证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-033 西南证券股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九次会议于 2024 年 9 月 4 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 9 月 10 日在公 司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、 黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全 体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会 议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关 规定。 详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下统称公司指定信息披露媒体）的《西 南证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。 本议案尚需提 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-034 西南证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称天健） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1.基本信息 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 年 月 组织形式 2011 18 | 7 | 日 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 6 楼 | | | 128 | | | | | 首席合伙人 | | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | 243 | 人 | | 上年末执业 | | 注册会计师 | | | | | 2,476 | 人 | | 人员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 ...

公司经营情况 - 2024年上半年公司营收和利润下滑，主要系当期金融工具投资收益、手续费及佣金净收入等减少所致[1] - 公司总资产796亿元，其中货币资金与结算备付金占21.19%、交易性金融资产等占53.69%、融出资金占13.39%[2] - 公司负债总额408亿元，资产负债率为61.53%，流动性覆盖率304.55%，总体经营状况良好，流动性充足[2] - 母公司净利润与合并净利润差异主要系子公司向公司分红所致，属内部抵消事项[3] 公司发展战略 - 公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十届二中、三中全会精神和新"国九条"[4] - 立足重庆、辐射西部、服务全国，坚持稳中求进、提质增效的工作总基调，将功能性放在首要位置[4] - 大力服务实体经济、新质生产力、西部大开发、成渝地区双城经济圈建设、西部金融中心建设等重大战略[4] - 持续做好金融"五篇大文章"，以高质量发展为总目标，以深化改革为牵引，打造大产业、大财富服务体系[4] - 加快全面数字化转型，深化构建综合金融服务模式，努力为金融强国建设贡献力量[4] 股东回报 - 公司制定2024年度中期利润分配预案，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税）[3] - 公司将在股东大会通过分配方案后2个月内组织实施本次现金分红[4]

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-032 西南证券股份有限公司 2024 年半年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.01 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额 不变，相应调整每股分配金额，并将在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 截至2024年6月30日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）母公司可供 股东分配的利润2,704,567,734.96元（以上财务数据均未经审计）。经董事会决议， 公司2024年半年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。 本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税）。截至2024年6月30日， 公司总股本6,645,109,124股，以此计算合计拟派发现金红利66,451,091.24元（含 税 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-031 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、关于公司2024年半年度风险评估报告的议案 西南证券股份有限公司 第十届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第五次会议于2024 年8月20日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2024年8月27日发出补充 通知，于2024年8月30日在公司总部大楼以现场方式召开。本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3人，均出席现场会议。本次会议由倪月敏监事会主席主持， 会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有 关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案： 一、关于公司2024年半年度报告的议案 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 二、关于公司2024年度中期利润分配预案 ...

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第八次会议于 2024 年 8 月 20 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 8 月 23 日和 8 月 27 日发出补充通知和相关材料，于 2024 年 8 月 30 日在公司总部大楼以现 场和视频方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松 董事、李军董事、张敏董事出席现场会议，谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、 徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管 理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开 及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-030 西南证券股份有限公司 第十届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 同意聘任张序先生为公司副总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通 过之日起至本届董事会届满之日止。 ...

西南证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并经全体独立董事 过半数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； 第一条 为进一步完善西南证券股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障独立董事专门会议规范运作， 提高独立董事专门会议的工作效率和决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规、部门规章、规范性文件以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）《西南证券股份有限公司独立董事工作细则》等规定，结合公司实 际情况，制定本细则。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 （四）法律、行政法规、中国 ...

西南证券股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为深入贯彻党的二十大、二十届三中全会和中央金融工作会议精神，积极落 实《国务院关于加强监管防范风险推动资本高质量发展的若干意见》（以下简称 新"国九条"）与配套文件以及中国证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加 快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的指导精神，不断提高公 司发展质量，持续增强投资者合理回报，全面保护投资者合法权益，有效提升资 本市场内在稳定性，助推资本市场健康发展，特制定本方案。 一、践行金融报国，把功能性放在首要位置 公司始终坚守金融工作的政治性、人民性，坚持金融为民，把功能性放在首 要位置，努力将资本市场的功能守正务实地落实到服务实体经济和重大战略中。 持续聚焦主责主业，当好直接融资的"服务商"、资本市场的"看门人"和社会财富 的"管理者"，以扎实的专业能力为经济社会发展大局服务。积极将金融资源用于 科技创新、先进制造、绿色转型和中小微企业发展，做好科技金融、绿色金融、 普惠金融、养老金融、数字金融等五篇大文章，为社会创造价值。 2024 年，公司将坚持以一域服务全局，持续融入服务国家发展战略，不断 加大对新时代 ...

2024 年 8 月 31 日 1 根据《公司法》《公司章程》等规定，吴坚先生的辞职未导致公司董事会成 员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作。吴坚先生的辞职自其辞 职报告送达公司董事会之日起生效。 公司董事会对吴坚先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-029 西南证券股份有限公司 关于董事长辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到吴坚先生的书面 辞职报告，因到龄退休，吴坚先生提出辞去公司第十届董事会董事长、战略与 ESG 委员会主任委员、董事职务，辞职后不再担任公司任何职务。 ...

利润分配 - 公司2024年中期拟每10股派发现金红利0.1元(含税),实际分配现金利润为66,451,091.24元[3] - 公司2023 年年度利润分配以总股本 6,645,109,124 股为基数，每股派发现金红利 0.035 元（含税），共计派发现金红利 232,578,819.34 元[114] 公司基本情况 - 公司注册资本为66.45亿元,净资本为168.47亿元[11] - 公司拥有多项证券业务资格,包括证券经纪、承销保荐、资产管理、自营等[12][13][14] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》,登载半年度报告的网站为上海证券交易所网站[14] - 公司注册地址由2011年的重庆市江北区桥北苑8号变更为2022年1月的重庆市江北区金沙门路32号[16] - 公司董事长由吴坚先生变更为杨雨松先生[6][10] 财务数据 - 公司2024年1-6月营业收入为11.91亿元人民币，同比下降19.09%[19] - 公司2024年1-6月归属于母公司股东的净利润为3.40亿元人民币，同比下降26.33%[19] - 公司2024年1-6月经营活动产生的现金流量净额为30.54亿元人民币，同比增长803.02%[19] - 公司2024年6月30日资产总额为795.93亿元人民币，较上年度末下降6.00%[19] - 公司2024年6月30日负债总额为540.65亿元人民币，较上年度末下降8.79%[19] - 公司2024年6月30日归属于母公司股东的权益为255.40亿元人民币，较上年度末增长0.51%[19] - 公司2024年1-6月基本每股收益为0.05元人民币，同比下降28.57%[20] - 公司2024年1-6月加权平均净资产收益率为1.33%，同比下降0.50个百分点[20] - 公司2024年6月30日净资本为168.47亿元人民币，较上年度末增长7.92%[22] - 公司2024年6月30日净资本/净资产比例为67.28%，较上年度末增长4.07个百分点[22] 资产负债变动 - 交易性金融负债增加3.16%[27] - 递延所得税负债增加44.25%[27] - 其他权益工具投资增加39.40%[28] - 投资性房地产增加115.24%[28] - 其他资产增加115.61%[28] - 拆入资金增加72.85%[27,28] - 买入返售金融资产增加35.86%[27] - 衍生金融资产增加196.50%[27] - 公允价值变动收益增加130.83%[27] - 净利润增加53.89%[28] 经营情况 - 2024年上半年公司实现营业收入11.91亿元，同比减少19.09%[39] - 2024年上半年公司实现净利润3.36亿元，同比减少26.95%[39] - 2024年6月30日公司总资产795.93亿元，净资产255.29亿元[39] - 2024年6月30日公司母公司净资本168.47亿元[39] - 2024年上半年公司加权平均净资产收益率1.33%，每股收益0.05元[39] - 公司持续推进改革创新发展，提升公司品牌和声誉[35] - 公司拥有全牌照业务资格，综合业务平台逐步发力[36] - 公司精细化管理卓有成效，为公司可持续发展提供重要支撑[37] - 公司股东的长期支持和完善的公司治理结构为公司发展提供充足动力[38] - 公司积极践行业务创新和数字化建设，促进自营业务高质量发展[32] - 2024年上半年A股市场震荡下行，证券经纪业务受到一定影响[40] - 公司经纪业务聚焦财富管理转型，客户总数增长2.51%，两融客户累计净开户同比增长70.60%[40] - 2024年上半年A股市场股权类融资项目大幅下降，公司投行业务紧跟监管政策，重点服务成渝地区双城经济圈[41][42] - 公司资管业务管理规模稳步增长，重点推进与成渝地区企业的CMBS、ABS等项目[43][44] - 公司自营业务坚持稳健经营原则，量化投资、固收投资和股票方向性投资均取得稳定收益[45] - 公司子公司西证股权着力提升内部管理效能，推进数字化转型，深入挖掘成渝地区优势产业投资机会[46] 现金流变动 - 营业收入同比减少2.81亿元，主要系投资收益、手续费及佣金净收入等减少[50] - 经营活动产生的现金流量净额同比增加27.16亿元，主要系为交易目的而持有的金融资产及拆入资金由上年同期的净流出变成净流入[50] - 投资活动产生的现金流量净额同比增加14.53亿元，主要系收回投资收到的现金同比增加，而投资支付的现金同比减少[51] - 筹资活动产生的现金流量净额同比减少66.20亿元，主要系发行债券收到的现金同比减少[51] 资产负债表分析 - 货币资金、结算备付金、融出资金等主要资产项目较上年期末有所下降[52] - 买入返售金融资产规模增加29%[52] - 其他权益工具投资规模增加39.40%[52] - 拆入资金规模增加72.85%[52] - 代理买卖证券款增加10.49%[52] - 资产总额为795.93亿元，较上年期末减少6.00%[53] - 货币资金与结算备付金共168.68亿元，占总资产的21.19%，较上年期末减少14.15%[53] - 交易性金融