河南陆达律师事务所关于 河南陆达律师事务所 二〇二四年九月二十日 郑州煤电股份有限公司 2024 年第三次临时股东会 的法律意见书 河南陆达律师事务所（以下简称本所）接受郑州煤电股份有限公 司（以下简称公司）的委托，指派武芳芳、张永权律师（以下简称经 办律师）参加公司 2024 年第三次临时股东会（以下简称本次股东会） 并进行见证。 经办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》） 等法律、法规、规范性文件及《郑州煤电股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 郑州煤电 2024 年第三次临时股东会 陆达律所法律意见书 河南陆达律师事务所关于郑州煤电股份有限公司 2024 年第三次临时股东会的法律意见书 （2024）陆法意字 420 号 致：郑州煤电股份有限公司 本所及经办律师仅对本次股东会的召集和召开程序、本次股东会 召集人和出席会议人员的资格、本次股东会审议的议案、本次股东会 的表决程序和表决结果发表意见，本法律意见书仅供公司本次股东会 ...

公司业绩 - 2024年上半年公司实现原煤产量345万吨，营业收入21.62亿元，利润总额1.12亿元 [3] 公司发展举措 - 2024年上半年公司学习贯彻新“国九条”精神，推动党纪学习教育，规范公司治理，统筹安全生产、提质增效、数智化发展等工作，克服不利因素，组织生产接替，推进内部改革 [2] 信息科技公司情况 - 去年公司与中科曙光、赛之安科技联合投资成立郑州曙光云科技有限公司，今年1月8日完成工商登记手续，是河南省、郑州市打造工业互联网综合服务平台重点转型示范企业 [3] - 上半年郑州曙光探索开发先进数据底座，优化四大研发方向具体路径，孵化软硬件技术产品，开拓多领域业务，取得“信息科技行业3A级诚信单位认证”和“三体系认证”证书，完成省内第一个煤炭行业信创算力中心上线 [3][4] 股价及回购增持问题 - 二级市场股票价格受多种因素影响，公司管理层将做好经营发展，后续会统筹资金情况，若有回购或增持计划将及时披露 [4] 利润降低原因 - 上半年公司利润降低主要因煤炭售价同比下降约9%，营业收入变化不大是因优化生产布局，产销量同比增加 [4] 郑新铁路股权转让影响 - 上半年公司将郑新铁路部分股权转让给省级枢纽平台公司统筹管理，有利于提升其资产利用率、运输能力、运行质量和运作效率，改善运营情况，提高公司投资回报 [4] 主力煤矿生产情况 - 新郑煤电目前生产正常，产量稳定 [5] 现金流情况 - 投资性现金流为负主要是加大矿井技改和新建项目投入，筹资性现金流为负主要是归还部分融资款及支付融资利息 [5] 煤炭库存及成本情况 - 目前公司煤炭产销平衡，保供比例符合国家规定 [5] 煤炭资源储量及资产注入情况 - 目前公司煤炭资源储量5.6亿吨、可采储量2.5亿吨 [5] - 杨河煤业因盈利能力较弱尚不具备注入条件，待培育成熟后注入；内蒙煤田控股股东正在进行探转采等工作，待达到上市条件后适时注入 [5] 动力煤价格及业绩预期 - 下半年迎峰度冬储煤期到来，在供需格局偏宽松背景下，动力煤价格整体下行但波动幅度有限，市场或将维持平衡态势 [5][6] 优化生产布局说明 - 优化生产布局主要是通过优化矿井生产组织，产销量同比增加，抵销煤价下行对收入的影响 [6]

郑州煤电股份有限公司 2024年第三次临时股东大会 会议材料 召开时间：2024年9月20日 郑州煤电 2024年第三次临时股东大会会议材料 郑州煤电股份有限公司 2024年第三次临时股东大会有关规定 重要提示： ●本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。同一 表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种，如同一表决权重复进行 表决的，均以第一次表决为准。 ●本次股东大会现场投票采取记名投票的方式进行表决，股东(或 股东代理人)在大会表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表 决权，每一股份有一票表决权。 网络投票的时间为：2024年9月20日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00- 15:00。 为了维护股东合法权益，确保股东在本次股东大会(现场投 票,下同)期间行使权利，保证股东大会正常秩序，根据《公司 法》和《公司章程》的有关规定，会议要求如下： 1 郑州煤电 2024年第三次临时股东大会会议材料 一、公司董事会在本次股东大会期间，应当认真履行法定 职责，维护股东合法权益，确保大会正常秩序和议事效率。 二、出席会议股东(或股东代理人)须持有效证件方可进入 会场。 三、股东出席股东 ...

证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 公告编号：临 2024-038 郑州煤电股份有限公司 第九届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 郑州煤电股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十九次 会议于 2024 年 8 月 29 日 10 时，在郑州市中原西路 66 号公司本部会 议室以现场表决方式召开，会议通知及会议材料提前已送达各位董 事。会议由董事长余乐峰先生召集并主持，应出席董事 9 人，实际出 席 9 人，公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公 司章程》有关规定。经与会董事认真审议，形成如下决议： 二、审议通过了《郑州煤电股份有限公司舆情管理制度》（详见 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn） 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了关于对郑新铁路部分股权转让后被动形成对外财 务资助暨进行展期的议案（详见同日编号为临 2024-040 号公告） 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案 ...

会议信息 - 2024年第三次独立董事专门会议8月12日在公司本部召开[1] - 应出席3人，实际出席3人，推选孙恒有主持[1] 议案审议 - 以3票赞成通过郑新铁路部分股权转让后财务资助展期议案[2] 资助情况 - 财务资助系转让股权后被动形成，其他股东同比例提供[3] - 资助利于维持运营、确保煤炭外运，风险可控[3] - 同意提请公司董事会审议[3]

财务资助 - 公司对参股子公司郑新铁路有息借款展期金额15190万元，占上年经审计净资产9.46%[2] - 借款展期期限从2024年7月1日至2027年12月31日[2] - 提供资助后，公司对合并报表外公司资助总余额15190万元，占上年经审计净资产9.46%[19] 股权与债权交易 - 2024年6月21日，枢纽公司以16032万元取得公司所持郑新铁路2%股权及15810万元债权[4] - 枢纽公司对郑新铁路享有1.581亿元债权，公司对郑新铁路享有1.519亿元债权[10] 郑新铁路情况 - 郑新铁路注册资本10000万元，枢纽公司持股51%，公司持股49%[5][7] - 2024年6月30日，总资产29582.88万元，总负债31489.99万元，净资产 -1907.12万元，资产负债率106.45%[7] - 2024年1 - 6月，营业收入1160.52万元，净利润 -495.57万元[7] - 年设计运力800 - 1000万吨，目前每年运力约200万吨[8] 其他 - 公司向郑新铁路委派人员参与经营管理[13] - 董事会等认为本次财务资助不会损害公司和股东利益[14][15][16] - 本次资助系转让股权后被动形成，其他股东同比例提供[17] - 公司对资助风险采取防控措施，整体风险可控[18] - 除本次外，公司及控股子公司无其他对合并报表外公司资助情形，无逾期未收回金额[19]

郑州煤电股份有限公司舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高郑州煤电股份有限公司（以下简称公 司）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制， 充分发挥网络互动优势，正确把握和引导网络舆论导向，及 时、妥善处理各类舆情对公司股票及其衍生品交易价格、公 司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资 者合法权益，根据上级党组织关于加强国有企业意识形态工 作的相关规定，结合《上海证券交易所股票上市规则》等相 关法律法规和《郑州煤电股份有限公司章程》制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造 成公司股票及其衍生品交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍 生品交易价格产生较大影响的事件信息。 第三条 公司舆情管理坚持"科学应对、突出导向、注 重实效"的总体原则，有效引导内部舆论和社会舆论，避免 1 和消除因媒体可能对公司造成的各种负面影响，切实维护公 司的利益和形象。 第二章 舆情管理的组织体系及日常工作开展 第四条 公司党委应对各类舆情实行统一领导、统一组 织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导 ...

财务数据 - 本报告期（1 - 6月）营业收入21.62亿元，上年同期21.92亿元，同比减少1.35%[12] - 归属于上市公司股东的净利润1038.42万元，上年同期5129.18万元，同比减少79.75%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1299.19万元，上年同期3784.82万元，同比减少65.67%[12] - 经营活动产生的现金流量净额2.11亿元，上年同期2.19亿元，同比减少3.63%[12] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产16.43亿元，上年度末16.05亿元，同比增加2.35%[12] - 本报告期末总资产138.29亿元，上年度末132.63亿元，同比增加4.27%[12] - 基本每股收益0.0085元/股，上年同期0.0421元/股，同比减少79.81%[13] - 稀释每股收益0.0085元/股，上年同期0.0421元/股，同比减少79.81%[13] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益0.0107元/股，上年同期0.0311元/股，同比减少65.59%[13] - 加权平均净资产收益率0.64%，上年同期3.09%，减少2.45个百分点[13] - 非经常性损益合计为-2607632.92元，其中非流动性资产处置损益2996906.91元，计入当期损益的政府补助4393030.88元，其他营业外收支-9593307.61元，所得税影响额524801.52元，少数股东权益影响额（税后）-120538.42元[14] - 2024年上半年公司实现原煤产量345万吨，营业收入21.62亿元，利润总额1.12亿元[24] - 研发费用2223.02万元，较上年同期639.62万元增长247.55%，主要因加大研发投入[29][30] - 投资收益3762.83万元，较上年同期 - 1331.20万元增长382.66%，主要因联营企业复晟铝业盈利能力增强[29][30] - 净利润6377.23万元，较上年同期15493.68万元下降58.84%，主要因煤炭售价下降[29][31] - 归属于母公司股东的净利润1038.42万元，较上年同期5129.18万元下降79.75%，主要因煤炭售价下降[29][31] - 预付款项5820.90万元，较上年期末4468.49万元增长30.27%，主要因本期设备预付款增加[31] - 一年内到期的非流动负债13117.62万元，较上年期末5157.62万元增长154.33%，主要因本期长期借款及部分融资租赁转一年内到期[31] - 2024年6月30日货币资金为2,995,665,948.77元，较2023年12月31日的2,741,448,309.40元有所增加[79] - 2024年6月30日应收账款为1,218,785,625.69元，较2023年12月31日的1,024,052,032.92元有所增加[79] - 2024年6月30日流动资产合计4,728,382,123.88元，较2023年12月31日的4,274,051,853.20元有所增加[79] - 2024年6月30日长期股权投资为499,316,036.85元，较2023年12月31日的461,687,744.91元有所增加[79] - 2024年6月30日在建工程为1,413,910,648.38元，较2023年12月31日的1,261,071,151.29元有所增加[79] - 2024年6月30日应收款项融资为225,412,430.43元，较2023年12月31日的236,920,000.00元有所减少[79] - 2024年6月30日其他流动资产为15,850,071.17元，较2023年12月31日的27,919,830.61元有所减少[79] - 2024年6月30日资产总计138.29亿元，较2023年12月31日的132.63亿元增长4.27%[80][81] - 2024年6月30日负债合计109.15亿元，较2023年12月31日的104.58亿元增长4.36%[81] - 2024年6月30日所有者权益合计29.14亿元，较2023年12月31日的28.04亿元增长3.92%[81] - 2024年6月30日货币资金26.95亿元，较2023年12月31日的24.42亿元增长10.38%[82] - 2024年6月30日应收账款2.62亿元，较2023年12月31日的1.93亿元增长35.20%[82] - 2024年6月30日应付票据39.20亿元，较2023年12月31日的38.23亿元增长2.55%[80] - 2024年6月30日短期借款23.87亿元，较2023年12月31日的21.66亿元增长10.20%[80] - 2024年6月30日使用权资产245.01万元，较2023年12月31日的326.69万元下降24.99%[80] - 2024年6月30日无形资产3.10亿元，较2023年12月31日的3.23亿元下降4.15%[80] - 2024年6月30日长期待摊费用505.23万元，较2023年12月31日的606.17万元下降16.65%[80] - 2024年上半年营业总收入21.62亿元，较2023年同期的21.92亿元略有下降[86] - 2024年上半年营业总成本20.76亿元，较2023年同期的19.63亿元有所上升[86] - 2024年上半年研发费用2230.24万元，较2023年同期的639.61万元大幅增加[86] - 2024年上半年营业利润1.15亿元，较2023年同期的2.29亿元下降[87] - 2024年上半年净利润6377.23万元，较2023年同期的1.55亿元下降[87] - 2024年上半年末资产总计117.90亿元，较期初的113.58亿元有所增加[84] - 2024年上半年末负债合计100.73亿元，较期初的96.11亿元有所增加[85] - 2024年上半年末所有者权益合计17.17亿元，较期初的17.47亿元略有下降[85] - 2024年上半年末流动资产合计50.10亿元，较期初的46.87亿元有所增加[84] - 2024年上半年末非流动资产合计67.79亿元，较期初的66.71亿元有所增加[84] - 2024年上半年营业收入20.6533950639亿元，2023年上半年为21.2057208105亿元[89] - 2024年上半年营业成本18.8838847932亿元，2023年上半年为18.4422997649亿元[89] - 2024年上半年基本每股收益0.0085元/股，2023年上半年为0.0421元/股[88] - 2024年上半年综合收益总额6377.234202万元，2023年上半年为15493.684182万元[88] - 2024年上半年营业利润亏损4501.124315万元，2023年上半年亏损1873.852745万元[91] - 2024年上半年净利润亏损4662.860934万元，2023年上半年亏损1845.513735万元[91] - 2024年上半年经营活动现金流入小计22.1760922756亿元，2023年上半年为23.3541542025亿元[92] - 2024年上半年经营活动现金流出小计20.0624875362亿元，2023年上半年为21.1609534568亿元[92] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额2113.6047394亿元，2023年上半年为2193.2007457亿元[92] - 2024年上半年研发费用769.140209万元，2023年上半年为419.160386万元[89] - 2024年上半年经营活动现金流入小计20.7620417584亿美元，流出小计21.0843157275亿美元，净流量为-3222.739691万美元[94] - 2024年上半年投资活动现金流入小计8194.88266万美元，流出小计1.9897584296亿美元，净流量为-1.1702701636亿美元[93] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计37.929亿美元，流出小计39.8591979126亿美元，净流量为-1.9301979126亿美元[93] - 2024年上半年现金及现金等价物净增加额为-9868.633368万美元，期末余额为7.2236216323亿美元[93] - 2024年上半年母公司经营活动现金流入小计20.7620417584亿美元，流出小计2.10843157275亿美元，净流量为-3222.739691万美元[94] - 2024年上半年母公司投资活动现金流入小计8194.88266万美元，流出小计1924.405972万美元，净流量为6270.476688万美元[94] - 2024年上半年母公司筹资活动现金流入小计38.2389326667亿美元，流出小计39.571057489亿美元，净流量为-1.3321248223亿美元[95] - 2024年上半年母公司现金及现金等价物净增加额为-1.0273511226亿美元，期末余额为5.57291243亿美元[95] - 2024年上半年归属于母公司所有者权益变动金额为3773.159997万美元，少数股东权益变动金额为7229.331012万美元[96] - 2024年上半年所有者权益合计变动金额为1.1002491009亿美元[96] - 2024年上半年专项储备本期提取212,502,439.09元，本期使用185,155,063.55元[97] - 2024年上半年所有者权益合计较期初增加127,233,021.74元，达到2,804,236,715.37元[98][100] - 2024年上半年综合收益总额为217,786,370.62元[98] - 2024年上半年对所有者（或股东）分配金额为34,420,000.00元[99] - 2024年上半年专项储备变动额为 -56,062,776.99元[100] - 2024年上半年母公司专项储备增加16,623,357.80元，未分配利润减少46,628,609.34元，所有者权益合计减少30,005,251.54元[101] - 2024年期初归属于母公司所有者权益小计为1,631,969,069.70元，期末为1,605,408,865.69元[98][100] - 2024年期初少数股东权益为1,045,034,623.93元，期末为1,198,827,849.68元[98][100] - 2024年上半年资本公积增加472,132.42元，其他综合收益减少542,704.31元[98][100] - 2024年上半年未分配利润较期初增加31,979,829.58元[98] - 2024年半年度专项储备期末余额为91,842,677.42元，较2023年半年度的152,817,055.86元减少60,974,378.44元[103][104] - 2024年半年度专项储备本期提取189,124,039.00元，本期使用250,098,417.44元[104] - 2024年半年度所有者权益合计期末余额为1,747,288,316.52元，较本年期初余额1,864,923,832.00元减少117,635,515.48元[103][104] - 2024年半年度综合收益总额为 -57,133,269.46元[103] - 2024年半年度资本公积较期初增加472,132.42元[103][104] - 2024年半年度未分配利润期末余额为 -840,750,602.46元，较本年期初的 -783,617,333.00元减少57,133,269.46元[103][10

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会9月20日14点30分在郑州公司本部召开[3] - 网络投票9月20日进行，交易系统和互联网投票时间不同[4] - 审议郑新铁路部分股权转让后被动财务资助展期议案[7] 登记信息 - 股权登记日为9月12日[14] - 现场、邮箱、信函登记时间及要求不同[14][15] 参会要求 - 个人、法人股股东出席及委托代理人出席所需证件不同[16][17][18] 联系方式 - 会议联系人鲁华、冯玮，电话0371 - 87785121[19]

会议信息 - 郑州煤电第九届监事会第十三次会议于2024年8月29日11点召开[1] - 应参加表决监事5人，实际参加5人[1] 审议事项 - 审议通过公司2024年半年度报告，5票同意[1][3] - 审议通过郑新铁路部分股权转让后被动财务资助展期议案，5票同意[4][5] 公告信息 - 公告日期为2024年8月31日[8]