会议信息 - 现场会议时间为2024年9月26日14:30，网络投票同日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[10] - 现场会议地点为西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）[10] - 会议召集人为西南证券董事会，主持人为杨雨松董事、总经理[10] 议案相关 - 《关于修订<公司章程>的议案》为特别决议，需2/3以上通过，其余普通决议需1/2以上通过[7] - 拟修订《公司章程》，增加董事长空缺时法定代表人担任规定等[16] 审计事项 - 拟续聘天健会计师事务所为2024年审计中介，费用89.5万元，财报69.5万元，内控20万元[12][14] 公司制度 - 高级管理人员任期3年，连聘可连任[21] - 解聘合规负责人需提前10个工作日书面报告理由[21] - 股东大会后2个月内完成股利（或股份）派发[21] 利润分配 - 一般按年度分配，可中期或多次分红[22] - 3个连续年度现金累计分配不少于3年母公司年均可分配利润30%[22] - 重大投资或现金支出指未来12个月拟累计支出达最近审计净资产10%事项[22] - 利润分配方案由董事会制订，经审议且独立董事1/2以上同意后提交股东大会审批[23] - 股东大会审议利润分配方案须经出席股东（含代理人）表决权过半[23] - 年度股东大会可审议下一年中期现金分红条件等[23] - 下一年中期分红上限不超相应期间净利润[23] - 2024年半年度归母净利润340,267,640.14元[25] - 截至2024年6月30日，母公司可供分配利润2,704,567,734.96元[25] - 截至2024年6月30日总股本6,645,109,124股[25] - 2024年度中期每10股派现0.1元（含税），实际分配66,451,091.24元[25] - 调整利润分配政策需董事会全体董事过半数表决通过并提交股东大会审批[24] - 调整利润分配政策需独立董事1/2以上同意并发表意见后提交股东大会[24] - 股东大会审议调整利润分配政策需2/3以上表决权通过[24]

公司股本与上市 - 公司2001年1月9日在上海证券交易所上市，首次公开发行7000万股[8] - 2006年股权分置改革后总股本为244,857,500股[9] - 2009年吸收合并西南证券，总股本变更为1,903,854,562股[9] - 2010年向特定对象非公开发行41,870万股[9] - 2013年向特定对象非公开发行50,000万股[11] - 2015年转增股本新增2,822,554,562股[11] - 2020年完成新增10亿股股份登记托管手续[11] - 公司注册资本为6,645,109,124元，股份总数为6,645,109,124股，每股面额1元[12][21] 公司治理与决策 - 2024年9月10日第十届董事会第九次会议审议通过修订《公司章程》议案，待股东大会审议[2] - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[41] - 监事会提议或单独/合计持有10%以上股份股东请求召开临时股东大会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[44] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[48] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[59] 股份交易与限制 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[22] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[22] - 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[23] - 董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%[23] - 股权锁定期满后，股东质押所持公司股权不得超过其所持比例的50%[26] 公司组织架构 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[92] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知[95] - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[123] - 监事会每6个月至少召开一次会议，提前10日书面通知[124] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年报，前6个月结束后2个月内报送半年报，前3个月和前9个月结束后1个月内报送季报[131] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[131] - 任意3个连续年度以现金方式累计分配的利润不少于该3年实现的母公司年均可分配利润的30%[133] 其他规定 - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等十一项业务[15] - 公司党委每届任期五年，任期届满按期换届，同时设立派驻纪检监察组[70] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可以续聘[140]

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-036 西南证券股份有限公司 一、召开会议的基本情况 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年9月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 9 月 26 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 26 日 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | | 投票股东类 ...

公司治理 - 2024年9月10日召开第十届董事会第九次会议，审议通过修订《公司章程》议案[1] - 高级管理人员任期3年，连聘可连任[6] 合规管理 - 合规负责人任期届满前解聘，需提前10个工作日书面报告派出机构[6] 利润分配 - 股东大会决议或董事会制定中期分红方案后，2个月内完成派发[6] - 3个连续年度现金累计分配利润不少于3年年均可供股东分配利润的30%[7] - 利润分配方案经董事会审议、独立董事1/2以上同意后提交股东大会批准[7] - 股东大会审议利润分配方案须经出席股东所持表决权过半数通过[8] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不超相应期间净利润[8] - 特殊情况无法按既定政策分红应在年报披露原因[8] - 有能力分红但不分红或占比低应在董事会公告披露原因并提供网络投票平台[8] 重大事项 - 未来12个月拟累计支出超最近一次经审计净资产10%为重大投资或现金支出事项[7] 政策调整 - 法律法规变化等情况可调整利润分配政策[9] - 调整利润分配政策议案经董事会过半数表决后提交股东大会审批[9] - 调整公司章程现金分红政策议案需经出席股东所持表决权2/3以上通过[9]

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-033 西南证券股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九次会议于 2024 年 9 月 4 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 9 月 10 日在公 司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、 黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全 体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会 议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关 规定。 详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下统称公司指定信息披露媒体）的《西 南证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。 本议案尚需提 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-034 西南证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称天健） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1.基本信息 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 年 月 组织形式 2011 18 | 7 | 日 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 6 楼 | | | 128 | | | | | 首席合伙人 | | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | 243 | 人 | | 上年末执业 | | 注册会计师 | | | | | 2,476 | 人 | | 人员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 ...

公司经营情况 - 2024年上半年公司营收和利润下滑，主要系当期金融工具投资收益、手续费及佣金净收入等减少所致[1] - 公司总资产796亿元，其中货币资金与结算备付金占21.19%、交易性金融资产等占53.69%、融出资金占13.39%[2] - 公司负债总额408亿元，资产负债率为61.53%，流动性覆盖率304.55%，总体经营状况良好，流动性充足[2] - 母公司净利润与合并净利润差异主要系子公司向公司分红所致，属内部抵消事项[3] 公司发展战略 - 公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十届二中、三中全会精神和新"国九条"[4] - 立足重庆、辐射西部、服务全国，坚持稳中求进、提质增效的工作总基调，将功能性放在首要位置[4] - 大力服务实体经济、新质生产力、西部大开发、成渝地区双城经济圈建设、西部金融中心建设等重大战略[4] - 持续做好金融"五篇大文章"，以高质量发展为总目标，以深化改革为牵引，打造大产业、大财富服务体系[4] - 加快全面数字化转型，深化构建综合金融服务模式，努力为金融强国建设贡献力量[4] 股东回报 - 公司制定2024年度中期利润分配预案，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税）[3] - 公司将在股东大会通过分配方案后2个月内组织实施本次现金分红[4]

利润分配 - 公司2024年中期拟每10股派发现金红利0.1元(含税),实际分配现金利润为66,451,091.24元[3] - 公司2023 年年度利润分配以总股本 6,645,109,124 股为基数，每股派发现金红利 0.035 元（含税），共计派发现金红利 232,578,819.34 元[114] 公司基本情况 - 公司注册资本为66.45亿元,净资本为168.47亿元[11] - 公司拥有多项证券业务资格,包括证券经纪、承销保荐、资产管理、自营等[12][13][14] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》,登载半年度报告的网站为上海证券交易所网站[14] - 公司注册地址由2011年的重庆市江北区桥北苑8号变更为2022年1月的重庆市江北区金沙门路32号[16] - 公司董事长由吴坚先生变更为杨雨松先生[6][10] 财务数据 - 公司2024年1-6月营业收入为11.91亿元人民币，同比下降19.09%[19] - 公司2024年1-6月归属于母公司股东的净利润为3.40亿元人民币，同比下降26.33%[19] - 公司2024年1-6月经营活动产生的现金流量净额为30.54亿元人民币，同比增长803.02%[19] - 公司2024年6月30日资产总额为795.93亿元人民币，较上年度末下降6.00%[19] - 公司2024年6月30日负债总额为540.65亿元人民币，较上年度末下降8.79%[19] - 公司2024年6月30日归属于母公司股东的权益为255.40亿元人民币，较上年度末增长0.51%[19] - 公司2024年1-6月基本每股收益为0.05元人民币，同比下降28.57%[20] - 公司2024年1-6月加权平均净资产收益率为1.33%，同比下降0.50个百分点[20] - 公司2024年6月30日净资本为168.47亿元人民币，较上年度末增长7.92%[22] - 公司2024年6月30日净资本/净资产比例为67.28%，较上年度末增长4.07个百分点[22] 资产负债变动 - 交易性金融负债增加3.16%[27] - 递延所得税负债增加44.25%[27] - 其他权益工具投资增加39.40%[28] - 投资性房地产增加115.24%[28] - 其他资产增加115.61%[28] - 拆入资金增加72.85%[27,28] - 买入返售金融资产增加35.86%[27] - 衍生金融资产增加196.50%[27] - 公允价值变动收益增加130.83%[27] - 净利润增加53.89%[28] 经营情况 - 2024年上半年公司实现营业收入11.91亿元，同比减少19.09%[39] - 2024年上半年公司实现净利润3.36亿元，同比减少26.95%[39] - 2024年6月30日公司总资产795.93亿元，净资产255.29亿元[39] - 2024年6月30日公司母公司净资本168.47亿元[39] - 2024年上半年公司加权平均净资产收益率1.33%，每股收益0.05元[39] - 公司持续推进改革创新发展，提升公司品牌和声誉[35] - 公司拥有全牌照业务资格，综合业务平台逐步发力[36] - 公司精细化管理卓有成效，为公司可持续发展提供重要支撑[37] - 公司股东的长期支持和完善的公司治理结构为公司发展提供充足动力[38] - 公司积极践行业务创新和数字化建设，促进自营业务高质量发展[32] - 2024年上半年A股市场震荡下行，证券经纪业务受到一定影响[40] - 公司经纪业务聚焦财富管理转型，客户总数增长2.51%，两融客户累计净开户同比增长70.60%[40] - 2024年上半年A股市场股权类融资项目大幅下降，公司投行业务紧跟监管政策，重点服务成渝地区双城经济圈[41][42] - 公司资管业务管理规模稳步增长，重点推进与成渝地区企业的CMBS、ABS等项目[43][44] - 公司自营业务坚持稳健经营原则，量化投资、固收投资和股票方向性投资均取得稳定收益[45] - 公司子公司西证股权着力提升内部管理效能，推进数字化转型，深入挖掘成渝地区优势产业投资机会[46] 现金流变动 - 营业收入同比减少2.81亿元，主要系投资收益、手续费及佣金净收入等减少[50] - 经营活动产生的现金流量净额同比增加27.16亿元，主要系为交易目的而持有的金融资产及拆入资金由上年同期的净流出变成净流入[50] - 投资活动产生的现金流量净额同比增加14.53亿元，主要系收回投资收到的现金同比增加，而投资支付的现金同比减少[51] - 筹资活动产生的现金流量净额同比减少66.20亿元，主要系发行债券收到的现金同比减少[51] 资产负债表分析 - 货币资金、结算备付金、融出资金等主要资产项目较上年期末有所下降[52] - 买入返售金融资产规模增加29%[52] - 其他权益工具投资规模增加39.40%[52] - 拆入资金规模增加72.85%[52] - 代理买卖证券款增加10.49%[52] - 资产总额为795.93亿元，较上年期末减少6.00%[53] - 货币资金与结算备付金共168.68亿元，占总资产的21.19%，较上年期末减少14.15%[53] - 交易性金融

西南证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并经全体独立董事 过半数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； 第一条 为进一步完善西南证券股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障独立董事专门会议规范运作， 提高独立董事专门会议的工作效率和决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规、部门规章、规范性文件以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）《西南证券股份有限公司独立董事工作细则》等规定，结合公司实 际情况，制定本细则。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 （四）法律、行政法规、中国 ...

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第八次会议于 2024 年 8 月 20 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 8 月 23 日和 8 月 27 日发出补充通知和相关材料，于 2024 年 8 月 30 日在公司总部大楼以现 场和视频方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松 董事、李军董事、张敏董事出席现场会议，谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、 徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管 理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开 及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-030 西南证券股份有限公司 第十届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 同意聘任张序先生为公司副总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通 过之日起至本届董事会届满之日止。 ...