关联交易决策委员会组成 - 由3 - 5名董事组成，独立董事应过半数，且至少有1名会计专业人士[4] 一般关联交易界定 - 与关联法人交易金额低于公司最近一期经审计净资产值0.5%或与关联自然人交易金额低于30万元[6] 会议召开规则 - 定期会议每年至少召开1次[8] - 会议须提前3天通知全体委员，2/3以上委员同意可不受此限[9] - 经2/3以上委员同意可变更会议相关事项或取消会议[9] 会议举行与决议通过条件 - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[16] - 会议做出的决议，须经全体委员过半数通过[19]

委员会构成 - 薪酬与提名委员会由3 - 5名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员任期与其董事任期一致，届满可连选连任[4] 会议规则 - 定期会议每年至少召开1次[9] - 会议须提前3天通知，2/3以上委员同意可不受此限[10] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[10] 职责权限 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序等[6] - 董事薪酬计划和提名人选报董事会同意并经股东会审议通过[7] - 高管薪酬分配方案和提名人选须报董事会批准[7] 生效时间 - 本细则自公司董事会审议通过之日起生效[14]

委员会组成 - 战略与 ESG 委员会由 5 - 7 名董事组成[4] - 设主任委员 1 名，由公司董事长担任[4] 会议规则 - 定期会议每年至少召开 1 次[9] - 会议须提前 3 天通知，2/3 以上委员同意可不受限[9] - 2/3 以上委员出席方可举行[10] - 决议须经全体委员过半数通过[10] 职责范围 - 研究并建议公司中、长期发展战略规划[7] - 研究并建议公司重大投融资等重大事项[7] - 研究 ESG 治理并提供决策咨询建议[7] 生效情况 - 细则自董事会审议通过之日起生效[14]

沟通原则与渠道 - 开展投资者关系管理遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[3] - 通过官网、新媒体等多渠道与投资者沟通[5] - 在官网开设投资者关系专栏，公布网址和咨询电话[11] 会议与说明会 - 股东会应提供网络投票方式，会前与投资者充分沟通[9] - 按规定组织召开投资者说明会，含业绩、分红等说明会[13] - 定期报告披露后召开业绩说明会，提前征集投资者提问[14] 调研管理 - 接受调研应妥善接待，履行信息披露义务[18] - 与调研机构及个人沟通要求其出具资料并签署承诺书[18] - 调研机构及个人发布相关文件前需知会公司[20] 日常管理 - 在董事会办公室设对外联系渠道并保持畅通[22] - 支持投资者依法行使权利，纠纷可申请调解[24] - 董事会秘书组织协调，董事会办公室负责日常事务[25] 人员与档案 - 工作人员需具备相关素质和技能[26] - 定期对相关人员开展系统性培训[27] - 建立健全投资者关系管理档案，保存不少于3年[27][28] 规定相关 - 本规定由董事会负责修订和解释，自通过之日起生效[30]

风险控制委员会组成 - 由3 - 5名董事组成[4] - 委员任期与其董事任期一致，连选可连任[4] 会议相关规定 - 定期会议每年至少召开1次[9] - 会议须提前3天通知，2/3以上委员同意可不受限[9] - 经2/3以上委员同意可变更会议事项[9] - 2/3以上委员出席方可举行会议[9] - 会议决议须全体委员过半数通过[12] 细则说明 - “以上”含本数，“过”不含本数[14] - 由公司董事会负责修订和解释[14] - 自公司董事会审议通过之日起生效[14]

股东会安排 - 2025年8月14日决定召开2025年第一次临时股东会[7] - 9月10日披露召开通知，9月19日披露会议材料[7] - 股权登记日为9月19日，现场会议9月26日14:30召开[8] 参会情况 - 出席股东及代表623人，代表股份4,111,938,419股，占比61.88%[11] 议案表决 - 《关于修订公司章程及相关议事规则的议案》：同意4,009,242,495股，占比97.50%[16] - 《关于修订公司董事、监事薪酬及考核管理办法的议案》：同意3,983,036,154股，占比96.87%[17] - 《关于选聘公司2025年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》：同意4,108,519,083股，占比99.92%[17] 决议情况 - 股东会召集等均符合规定，决议合法有效[19]

股东会信息 - 西南证券2025年第一次临时股东会9月26日在重庆江北召开[2] - 出席股东和代理人623人，所持表决权股份占61.88%[2] - 9名在任董事全部出席会议[2] 议案表决 - 修订章程及规则议案A股同意票占97.50%[4] - 修订薪酬及考核办法议案A股同意票占96.87%[4] - 选聘审计机构议案A股同意票占99.92%[4] 其他 - 见证律所是上海锦天城（重庆）律所，决议合法有效[5][6] - 公告2025年9月27日发布[7]

公司分红方案 - 西南证券将于2025年10月13日实施半年度现金红利发放 [1] - 分红以总股本66.45亿股为基数 每股派发现金红利0.01元（含税） [1] - 合计派发现金红利6645.11万元 [1] 股权登记与除权安排 - A股股权登记日为2025年10月10日 [2] - 除权除息日与现金红利发放日均为2025年10月13日 [2]

利润分配方案 - 2025年半年度A股每股现金红利0.01元（含税）[1] - 股权登记日为2025年10月10日 [1] - 除权（息）日及现金红利发放日均为2025年10月13日 [1]

利润分配 - 2025年半年度A股每股现金红利0.01元（含税）[2] - 以6,645,109,124股为基数，共派发现金红利66,451,091.24元[3][4] 时间安排 - 股权登记日为2025/10/10，除权（息）日和发放日为2025/10/13 [2][5] 税负情况 - 不同持股时间和投资者类型税负不同，如个人短持股20%，QFII等10%[6][7][8]