上海振华重工（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （杜文莉） 本人于 2024 年 6 月 17 日经上海振华重工（集团）股份 有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会审议通 过，选任为公司第九届董事会独立董事。2024 年度任职期间， 本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》 等规定和要求，认真、勤勉履行职责，审慎认真地行使公司 和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，积极出席相 关会议，发挥专业优势和独立作用，有效促进了公司的规范 运作。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人杜文莉，女，1974 年生，博士，教授，博士生导师。 现任公司独立董事、华东理工大学校长助理、研究生院院长、 党委教师工作部副部长（兼）、创新创业教育中心副主任（兼）、 国家流程制造智能调控技术创新中心主任、工业控制技术全 国重点实验室副主任、过程系统工程教育部工程研究中心主 任、第八届国务院学位委员会控制科学与工程学科评议组成 员、中国自动化学会常务理事、中国人工智能学会常务理事、 中国自动化学会石油 ...

公司治理 - 2024年6月17日选举卞永明为第九届董事会独立董事[2] - 2024年聘任李振为公司财务总监[10] 会议情况 - 2024年卞永明各会议出席率达100%[5][6][8] 报告披露 - 2024年按时披露半年度和第三季度报告[10] 决策事项 - 2024年审议通过授予股票期权等议案[12] 未来展望 - 2025年独立董事继续履职维护权益[15]

人事变动 - 2024年6月17日起独立董事赵占波离任[2] 会议情况 - 2024年应出席董事会会议4次，亲自出席4次[5] - 薪酬与考核委员会报告期内召开6次，应参加1次，实际参加1次[6] - 战略委员会报告期内召开8次，应参加3次，实际参加3次[6] - 提名委员会报告期内召开5次，应参加1次，实际参加1次[6] - 审计委员会报告期内召开8次，应参加2次，实际参加2次[6] - 2024年报告期内召开独立董事专门会议4次，应参加1次，实际参加1次[9] 股权交易 - 公司转让所持中交南美公司17.21%股权[8] 报告与内控 - 《2023年年度报告》和《2024年第一季度报告》内容真实准确完整[12] - 公司内部控制体系总体符合相关要求，无重大缺陷[12] 审计与分红 - 同意继续聘任安永华明为公司2024年度审计机构[14] - 2023年利润分配方案为每10股派现0.50元（含税）[14] 承诺遵守 - 报告期内公司及股东各项承诺均严格遵守[15]

上海振华重工（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张华） 本人作为上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《公司章程》的规定，勤勉尽责地履行职责。2024 年， 本人积极参加公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会 议，及时关注公司经营发展情况，充分发挥独立董事作用， 维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人张华，男，1973 年生，经济学博士，金融学副教授。 历任中欧国际工商学院研究员、讲师、助理教授。现任中欧 国际工商学院副教授；同时担任公司独立董事和成都趣睡科 技股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管 理办法》规定的独立性要求，不存在影响担任公司独立董事 独立性的任何情形。 二、独立董事2024年度履职概况 （一）董事会、股东大会出席情况 2024年度，公司共召开董事会12次，年度股东大会1次， 临时股东大会2次。本人积极参加了公司召开的所有董事会， 本着勤勉尽 ...

公司治理 - 2024年召开董事会12次、年度股东大会1次、临时股东大会2次[3] - 独立董事亲自出席全部董事会和股东大会共15次[4][5] - 审计、战略委员会各召开8次会议，薪酬与考核委员会召开6次会议[7] - 报告期内召开4次独立董事专门会议，均亲自出席[9] 股权与资产 - 转让所持中交南美公司17.21%股权[10] - 审议通过授权择机出售股票资产议案[17] 报告披露 - 按时编制并披露《2023年年度报告》等四份报告[11] 人事聘任 - 2024年10月30日聘任李振为财务总监[13] 利润分配 - 2024年审议通过2023年度利润分配方案，每10股派现0.50元（含税）[15] - 截至2023年12月31日，拟派现金红利263,417,675.05元（含税），占比50.66%[15] 合规情况 - 董事和高级管理人员提名及聘任流程符合要求[14] - 董事和高级管理人员薪酬符合规定[15] - 2023年股票期权激励计划实施进展合规[15] - 报告期内公司及股东各项承诺均严格遵守[18] 其他 - 继续聘用安永华明会计师事务所为2024年度境内审计机构[13] - 独立董事将继续履职推动公司高质量发展[19]

安永华明情况 - 截至2024年末有合伙人251人，执业注册会计师逾1700人，超1500人有证券业务服务经验[2][4] - 拥有分所23家[3] - 2023年度业务总收入59.55亿元，审计业务收入55.85亿元，证券业务收入24.38亿元[4] - 2023年度A股上市公司年报审计客户137家，收费总额9.05亿元[4] 公司决策 - 2024年4月26日审计委员会通过聘用安永华明为2024年度境内审计机构并提交董事会[7] - 2024年4月29日董事会、6月17日股东大会审议通过续聘[4] 审计相关 - 2025年3月26日审计委员会沟通2024年度审计结果等事项[7] - 2025年3月26日审计委员会审议通过公司2024年年度报告等议案并提交董事会[7][8] - 审计委员会认为安永华明2024年年报审计表现良好，按时完成工作[9] - 安永华明认为公司财报编制合规，出具标准无保留意见审计报告[5][6]

独立董事评估 - 公司董事会对2024年度独立董事张华等4人独立性进行评估[1] - 核查显示独立董事不存在不得任职情形，履职不受影响[1] - 公司独立董事符合独立性要求，意见于2025年3月27日发布[1]

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 编号：临 2025-011 上海振华重工（集团）股份有限公司 关于签订《2025-2027 年度日常性关联交易框架协议》 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"振华 重工"或"公司"）年度股东大会审议。 本次关联交易框架协议系公司正常生产经营往来需要，不影响本公司独 立性，亦不会对关联方产生依赖。 为规范振华重工及其下属单位与中国交通建设集团有限公司（以下简称"中 交集团"）及其下属单位之间发生的日常性关联交易，公司拟与中交集团签订 《2025-2027 年度日常性关联交易框架协议》（以下简称"框架协议"）。 （二）日常性关联交易履行的审议程序 1、2025 年 3 月 27 日，公司召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关 于审议<签订 2025-2027 年度日常性关联交易框架协议>的议案》。关联董事已回 避表决。该议案尚需提交年度股东大会审议。 2、上述议案 ...

财务公司由中国交通建设集团有限公司及中国交通建 设股份有限公司共同出资设立，成立之初注册资本金 35 亿 元人民币。2021 年 10 月，注册资本金增加至 70 亿元人民 币，其中中国交通建设集团有限公司持股 5%，中国交通建设 股份有限公司持股 95%。截至 2024 年末，财务公司员工人数 70 人。 经国家金融监督管理总局北京监管局批准，财务公司可 经营下列业务：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员 单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员 单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券 承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务； 中交财务有限公司风险持续评估报告 一、中交财务有限公司基本情况 中交财务有限公司（以下简称"财务公司"）是经中国银 行业监督管理委员会批准，于 2013 年 7 月成立的非银行金 融机构。金融许可证机构编码 L0071H211000001，营业执照 统一社会信用代码 91110000071677369E。 财务公司高管层下设信贷审查委员会和投资决策委员 会。信贷审查委员会的主要工作职责是根据国家有关的方针 政策、法律法规和监管要求，结合公司战 ...

人员与资质 - 截至2024年末安永华明拥有合伙人251人，执业注册会计师逾1700人，超1500人有证券相关业务服务经验[2][3] - 项目合伙人高冲近三年签署/复核4家上市公司年报/内控审计，项目质量控制复核人宋从越近三年签署/复核3家，签字第二注册会计师黄泓炜近三年未签署/复核[3][4] 业绩数据 - 安永华明2023年度业务总收入59.55亿元，审计业务收入55.85亿元，含证券业务收入24.38亿元[3] - 2023年度安永华明A股上市公司年报审计客户137家，收费总额9.05亿元[3] 合规情况 - 安永华明近三年受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次、纪律处分0次[6] - 13名从业人员受刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施4次、自律监管措施1次、纪律处分0次[6] - 2名从业人员因个人行为受行政监管措施各1次[6] 审计情况 - 2024年安永华明监控过程未识别出质量管理缺陷[9] - 2024年年度审计就公司重大会计审计事项与专业技术部咨询，解决重点难点技术问题[11] - 2024年年度审计就公司所有重大会计审计事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧[13] 其他 - 已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超2亿元[18] - 安永华明2023年在中国注册会计师协会综合评价百家排名中位列第一[3] - 安永华明具有完备执业资格，在中注协排名名列前茅[19] - 安永华明具备有效质量管理体系等[20] - 安永华明投入人员级别和数量与公司规模匹配[20] - 安永华明有相关行业服务经验和审计实力[20] - 安永华明能提供有价值咨询建议及增值服务[20] - 安永华明建立完善信息安全制度并执行敏感信息处理措施[20] - 安永华明具有良好风险承担能力[20] - 安永华明按时报送履职情况说明且内容完整、质量良好[20]