] 成本节约和效率 - 新郑煤电节约材料费超770万元[25] - 超化煤矿节约材料费280万元[25] - 白坪煤业节约材料费550万元电费100万元车辆费用100万元[27] 人员变动 - 公司分流安置人员1413人[26] 在建工程和项目投资 - 公司报告期内在建技改项目总投资额18.4亿元，累计投入8.3611945325亿元[51] - 告成技改项目投资4.8亿元，进度98%，累计投入5.1602697868亿元[51] - 白坪技改项目投资10.9亿元，进度19%，累计投入2.1348190226亿元[51] - 超化技改项目投资2.7亿元，进度39%，累计投入1.0661057231亿元[51] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数为62,393户[72] - 控股股东郑州煤炭工业集团持股数量为648,059,213股，占总股本比例63.83%[73] - 控股股东郑州煤炭工业集团质押股份数量为305,850,000股[73] - 英大基金－民生银行－中国对外经济贸易信托持股数量为65,141,394股，占总股本比例6.42%[73] - 交通银行－长信量化先锋混合型证券投资基金持股数量为7,162,899股，占总股本比例0.71%[73] - 北京蓝海韬略资本运营中心－蓝海汇智私募证券投资基金持股数量为6,022,683股，占总股本比例0.59%[73] - 中国证券金融股份有限公司持股数量为4,558,657股，占总股本比例0.45%[73] - 中国银行－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金持股数量为2,872,065股，占总股本比例0.28%[73] - 李俊隆持股数量为2,703,400股，占总股本比例0.27%[73] - 郭可持股数量为2,064,200股，占总股本比例0.20%[73] - 母公司郑煤集团持股比例63.83%[117] - 河南省国资委为最终实际控制人持股比例58.86%[117] - 公司注册资本1,015,343,365元[114][116] - 2013年向郑煤集团发行股份购买资产316,999,213股[114] - 2013年非公开发行新股募集配套资金69,204,152股[114] - 2005年定向回购控股股东股份180,860,000股[113] 审计和费用 - 公司聘请亚太会计师事务所年度审计费用为50万元[66] - 公司内部控制审计费用为20万元[66] 承诺事项 - 郑煤集团承诺在2018年12月31日前实现煤炭主业资产整体上市[64] - 郑煤集团保证持有公司股份比例不低于51%[64] 会计政策（收入确认） - 公司煤炭及其他物资销售在发出货物时确认收入[193] - 公司租赁收入每月按权责发生制确认收入[193] 会计政策（政府补助） - 与资产相关的政府补助在收到时确认为递延收益[194] - 与资产相关的政府补助在资产使用期限内平均分配计入当期损益[194] - 与收益相关的政府补助用于补偿已发生费用时直接计入当期损益[195] - 与收益相关的政府补助用于补偿未来费用时确认为递延收益[195] - 已确认政府补助返还时优先冲减递延收益账面余额[196] 会计政策（所得税） - 递延所得税资产/负债按资产负债表日账面价值与计税基础差异确认[197] - 递延所得税资产需以未来很可能获得应纳税所得额为确认前提[198] - 递延所得税资产账面价值在无法获得足够应纳税所得额时减记[199] 会计政策（企业合并） - 企业合并相关中介费用发生时计入当期损益[126] - 合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉[126] - 购买日后12个月内可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产并冲减商誉[126] - 分步实现非同一控制企业合并需判断是否属于一揽子交易[127] - 合并财务报表中合并成本为购买日对价与已持股权公允价值之和[128] - 报告期内同一控制下企业合并需调整合并财务报表期初数和对比数[130] - 非同一控制下企业合并不调整合并财务报表期初数和对比数[130] - 购买子公司少数股权作为权益性交易核算调整资本公积[131] - 丧失控制权时剩余股权按公允价值重新计量差额计入投资收益[131] - 非同一控制下企业合并按购买日合并成本作为长期股权投资初始投资成本[154] - 长期股权投资初始计量中企业合并相关中介费用计入当期损益[155] 会计政策（长期投资） - 长期股权投资成本法核算下被投资单位现金股利或利润确认为投资收益[156] - 权益法核算长期股权投资时投资成本小于应享份额的差额计入当期损益[156] - 权益法下按持股比例确认被投资单位净损益份额并调整投资账面价值[157] - 未实现内部交易损益按持股比例计算归属公司部分抵销后确认投资损益[158] - 处置长期股权投资时账面价值与实际价款差额计入当期损益[158] - 丧失控制权剩余股权公允价值与账面价值差额计入当期损益[159] 会计政策（金融工具） - 现金等价物定义为期限短于三个月流动性强价值变动风险小的投资[136] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 相关交易费用直接计入当期损益[138] - 持有至到期投资采用实际利率法 按摊余成本进行后续计量[140] - 可供出售金融资产公允价值变动确认为其他综合收益 终止确认时转入当期损益[140] - 可供出售权益工具投资公允价值下降超过持有成本50% 可认定为非暂时性下跌并计提减值[145] - 金融资产减值测试 对单项金额重大资产单独测试 不重大资产可纳入组合测试[144] - 已确认减值损失的以摊余成本计量金融资产 价值恢复时减值损失可转回计入当期损益[144] - 可供出售债务工具减值损失转回计入当期损益 权益工具减值损失不通过损益转回[145] - 金融工具公允价值优先采用活跃市场报价 无活跃市场时采用估值技术确定[141][142] 会计政策（外币折算） - 外币货币性项目汇兑差额计入当期损益 除符合资本化条件的外币专门借款外[137] - 以公允价值计量的外币非货币性项目 汇兑差额计入当期损益[137] 会计政策（应收款项减值） - 单项金额重大的应收款项标准为500万元人民币及以上[147] - 账龄1年以内（含1年）的应收账款和其他应收款坏账计提比例均为5%[148] - 账龄1-2年的应收账款和其他应收款坏账计提比例均为10%[148] - 账龄2-3年的应收账款和其他应收款坏账计提比例均为30%[148] - 账龄3-4年及4-5年的应收账款和其他应收款坏账计提比例均为50%[148] - 账龄5年以上的应收账款和其他应收款坏账计提比例均为100%[148] 会计政策（存货） - 存货按照成本与可变现净值孰低计量[150] - 存货跌价准备按单个存货项目计提[151] - 低值易耗品和包装物采用一次摊销法核算[152] 会计政策（投资性房地产） - 投资性房地产采用成本模式进行后续计量[163] - 成本模式投资性房地产折旧方法与固定资产类似[165] - 投资性房地产转换时以转换前账面价值作为转换后入账价值[167] - 投资性房地产处置收益计入当期损益，处置收入扣除账面价值和税费后的差额确认[168] 会计政策（固定资产折旧） - 房屋及建筑物折旧年限20-40年，残值率3-5%，年折旧率2.38-4.85%[170] - 机器设备（一般）折旧年限10-25年，残值率3-5%，年折旧率3.80-9.70%[170] - 铁路资产折旧年限30-100年，残值率3-5%，年折旧率0.95-3.23%[170] - 运输设备折旧年限7-10年，残值率3-5%，年折旧率9.50-13.86%[170] - 电子及其他设备折旧年限3-5年，残值率3-5%，年折旧率19.00-32.33%[170] - 井巷工程按采煤量每吨2.5元提取折旧[170] 会计政策（无形资产摊销） - 土地使用权摊销年限30-50年，采用年限平均法[178] - 采矿权摊销年限7-30年，采用年限平均法[178] - 其他无形资产摊销年限5-10年，采用年限平均法[178] 会计政策（研发支出） - 内部研究开发支出区分研究阶段和开发阶段 研究阶段支出计入当期损益 开发阶段支出满足条件才资本化[180] - 开发阶段资本化条件包括技术可行性 完成意图 经济利益证明 资源支持及支出可靠计量[180] - 已资本化开发支出在资产负债表列示为开发支出 达到预定用途后形成无形资产[180] 会计政策（资产减值） - 长期资产减值测试涵盖长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 无形资产和商誉等[181] - 商誉 使用寿命不确定无形资产及未达到使用状态无形资产每年必须进行减值测试[181] - 可收回金额根据公允价值减处置费用净额与未来现金流量现值较高者确定[181] - 商誉减值测试首先分摊至相关资产组或资产组组合 不大于报告分部[182] - 商誉减值测试先测试不包含商誉资产组可收回金额 再测试包含商誉资产组[182] - 资产减值损失一经确认在以后会计期间不再转回[182] 会计政策（职工薪酬） - 职工薪酬包括短期薪酬 离职后福利 辞退福利和其他长期职工福利[184]

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比下降37.86%至19.07亿元人民币[9] - 归属于上市公司股东的净亏损1.21亿元人民币，同比下降589.93%[9] - 加权平均净资产收益率为-3.54%，同比下降4.12个百分点[9] - 基本每股收益-0.1192元/股，同比下降590.54%[9] - 营业收入同比下降37.86%至19.07亿元[14] - 营业总收入本期金额为19.07亿元人民币，同比下降37.9%[27] - 净利润本期亏损1.28亿元人民币，去年同期盈利0.27亿元[27] - 归属于母公司所有者的净利润本期亏损1.21亿元，每股收益-0.1192元[28] - 营业收入为7.033亿元人民币，同比下降9.7%[31] - 营业利润为1.198亿元人民币，相比上期亏损1.035亿元人民币实现扭亏为盈[31] - 净利润为1.206亿元人民币，相比上期净亏损1.035亿元人民币大幅改善[31] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降38.81%至18.04亿元[14] - 营业总成本本期金额为20.31亿元人民币，同比下降36.4%[27] 现金流表现 - 经营活动现金流净流出1.98亿元人民币，较上年同期流出4.40亿元有所改善[9] - 经营活动现金流量净额同比改善54.96%至-1.98亿元[14] - 经营活动现金流量净额为-1.982亿元人民币，较上期-4.401亿元人民币有所改善[33] - 销售商品收到现金18.898亿元人民币，同比下降38.5%[33] - 母公司经营活动现金流量净额为-1.504亿元人民币，较上期-0.502亿元扩大亏损[38] - 筹资活动现金流入小计21.1亿元，同比增长17.2%[39] - 偿还债务支付现金16.632亿元，同比增长18.8%[39] - 分配股利及利息支付现金5867.18万元，同比下降35.8%[39] - 支付其他筹资活动现金5.59亿元[39] - 筹资活动现金流出小计22.81亿元，同比增长52.9%[39] - 筹资活动现金流量净额-1.71亿元，同比转负[39] - 现金及现金等价物净增加额-2.7亿元，同比转负[39] - 期末现金及现金等价物余额9.92亿元，较期初下降21.4%[39] - 取得借款收到现金24.6亿元人民币，同比增长34.6%[34] - 期末现金及现金等价物余额为12.66亿元人民币，较期初下降19.3%[34] 资产和负债变动 - 总资产增长3.73%至115.10亿元人民币[9] - 应收账款同比增长37.86%至13.31亿元[14][19] - 应付票据同比增长231.20%至14.00亿元[14][19] - 货币资金环比增长9.88%至20.26亿元[19] - 短期借款环比下降13.74%至29.50亿元[20] - 归属于母公司所有者权益环比下降1.22%至33.97亿元[21] - 货币资金期末余额为16.08亿元人民币，较年初增长15.0%[24] - 应收账款期末余额为8.08亿元人民币，较年初增长30.0%[24] - 短期借款期末余额为19.10亿元人民币，较年初下降26.3%[24] - 应付票据期末余额为13.20亿元人民币，较年初增长340.0%[25] - 资产总计期末余额为90.93亿元人民币，较年初增长7.0%[24] - 负债合计期末余额为62.12亿元人民币，较年初增长7.4%[25] 投资收益和其他收支 - 投资收益同比下降100%至0元[14] - 投资收益达2.212亿元人民币，上期无此项收入[31] - 母公司取得投资收益5100万元人民币[38] - 获得政府补助194.88万元人民币[11] - 营业外支出441.07万元人民币[11] 固定资产变动 - 固定资产清理余额激增104239.71%至163万元[14][19] 股东和股权结构 - 股东总数63,171户[13] - 控股股东郑州煤炭工业集团持股6.48亿股，占比63.83%[13]

收入和利润（同比环比） - 2015年公司营业收入119.96亿元人民币，同比下降38.47%[18] - 公司2015年营业收入119.96亿元，同比下降38.47%[38][40] - 归属于上市公司股东的净利润亏损5.44亿元人民币，同比下降973.69%[18] - 公司2015年利润总额为-4.89亿元[38] - 扣除非经常性损益后的净利润亏损7.61亿元人民币[18] - 公司2015年归属于上市公司股东的净利润为-5.44亿元，较2014年6.23亿元和2013年4.33亿元大幅下滑[86] - 公司2014年归属于上市公司股东的净利润为6229.36万元，2013年为4327.74万元[86] - 营业总收入同比下降38.5%至119.96亿元人民币[167] - 净利润由盈转亏为-5.996亿元人民币[167] - 归属于母公司所有者的净利润为-5.443亿元人民币[168] - 营业收入同比下降29.9%至29.28亿元人民币[171] - 净利润亏损扩大至3.11亿元人民币（上期亏损0.59亿元）[171] 成本和费用（同比环比） - 煤炭业务总成本24.40亿元，较上年同期28.62亿元下降14.74%[50][51] - 职工薪酬成本9.78亿元，同比下降19.44%，占总成本比例40.1%[50][51] - 安全费用成本4.31亿元，同比上升3.79%，占总成本比例17.67%[50][51] - 管理费用同比下降1.50亿元降幅22.77%，销售费用同比下降0.20亿元降幅16.90%[54] - 营业总成本同比下降34.7%至127.71亿元人民币[167] - 营业成本同比下降24.8%至28.83亿元人民币[171] - 支付职工现金同比下降22.5%至14.55亿元人民币[173] - 支付给职工的现金下降23.3%，从11.61亿元降至8.90亿元[176] 各条业务线表现 - 煤炭年核定生产能力1,110万吨，省内省外销售占比约8:2[28] - 自备电厂发电量由8亿千瓦时下调至近4亿千瓦时，年收入减少约1.15亿元[29] - 物流板块通过快进快出策略加速资金周转，业务涵盖有色金属/钢材/原油等领域[31] - 公司原煤产量1042.32万吨，发电量3.37亿千瓦时[38] - 煤炭业务收入25.03亿元，同比下降32.79%，毛利率下降19.24个百分点至8.22%[43] - 物资流通业务收入91.59亿元，同比下降40.52%[43] - 动力煤生产量1042万吨同比下降4.84%，销售量1014万吨同比下降3.89%，库存量111万吨同比上升30.59%[48] - 煤炭收入同比下降32.79%至25.03亿元人民币，毛利下降79.88%至2.06亿元人民币[62] - 煤炭产量同比下降4.84%至1042万吨，销量下降3.89%至1014万吨[62] - 动力煤产量为1042.32万吨，销量为1013.67万吨[65] - 动力煤销售收入为25.03亿元，销售成本为22.97亿元，毛利为2.06亿元[65] 各地区表现 - 省外营业收入59.84亿元同比下降45.05%，毛利率0.11%[50] 管理层讨论和指引 - 公司存在产业结构单一和产品结构单一的短板[67] - 公司2016年计划生产原煤1005万吨[74] - 公司2016年计划发电量3亿千瓦时[74] - 公司2016年计划实现营业收入89亿元[74] - 公司确保战略用户市场销量保持在70%以上[77] - 公司力争省外销量占总销量20%以上[77] - 公司确保煤款回收率达95%以上[77] - 公司矿井产量以5200千卡/千克折吨计算[77] - 公司低于4000千卡/千克的低热值煤不计产销量[77] - 公司超化矿技改项目争取6月具备竣工验收条件[78] - 公司通过优化生产流程提高井采产量，并在安全方面持续投入[82] - 公司积极拓宽融资渠道，推进公司债和PPN发行以分散财务风险[83] 其他财务数据 - 基本每股收益为-0.536元，同比下降993.33%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.97亿元人民币[18] - 加权平均净资产收益率为-14.22%，同比下降15.76个百分点[19] - 母公司累计可供股东分配的利润总额为1.45亿元人民币[3] - 第四季度经营活动产生的现金流量净额转为正值为5.27亿元人民币[21] - 第一季度归属于上市公司股东的净利润为2469.64万元人民币，但扣非后亏损1.21亿元人民币[21] - 非经常性损益合计2015年2.16亿元，较2014年2.62亿元下降17.5%[24] - 公司资产负债率为59.97%[38] - 公司出售方正证券2771万股，取得投资收益2.96亿元[34] - 金融资产公允价值变动及处置收益296,071,650.40元，占非经常性损益总额136.8%[24][26] - 经营活动现金流量净额-2.97亿元，较上年同期改善3.54%[55] - 筹资活动现金流量净额3.12亿元，较上年同期增加10.30亿元，增幅143.45%[55] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降78.6%，从2.14亿元降至4581万元[176] - 投资活动现金流净流入3.71亿元人民币（上期流入4.54亿元）[174] - 筹资活动现金流净流入3.12亿元人民币（上期净流出7.18亿元）[174] - 期末现金及现金等价物余额增至15.68亿元人民币[174] - 销售商品收到现金同比下降33.8%至125.65亿元人民币[173] - 取得借款收到现金同比增长99.6%至44.5亿元人民币[174] - 投资活动现金流出大幅增加至5.95亿元，主要由于支付其他与投资活动有关的现金5.90亿元[176] - 取得借款收到的现金大幅增加至33.20亿元，同比增长193.8%[176][177] - 期末现金及现金等价物余额增长83.4%至12.62亿元[177] - 归属于母公司所有者的未分配利润下降35.2%，从15.45亿元降至10.01亿元[179][182] - 综合收益总额为负8.63亿元，主要由于归属于母公司所有者的综合收益亏损8.07亿元[179] - 所有者权益合计下降15.7%，从52.71亿元降至44.42亿元[179][182] - 专项储备增长9.3%，从4.16亿元增至4.46亿元[179][182] - 对所有者（或股东）的分配金额为2352万元[184] - 专项储备本期提取额为4.54亿元，使用额为4.45亿元，净减少347.8万元[184] - 母公司所有者权益合计从期初30.26亿元下降至期末27.14亿元，减少3.12亿元[187] - 母公司未分配利润从4.56亿元减少至1.45亿元，降幅达68.2%[187] - 母公司综合收益总额为亏损3.11亿元[187] - 母公司专项储备提取2.47亿元，使用2.48亿元，净减少73.94万元[187] - 上期母公司资本公积增加850万元[188] - 上期母公司专项储备提取2.50亿元，使用1.92亿元，净增加5838.53万元[188] - 上期母公司综合收益总额为亏损5869万元[188] - 流动负债同比增长28.1%至55.78亿元人民币[165] - 应付账款同比增长7.1%至4.445亿元人民币[165] - 预收款项同比下降43.5%至8545.55万元人民币[165] - 一年内到期非流动负债同比增长20.4%至5.988亿元人民币[165] - 所有者权益同比下降10.3%至27.14亿元人民币[165] - 未分配利润同比下降68.2%至1.451亿元人民币[165] - 货币资金增加38.28%至18.44亿元人民币，占总资产比例从11.73%升至16.62%，主要因借款增加[57] - 短期借款大幅增加131.08%至34.2亿元人民币，占总资产比例从13.02%升至30.82%[58] - 在建工程增加51.07%至8.77亿元人民币，占总资产比例从5.11%升至7.91%，主要因煤矿技改项目投入[58] - 可供出售金融资产减少82.32%至9300万元人民币，占总资产比例从4.63%降至0.84%[58] - 研发投入总额为1310.49万元人民币，占营业收入比例0.11%[57] - 应付票据从10万元人民币增至4.23亿元人民币，主要因承兑汇票增加[58] - 预付款项减少45.39%至2.24亿元人民币，占总资产比例从3.61%降至2.02%[57] - 应收账款减少至9.66亿元，同比下降6.3%[159] - 预付款项减少至2.24亿元，同比下降45.4%[159] - 可供出售金融资产减少至0.93亿元，同比下降82.3%[159] - 固定资产减少至50.85亿元，同比下降4.9%[159] - 应付账款减少至9.78亿元，同比下降10.5%[160] - 预收款项减少至1.13亿元，同比下降51.0%[160] - 其他应付款减少至5.01亿元，同比下降39.1%[160] - 未分配利润减少至10.01亿元，同比下降35.2%[161] 非经常性损益 - 非流动资产处置损益2015年为-165.75万元，较2014年-104.43万元恶化58.7%[23] - 政府补助收益2015年为154万元，较2014年2,693.13万元骤降94.3%[23] - 其他营业外收支净额2015年为-944.23万元，较2014年-570.24万元扩大65.6%[24] - 方正证券投资当期变动为-4.33亿元，对利润影响金额为2.96亿元[65] 资产和项目 - 归属于上市公司股东的净资产为34.39亿元人民币，同比下降18.45%[18] - 公司在建工程余额增加2.97亿元至8.77亿元[34] - 公司可供出售金融资产减少4.33亿元至0.93亿元[34] - 重大煤矿建设项目累计投入7.89亿元人民币，其中告成技改项目进度97%[61] - 煤炭资源总储量为5.63亿吨，可采储量为3.16亿吨[64] 关联交易和担保 - 公司2015年度日常关联交易定价遵循市场价格原则，无市场价格时采用成本加成或协议价[95] - 公司接受控股股东郑煤集团技术服务及培训费用为2386.81万元，占同类交易比例50.47%[97] - 公司向河南万合支付修理服务费用3580.38万元，占同类交易比例55.85%[97] - 公司向郑煤集团采购电力费用14676.5万元，占同类交易比例68.23%[97] - 公司向郑煤集团购买材料费用1363.52万元，占同类交易比例86.33%[97] - 公司向河南锦源支付工程施工费用11716.71万元，占同类交易比例85.14%[97] - 公司托管郑煤集团1659台设备，获得托管收益57.94万元[99][101] - 公司向郑煤集团及关联方出租专项设备获得收益346.13万元[102] - 公司报告期内对子公司担保发生额合计3.4亿元[104] - 公司担保总额占净资产比例为9.88%[104] - 公司为资产负债率超70%对象提供担保金额3.09亿元[104] - 公司担保金额总计4.39亿元人民币[105] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为69,380户[115] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为62,339户[115] - 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司持股648,059,213股，占总股本63.83%[118] - 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司质押股份105,850,000股[118] - 英大基金－民生银行－中国对外经济贸易信托持股65,141,394股，占总股本6.42%[118] - 李国权持股10,772,197股，占总股本1.06%[118] - 兴业国际信托有限公司－耀汇金1号集合资金信托计划（1期）持股5,894,649股，占总股本0.58%[118] - 中国证券金融股份有限公司持股4,558,657股，占总股本0.45%[118] - 控股股东郑州煤炭工业集团注册资本为406,554.59万元[123] - 河南省国资委持有控股股东58.86%股权[123] - 河南能源化工集团持有控股股东32.69%股权[123] - 河南铁路投资公司持有控股股东8.45%股权[123] - 实际控制人为河南省国资委[121][123] - 郑煤集团直接持有公司63.83%股权为第一大股东[194] - 河南省国资委持有郑煤集团58.86%股权为公司实际控制人[194] 公司治理和人员 - 董事及高管年度税前报酬总额为137.83万元[127] - 总经理王铁庄年度税前报酬为25.25万元[127] - 独立董事年度税前报酬均为6.00万元[127] - 部分高管持有公司股份共计22,356股[127] - 公司六届十九次董事会推举郭矿生为第六届董事会董事长[130] - 公司聘任邹山旺为总经理[130] - 公司总会计师房敬历任财务部部长及副总会计师[130] - 公司副总经理刘殿臣历任超化煤矿财务科长及郑煤集团财务资产部副部长[130] - 公司副总经理李永清历任公司财务部经理及总会计师[130] - 公司董事会秘书陈晓燕历任证券事务代表及董事会办公室主任[130] - 公司常务副总经理常永军历任郑煤集团煤炭运销公司副经理[130] - 公司副总经理付胜龙历任董事会秘书及副总经理[130] - 公司职工代表监事崔书平历任郑煤集团基建处副处长及大平矿代理矿长[130] - 公司职工代表监事雷丁轲历任义海能源公司副总经理及杨河煤业总经理[130] - 报告期末董事监事和高级管理人员实际获得报酬总额为137.83万元[133] - 母公司在职员工数量为12,259人[136] - 主要子公司在职员工数量为7,257人[136] - 公司在职员工总数合计19,516人[136] - 生产人员数量为16,178人占员工总数82.9%[136] - 硕士及以上学历员工106人占员工总数0.5%[136] - 高中及以下学历员工11,559人占员工总数59.2%[136] - 独立董事年度报酬标准为每人每年6万元（含税）[133] 子公司表现 - 控股子公司郑州煤电物资供销有限公司净利润为1.998亿元[66] - 控股子公司河南省新郑煤电有限责任公司净利润为-1.045亿元[66] - 控股子公司郑煤集团(河南)白坪煤业有限公司净利润为-1.388亿元[66] - 公司合并财务报表包含13家子公司[195] 风险因素 - 公司面临煤炭价格持续下行风险，主因宏观经济放缓、去产能政策及下游需求降低[82] - 公司所属矿井随开采深度增加，煤与瓦斯突出等自然灾害风险加剧[81] - 公司融资成本因国内金融形势严峻而进一步上升，叠加大宗物资采购价格上涨影响收益[82] - 公司发生1人死亡事故当月工资总额基数下浮30%[76] - 中央财政设立1000亿元专项资金用于煤炭行业去产能人员安置[69] 承诺和独立性 - 公司承诺郑煤集团持股比例长期不低于51%以保持控股权[87] - 郑煤集团承诺2018年底前通过闭坑报废或技术改造消除同业竞争[87] - 郑煤集团承诺煤炭主业资产于2018年12月31日前整体上市以消除同业竞争[88] - 郑煤集团以资产认购的股份自发行结束起36个月内不转让，已于2015年12月28日解禁[88] - 公司控股股东郑煤集团承诺保持上市公司业务、人员、机构、资产、财务五方面独立性[88] - 郑煤集团承诺减少与上市公司关联交易，确有必要时按市场化原则进行公平操作[88] - 公司与控股股东未存在独立性缺陷[147] - 控股股东就同业竞争问题作出承诺解决[148] 审计和合规 - 公司改聘亚太（集团）会计师事务所为2015年审计机构，年度报酬总额50万元[90] - 公司聘请亚太（集团）会计师事务所进行内部控制审计，费用为20万元[90] - 公司原审计机构北京兴华会计师事务所已服务19年，2015年变更为亚太所[90] - 内部控制自我评价报告获董事会审议通过[150] - 内部控制审计获标准无保留意见[151] - 财务报表经审计确认符合企业会计准则[156] - 高级管理人员薪酬机制合规但未建立长期激励机制[149] 其他重大事项 - 公司董事严瑞因涉嫌严重违纪接受调查并辞去董事职务[93] - 公司及控股股东报告期内不存在未履行法院生效判决或大额到期未清偿债务情况[93] - 公司2015年未进行现金分红，因合并报表净利润为负且母公司可供分配利润非正[85][86]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为97.02亿元人民币，较上年同期下降20.71%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为-4.27亿元人民币，上年同期为-1.74亿元[6] - 加权平均净资产收益率为-10.67%，上年同期为-4.43%[6] - 基本每股收益为-0.42元/股，上年同期为-0.17元/股[6] - 归属于母公司净利润亏损4.27亿元，同比扩大146.11%[13] - 合并营业收入前三季度97.02亿元，较上年同期122.36亿元下降25.34亿元（-20.7%）[27] - 合并净利润前三季度亏损4.06亿元，较上年同期亏损0.07亿元扩大3.99亿元[27] - 公司合并净利润前三季度为-4.768亿元，同比大幅下降[28] - 归属于母公司所有者的净利润前三季度为-4.271亿元[28] - 基本每股收益前三季度为-0.42元/股[28] - 母公司营业收入前三季度为22.414亿元，同比下降30.5%[30] - 母公司营业利润前三季度为-4.334亿元[30] - 母公司净利润前三季度为-4.249亿元[30] - 综合收益总额前三季度为-7.628亿元[28] 成本和费用（同比环比） - 合并营业成本前三季度96.13亿元，较上年同期113.51亿元下降17.38亿元（-15.3%）[27] - 合并财务费用前三季度1.77亿元，较上年同期2.02亿元减少0.25亿元（-12.4%）[27] - 母公司营业成本前三季度为22.535亿元[30] - 所得税费用前三季度为-767万元[30] - 支付职工现金同比下降21.2%至10.85亿元[34] - 税费支付同比下降32%至5.35亿元[34] 资产和负债变化 - 公司总资产为109.06亿元人民币，较上年度末下降4.04%[6] - 归属于上市公司股东的净资产为37.27亿元人民币，较上年度末下降11.64%[6] - 应收账款增加33.44%至13.75亿元，主要因煤款回收难度加大[13] - 可供出售金融资产减少88.19%至6212.5万元，主要因处置方正证券[13] - 短期借款增加92.57%至28.5亿元[13] - 公司合并层面总资产从年初113.65亿元下降至109.06亿元，减少4.59亿元（-4.0%）[22] - 合并负债总额从年初60.94亿元微增至61.48亿元，增长0.54亿元（0.9%）[22] - 合并所有者权益从年初52.71亿元下降至47.58亿元，减少5.13亿元（-9.7%）[22] - 母公司短期借款从年初5.8亿元大幅增至19.7亿元，增长13.9亿元（239.7%）[24][25] - 母公司未分配利润从年初4.56亿元锐减至0.24亿元，减少4.32亿元（-94.7%）[25] - 货币资金基本持平为13.48亿元[20] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-8.24亿元人民币，上年同期为-6.82亿元[6] - 经营活动现金流净流出8.24亿元，同比恶化20.78%[13] - 投资活动现金流净流入3.72亿元，同比改善2976.66%[13] - 筹资活动现金流净流入2.43亿元，同比激增12921.53%[13] - 销售商品提供劳务收到现金同比下降13.8%至97.95亿元[34] - 经营活动现金流量净额同比恶化20.8%至-8.24亿元[34] - 投资活动现金流量净额改善3876%至3.72亿元[35] - 筹资活动现金流入同比增长25.1%至40.5亿元[35] - 借款收到现金同比增长63.7%至36.5亿元[35] - 期末现金及现金等价物余额同比下降8.2%至9.74亿元[35] - 母公司经营活动现金流净额改善68.6%至-1.7亿元[37] - 母公司筹资活动现金流净额增长32.7%至2.09亿元[38] 投资收益和金融资产 - 非经常性损益项目中政府补助为156万元人民币[7] - 持有交易性金融资产等产生公允价值变动损益2.79亿元人民币[7] - 投资收益激增9906.98%至2.96亿元，主要因处置方正证券[13] - 合并投资收益前三季度2.96亿元，较上年同期0.03亿元大幅增长2.93亿元[27] - 母公司投资收益前三季度为2448万元，同比下降90.7%[30] 股权结构和股东信息 - 股东总数为64,304户，郑州煤炭工业集团持股63.83%[9] 管理层讨论和指引 - 公司预计下一报告期净利润仍为亏损[16]