股权激励 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[1] - 首次授予激励对象主体资格合法有效[1] - 监事会同意2024年6月17日为首次授予日[2] - 监事会同意向345名对象授予7523.00万份股票期权[2]

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：2024-027 上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 94 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 47 | | 境内上市外资股股东人数（B 股） | 47 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,532,237,906 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 1,555,718,704 | | 境内上市外资股股东持有股份总数(B 股) | 976,519,202 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 48.0651 | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 06 月 17 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市东方路 3261 号公司 223 会议 ...

会议基本信息 - 公司2023年年度股东大会于2024年6月17日14：00召开[1][3] - 董事会于2024年5月28日公告通知各股东[2] - 现场会议地点为上海市东方路3261号公司223会议室[3] 参会股东情况 - 出席或委托代理人出席会议的股东94名，代表股份2,532,237,906股，占比48.0651%[5] 投票相关 - 上交所网络投票时间为9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[3] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[3] - 采取现场投票和网络投票相结合的方式[2] 会议审议 - 审议《关于审议<公司2023年度董事会工作报告>的议案》等26项议案[6][7][9][10] 会议合法性 - 股东大会召集人为公司董事会，资格合法有效[4] - 本次股东大会召集、召开等程序及结果均合法有效[10]

激励计划推进时间 - 2023年12月26日董事会、监事会审议通过多项激励计划相关议案[8][9] - 2024年3月20 - 29日公示激励对象名单及职务[10] - 2024年3月23日收到国资委原则同意批复[10] - 2024年3月28日董事会、监事会审议通过相关议案[10] - 2024年6月7日披露首批激励对象名单[11] - 2024年6月17日股东大会审议通过相关议案[12] 激励计划授予情况 - 向345名激励对象首次授予7523.00万份股票期权[13] - 授予日为2024年6月17日，行权价格3.31元/股[13] - 拟授予总量不超7902.53万份，首次授予调为7523.00万份[17] - 预留权益调为379.53万份[17]

投票权征集 - 独立董事夏立军受委托征集2023年激励计划相关议案投票权[2] - 征集时间为2024年6月13 - 15日特定时段[4] - 夏立军有征集主体资格，《征集公告》合规[4][5] 股东大会 - 2023年年度股东大会于2024年6月17日召开[2] 投票委托情况 - 截至2024年6月15日未收到股东投票权委托[6]

激励计划进展 - 2024年6月17日审议通过调整2023年股票期权激励计划[1] - 2024年3月23日收到国资委批复同意实施[2] - 2024年6月7日披露首批激励对象名单[3] 激励对象与权益调整 - 激励对象由346名调整为345名[5] - 首次授予数量由7573.00万份调为7523.00万份[6] - 预留权益数量由329.53万份调为379.53万份[6] 影响说明 - 调整对财务和经营成果无实质性影响[7]

激励计划基本信息 - 股票期权首次授予日为2024年6月17日[3] - 向345名激励对象授予7523.00万份股票期权[2] - 行权价格为3.31元/股[2] - 激励计划有效期最长不超过72个月[11] - 本次激励计划选取25家A股上市公司作为对标企业[16] 业绩指标 - 2022年净资产现金回报率（EOE）为14.30%，不低于对标企业50分位值水平[10] - 以2019年为基期，2022年利润总额复合增长率为3.51%，不低于对标企业50分位值水平[10] - 2022年经济增加值（EVA）完成上级单位考核[10] - 2024 - 2026年，2024年EOE不低于14.6%，利润总额复合增长率不低于6.6%；2025年EOE不低于15.2%，利润总额复合增长率不低于6.8%；2026年EOE不低于15.8%，利润总额复合增长率不低于7.0%[14] - 公司层面业绩考核中，每年EVA需完成上级单位考核，且△EVA>0[14] 行权规则 - 股票期权分三期行权，等待期分别为24个月、36个月、48个月[11] - 可行权日须为交易日，不得在公司定期报告公告前30日内行权[11] - 激励对象获授股票期权自授予登记完成之日起满24个月后，未来36个月内分期行权，每期可行权数量占获授权益数量比例均为1/3[12] 考核系数 - 子企业考核等级为A、B、C、D时，标准系数分别为100%、80%、0[17] - 个人绩效考核等级为A - 优秀、B - 良好、C - 中等、D - 合格、E - 不合格时，标准系数分别为100%、80%、50%、0[18] 激励对象与股份分配 - 首次授予激励对象345人合计获授7523.00万份，占授予权益总量95.20%，占目前股本总额1.4280%；预留股份379.53万份，占授予权益总量4.80%，占目前股本总额0.0720%[20] - 9名公司董事、高级管理人员获授389.00万股，占授予权益总量4.92%，占目前股本总额0.0738%；336名其他员工获授7134.00万股，占授予权益总量90.27%，占目前股本总额1.3541%[20] 财务数据 - 以2024年6月17日为首次授予日，每份股票期权公允价值为1.42元，市场价格3.48元/股，行权价格3.31元/股，有效期3.5年，历史波动率51.51%，无风险利率1.91%，股息率0%[22] - 首次授予的7523.00万股股票期权应确认总摊销费用为10682.66万元，2024 - 2028年分别摊销2073.99万元、3857.63万元、2900.40万元、1439.03万元、411.61万元[22] 其他要点 - 激励成本在经常性损益中列支，测算数据不代表最终会计成本，最终以审计结果为准[23] - 激励计划费用摊销在不考虑业绩刺激作用时影响各年净利润，但业绩提升将高于费用增加[23] - 本次激励计划首次授予股票期权事项已取得必要批准和授权，授予条件已成就，相关确定符合规定[24] - 上网公告附件包括法律意见书和监事会核查意见[25]

激励计划 - 上海振华重工发布2023年股票期权激励计划首批激励对象名单[1] 激励对象 - 公司董事、高级管理人员共9人[2] - 核心技术人员和管理骨干共336人[2][3][4][5]

监事会会议 - 公司第九届监事会第一次会议于2024年6月17日召开，3位监事全到[1] - 选举张立杰为第九届监事会监事长[1] 激励计划 - 监事会认为调整2023年股票期权激励计划合规[2] - 首次授予激励对象范围相符，资格有效[3] - 2023年股票期权激励计划首次授予条件已成就，授予日为6月17日[4]

投票时间 - 征集投票权时间为2024年6月13 - 15日（9:00 - 11:30，13:00 - 16:30）[2] - 现场会议于2024年6月17日14点召开[5] - 网络投票时间为2024年6月17日，交易系统9:15 - 9:25等时段，互联网9:15 - 15:00[5] 征集相关 - 征集人是独立董事夏立军[12] - 征集对象为截止2024年6月6日或12日登记在册股东[6][7] - 征集涉及长期及股票期权激励计划6项议案[6] 委托规定 - 授权委托书有效期限至2023年年度股东大会结束[14] - 重复授权以最后签署或收到的为准，无法确认则无效[9] - 授权需明确投票指示，未填视为弃权[13] 其他 - 2024年6月1日发布补充公告[6] - 委托文件邮寄地址及收件人等信息[8]