西南证券股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为深入贯彻党的二十大、二十届三中全会和中央金融工作会议精神，积极落 实《国务院关于加强监管防范风险推动资本高质量发展的若干意见》（以下简称 新"国九条"）与配套文件以及中国证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加 快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的指导精神，不断提高公 司发展质量，持续增强投资者合理回报，全面保护投资者合法权益，有效提升资 本市场内在稳定性，助推资本市场健康发展，特制定本方案。 一、践行金融报国，把功能性放在首要位置 公司始终坚守金融工作的政治性、人民性，坚持金融为民，把功能性放在首 要位置，努力将资本市场的功能守正务实地落实到服务实体经济和重大战略中。 持续聚焦主责主业，当好直接融资的"服务商"、资本市场的"看门人"和社会财富 的"管理者"，以扎实的专业能力为经济社会发展大局服务。积极将金融资源用于 科技创新、先进制造、绿色转型和中小微企业发展，做好科技金融、绿色金融、 普惠金融、养老金融、数字金融等五篇大文章，为社会创造价值。 2024 年，公司将坚持以一域服务全局，持续融入服务国家发展战略，不断 加大对新时代 ...

2024 年 8 月 31 日 1 根据《公司法》《公司章程》等规定，吴坚先生的辞职未导致公司董事会成 员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作。吴坚先生的辞职自其辞 职报告送达公司董事会之日起生效。 公司董事会对吴坚先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-029 西南证券股份有限公司 关于董事长辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到吴坚先生的书面 辞职报告，因到龄退休，吴坚先生提出辞去公司第十届董事会董事长、战略与 ESG 委员会主任委员、董事职务，辞职后不再担任公司任何职务。 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-031 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、关于公司2024年半年度风险评估报告的议案 西南证券股份有限公司 第十届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第五次会议于2024 年8月20日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2024年8月27日发出补充 通知，于2024年8月30日在公司总部大楼以现场方式召开。本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3人，均出席现场会议。本次会议由倪月敏监事会主席主持， 会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有 关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案： 一、关于公司2024年半年度报告的议案 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 二、关于公司2024年度中期利润分配预案 ...

利润分配 - 拟每10股派现金红利0.1元（含税），合计6645.109124万元[3] - 派现占2024年半年度归母净利润19.53%[3] - 利润分配预案已通过董事会和监事会，待股东大会审议[3][5] 财务数据 - 2024年6月30日母公司可供分配利润27.0456773496亿元[3] - 2024年6月30日公司总股本66.45109124亿股[3]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会7月8日在重庆召开[2] - 出席会议股东及代理人16人，所持表决权股份3,591,881,829股，占比54.0530%[2] - 公司9名董事、3名监事全部出席会议[2] 议案表决情况 - 《未来三年（2024 - 2026年）股东回报规划议案》A股同意票3,551,605,706，比例98.8787%[4] - 《申请开展北交所股票做市交易业务议案》A股同意票3,591,812,629，比例99.9981%[4]

股东大会信息 - 公司于2024年6月22日披露召开2024年第二次临时股东大会通知[10] - 现场会议于2024年7月8日14:30举行，网络投票时间为当日[11] 股东出席情况 - 出席现场会议6人，代表股份3,538,373,375股，占总股本53.25%[12] - 参加本次大会16人，代表股份3,591,881,829股，占总股本54.0530%[12] 议案表决结果 - 《未来三年股东回报规划议案》，3,551,605,706股同意，占98.8787%[15] - 《申请北交所股票做市交易业务议案》，3,591,812,629股同意，占99.9981%[15]

会议信息 - 西南证券第十届监事会第四次会议于2024年7月2日在重庆现场召开[1] - 应到监事3人，实到3人[1] 议案审议 - 会议审议通过《关于对侯曦蒙女士进行离任审计的议案》[1] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[1]

会议情况 - 西南证券第十届董事会第七次会议于2024年7月2日召开，9位董事全出席[1] - 会议以记名投票审议聘任副总经理议案，9票同意通过[1][2] 人事变动 - 同意聘任张莉为公司副总经理，任期至本届董事会届满[1] - 张莉现任公司党委委员等职，曾任多职务及西证股权投资监事[4] - 张莉与公司董事无关联，无任职限制，未持股、受罚[4]

股东大会 - 表决事项需出席股东所持有效表决权1/2以上通过[5] - 现场会议2024年7月8日14:30，网络投票同日9:15 - 15:00[8] - 审议2024 - 2026年股东回报规划和北交所做市交易议案[8] 股东回报 - 采用现金、股票及结合方式分配，优先现金分红[15] - 现金分红有盈利等条件，每年不少于当年可供分配利润30%[16] - 至少每三年重新审阅股东回报规划并视情况修订[20] 北交所业务 - 拟申请北交所股票做市交易业务资格[25] - 已通过北交所股票做市交易业务评估测试[25] - 授权办理北交所做市交易业务申请、备案手续[26]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会7月8日14点30分召开[1] - 现场会议地点为西南证券总部大楼402会议室[1] - 网络投票7月8日进行，交易系统和互联网投票时间不同[1] 审议议案 - 审议未来三年（2024 - 2026年）股东回报规划和北交所股票做市交易业务议案[3] - 议案已在《中国证券报》等媒体披露[4] 股权登记 - 股权登记日为2024年7月1日[7] - 登记方式分多种情况，可信函或传真登记[8] - 登记时间为7月5日（9:00 - 11:30，13:00 - 17:00）[9] - 登记地点在西南证券总部大楼32楼董事会办公室[9] - 联系电话(023)63786433，传真号码(023)63786001[9]