委员会组成 - 战略及风险管理委员会成员由3至7名董事组成，至少含1名独立董事，董事长为成员[5] - 提名委员会成员由3至7名董事组成，独立董事应过半数[23] - 审计委员会成员由3至7名非公司高级管理人员的董事会成员组成，其中独立董事3名[40] - 薪酬与考核委员会成员由3至7名董事组成，独立董事应过半数[74] 委员提名 - 战略及风险管理委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名[7] - 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名[23] - 审计委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会过半数选举产生[41] - 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名[74] 会议召开 - 战略及风险管理委员会每年至少召开2次会议，会议召开前3天通知全体委员[15] - 提名委员会会议需提前3天通知全体委员，紧急情况可随时口头通知并召开[32] - 审计委员会会议每季度至少召开1次，须提前3天通知全体委员[64] - 薪酬与考核委员会每年至少召开1次会议，会前3天通知全体委员，紧急时可口头通知[84] 会议举行与决议 - 战略及风险管理委员会会议应由2/3以上的委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[15] - 提名委员会会议应由2/3以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[32] - 审计委员会会议应由2/3以上的委员出席方可举行，作出决议须经全体委员的过半数通过[64][66] - 薪酬与考核委员会会议需2/3以上委员出席方可举行，会议决议须经全体委员过半数通过[84] 委员会职责 - 提名委员会在选举新董事和聘任新高级管理人员前1至2个月向董事会提建议和材料，负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序等并向董事会提建议[9][29] - 审计委员会主要职责包括审核财务信息、监督内外审计、评估内部控制等，审阅财务报告，关注重大会计和审计问题，对财务造假等问题需公司更正数据，监督外部审计机构聘用，制定政策、流程及制度等，参与内部审计负责人考核，督促公司董事等报告的财务报告问题整改等[45][47][48][50][51] - 薪酬与考核委员会考评董事和高管，需董事和高管先述职与自评[82] 其他规定 - 审计委员会设主任委员1名，须为会计专业且独立董事担任，任期与董事会一致，独立董事成员在审计委员会连续任职不得超过6年[41] - 薪酬与考核委员会设主任委员1名，由独立董事委员担任，任期与董事会任期一致[76] - 连续180日以上单独或合计持有公司1/100以上股份的股东可书面请求审计委员会诉讼，审计委员会收到股东书面请求后30日内未提起诉讼，股东可自行诉讼[59] - 本实施细则自董事会审议通过之日起生效施行，解释权归公司董事会[35][87]

董事会秘书任职条件 - 需大学本科以上学历，从事相关工作3年以上[5] - 有4种情形者不得担任[5] 聘任与解聘 - 原任离职后3个月内聘任新秘书[7] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[6] - 出现特定情形1个月内解聘[6] 职责与生效 - 负责信息披露等多项事务[9] - 办法自董事会审议通过之日起生效[13]

新策略 - 制定《资产处置管理办法（2025版）》规范资产处置行为[4] - 投资管理部门负责多项管理监督及资产交易工作[6][16] - 财务管理部门负责审计评估、国资审批备案及收款等工作[7][16] - 资产处置审批按“三重一大”制度分级决策，涉国资需报备或批准[11] - 办法经董事会批准，自发布之日起执行[21]

董事辞职 - 收到辞职报告之日生效，两交易日内披露[5] - 六十日内完成补选[6] 董事履职 - 任期届满未改选继续履职至新任就任[6] 股份转让 - 任职期每年转让不超25%[11] - 离职半年内不得转让[11] 义务责任 - 离职后忠实义务12个月内不解除[11] - 保密义务离职后仍有效[11] - 擅自离职致损应赔偿[13] - 未履行承诺公司有权追责[13] 制度生效 - 董事会审议通过之日起实施[16]

制度适用范围 - 制度适用于公司及相关人员，下属公司可参照执行[2] 资料报送规定 - 年报披露前不得向无依据外部单位提前报送资料[4] - 依法规报送需外部单位书面保密承诺并登记备案[5] - 报送信息需经审核，重大信息需董事长批准[6] - 向特定外部使用人报送年报信息有时间和内容限制[6] 未公开信息管理 - 商务谈判提供未公开信息需对方签保密协议[6] 签署材料保管 - 外部信息使用人签署材料由董事会办公室保管10年[8] 违规处理与制度生效 - 外部使用人违规致损失需赔偿[10] - 制度经董事会审议批准生效，由董事会负责解释[10] 附件内容 - 附件包含保密提示函、回执、内幕信息知情人登记表[12]

融资类型与原则 - 融资包括债务性和权益性融资[5] - 融资管理遵循七项原则[6] 主管部门与职责 - 财务管理部门主管债务性融资，负责多项工作[9] - 董事会办公室主管权益性融资，负责组织可行性研究等[10] 计划与预算 - 项目公司需制定年度融资计划并提报审批[10] - 各级融资单位每年12月前编制年度融资预算[12] - 融资主管部门审核融资预算，批准后执行[13] 方案审批 - 债务性融资方案报财务管理部门初审，通过后落实[15] - 权益性融资方案经党委会等审查批准后实施[20] 其他管理要求 - 融资主管部门收集信息，文件按规定归档[22] - 财务管理部门对融资合同执行情况建台账管理并核对[23] - 融资工作涉及方遵循保密制度[23] - 监督检查发现问题要求整改[25] - 各部门和单位配合报送资料[27] - 参股公司提交特定融资资料需申请批准[27] - 违规行为视情况处罚，涉嫌犯罪移交司法机关[27] 制度说明 - 本制度由云南城投置业股份有限公司董事会于2025年11月发布[30] - 本制度由公司董事会负责解释，自发布之日起执行[29] - 未尽事宜依国家法律和《公司章程》规定执行[29]

制度制定 - 公司制定2025版投资者关系管理工作制度以规范管理[1] - 制度自公司董事会通过之日起生效实施[26] 管理目的与沟通 - 投资者关系管理目的是促进良性关系、建立投资者基础等[3] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、财务状况等方面[5] - 通过官网、新媒体等多渠道多方式沟通[6] 信息披露与咨询 - 《上海证券报》等为指定报纸，上交所网站为指定披露网站[7] - 设立专门投资者咨询电话、传真和电子邮箱[8] 股东参与与调研 - 股东会应提供网络投票方式[8] - 与调研机构沟通需其出具证明资料并签署承诺书[9] 网站与会议 - 在网站开设投资者关系专栏，及时答复投资者问题[10] - 定期报告披露后及时召开业绩说明会[11] - 年度报告披露后按要求召开年度报告业绩说明会[13] 职责分工 - 实行董事长负责制，董事会秘书负责投资者关系工作[17] - 各部门按规定将重大信息报告至董事会秘书[18] 合规要求 - 不得在投资者关系活动中违规披露信息[20] - 从事相关工作的人员需具备相关素质和技能[20] - 对员工进行投资者关系管理知识培训[21] 档案与监管 - 投资者关系管理档案保管期限为10年[21] - 中国证监会及其派出机构进行监督管理[31]

公司治理 - 制定审计委员会年报工作规程完善治理、提高披露质量[2] 审计安排 - 审计工作时间由审计委员会与事务所协商确定[2] - 督促事务所按时提交报告并书面记录[3] 审核流程 - 定期报告财务信息经审计委员会审核后提交董事会审议[4] 会计师选聘 - 选聘年审会计师需审计委员会同意后由股东会决定[6] 信息披露 - 审计委员会情况记录，股东会决议披露后3日报告云南证监局[8]

| | | | 则…………………………...…………………….………….10 | | --- | 云南城投置业股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法利益，规范公司的担保行为， 控制公司经营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》、国资相关规定、 《云南城投置业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"担保"包括两部分：一是指公司以 第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押；二是指经营性 担保，指由公司为购房客户提供的阶段性担保。 第三条 公司为控股、参股公司提供的担保视为对外担保， 适用本制度。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司 （下称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，视同公 司行为，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保由公司总部统一管理，公司财务 管理部门作 ...

信息披露时间 - 公司应在每个会计年度结束后4个月内披露年度报告[15] - 应在每个会计年度的上半年结束后2个月内披露半年度报告[15] - 应在每个会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告[15] - 第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间[15] - 变更定期报告披露时间需至少提前5个交易日向上交所申请[16] 业绩预告情形 - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等，应在会计年度结束后1个月内预告[23] - 预计半年度净利润为负值等，应在半年度结束后15日内预告[24] - 股票被实施退市风险警示的公司，应于会计年度结束后1个月内预告全年相关财务数据[24] - 扣除与主营业务无关收入等后的营业收入低于3亿元且相关净利润孰低者为负值需业绩预告[23] 其他披露情形 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等，公司应及时披露[27] - 控股股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等，应及时告知公司并配合披露[28] - 除董事长或经理外其他董事、高管无法正常履职达3个月以上应披露[28] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，需按规定提交相关文件并披露[19] 信息披露流程 - 重大事件发生时各部门及人员应在1个工作日内向董事会办公室书面报告[34] - 定期报告草案编制完成后，董事会秘书需在董事会召开10天前送达董事审阅[35] - 董事等知悉须临时报告披露事项后第一时间知会董事会秘书[36] - 持股5%以上股东知悉须临时报告披露事项后要及时报告[36] - 公司签署涉及重大信息文件前应知会董事会秘书，特殊情况签署后立即报送[37] 信息披露职责 - 董事会秘书负责协调实施信息披露事务管理制度[35] - 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告并签发[35] - 董事会秘书负责组织定期报告的送审与披露工作[35] - 董事会秘书对临时公告的合规性进行审核[37] 信息披露其他规定 - 招股说明书等应符合中国证监会和上交所相关规定[13] - 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[16] - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等[10] - 依法披露的信息应在上交所网站和符合条件的媒体发布[10] - 定期报告中的财务信息需经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] - 信息披露文件需提交董事长审定、签发或授权审定、签发后报上交所审核登记并公告[39] 文件管理与保密 - 董事会办公室负责信息披露相关文件资料档案管理[40] - 公司信息披露相关文件资料保存期限不少于10年[40] - 达到披露标准的信息需保密，董事和高管负有保密责任[41] 其他制度规定 - 公司对信息披露违规行为进行责任追究[41] - 董事会秘书负责信息披露制度培训工作[43] - 制度中“及时”指2个交易日内[43] - 制度由公司董事会负责解释[43] - 制度自董事会审议通过之日起生效施行[43]