新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平,规范公司董事会审计委员会的运作，根据 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"规范运作指引"）等相关 规范性文件和《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员会对董事会负责， 依照《公司章程》和董事会授权履行职责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员应保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内 部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计 委员会履行职责时，公司管理层 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）法人治 理结构，规范公司董事的选举，保障所有股东充分行使权利，维护中小股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》以及《新疆天润乳业股份有 限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等其他有关规定，结合本公司实际情况制 定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上的董事 时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权 股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该 股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票 选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按得 票多少依次决定当选董事。 第三条 本实施细则所称"董事"包括非独立董事和独立董事，且不包括由 职工代表担任的职工董事（如有）。职工董事由公司职工代表大会民主选举产生 或更换，不适用于本实施细则的 ...

新疆天润乳业股份有限公司 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： 第三条 公司实施投资者关系管理的目的是： （一）加强与投资者的沟通，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者 对公司的进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）增加公司信息披露透明度，进一步完善公司治理； （四）形成尊重投资者、保护投资者和回报投资者的企业文化； （五）实现股东利益和公司价值整体利益最大化并举的投资理念。 新疆天润乳业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理、规范运作， 提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合《新疆天润乳业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求和公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者 ...

第四条 公司实施内部控制评价遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，根据风险发生的可 能性及其对公司内部控制目标的影响程度，确定需要评价的重点业务单元、重要 业务领域、重要流程环节和高风险领域。 新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 内部控制评价管理制度 第一章 总则 第一条 为全面评价新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制的设计与运行情况，规范公司内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险， 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《公司章程》的相关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制评价，是指由公司董事会实施的对内部控制 的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。内部控制有效性， 是指公司建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保证程度，包括内部控制 设计的有效性和内部控制运行的有效性。 第三条 本制度适用于公司以及公司拥有实际 ...

新疆天润乳业股份有限公司 第一条 为提高新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，敦促董事、高级管理人员依法履行职责，对因其个人不当行为给公司带来 的损失进行内部责任追究，强化内部约束机制，提高公司治理的有效性，根据《公 司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规，以及《公司章程》的相关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部问责，是指公司董事、高级管理人员在其工作职责 范围内，因故意或者过失，不履行或者不正确履行职责，未尽到对公司的忠实义 务和勤勉义务，导致公司出现证券市场违法违规行为，或者致使公司及投资者利 益遭受损失，公司应当追究相关人员责任。 第三条 公司拥有控制权的子公司的董事、监事、高级管理人员及对相关事 项负有直接责任、主要责任的人员的问责参照本制度执行。 第四条 内部问责遵循公平公正、实事求是、权责统一、责罚适当的原则。 第二章 问责事项 新疆天润乳业股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 第一章 总则 1 新疆天润乳业股份有限公司 （六）无正当理由连续两次以上不亲自 ...

新疆天润乳业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）董事会秘书依 法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 其他相关法律、法规、规章、规范性文件，以及《新疆天润乳业股份有限公司董 事会议事规则》《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）， 并结合本公司实际，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与证券监管机构、上海 证券交易所之间的指定联络人，是公司高级管理人员，对公司及董事会负责。董 事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定，承担高 级管理人员的有关法律责任，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 新疆天润乳业股份有限公司 第二章 任职资格 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律等专业知识，具有良好的职业道德和 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）规范运作， 明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，保障 全体股东、尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引第 1 号》"）等法律、 法规、规范性文件、行业规定和《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）等，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二章 独立董事的独立性 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。公司根据需要， 设独立董事三名。其中至少包括一名会计专业人士。 会计专业人士应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第四条 公司委派至子公司的董事、监事及高级管理人员对本制度的有效执 行负责。公司各职能部门应依照本制度及公司其他内部控制相关制度，及时、有 效地对子公司进行指导、管理、监督、服务等工作。 第二章 规范运作 第五条 子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，结合自身经营 1 新疆天润乳业股份有限公司 特点和实际情况，建立健全法人治理结构和内部管理制度，合法有效地开展生产 经营活动。 第一条 为进一步加强新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）对各子 公司的管理，建立有效的控制机制，提高公司整体抗风险能力和规范运作水平， 维护公司及投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据战略规划、为提高公司核心竞争力 ...

第一章 总 则 第一条 为加强公司信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保信 息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规和公司章程的有关规 定，特制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指所有对公司的股票及其衍生品种的交易价格可 能产生重大影响以及监管部门要求披露的信息；本办法所称"披露"是指在规定的时 间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息；本办法所称"信 息披露义务人"是指公司董事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人，收 购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各 方，为公司和前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对 上市、信息披露、停复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体。 第三条 本办法适用于如下人员和机构： （六）收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 ...

股份转让限制 - 董事和高管任期内及届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数25%，每人所持不超1000股可一次全转[5] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[7] 减持规定 - 董事和高管减持应提前15个交易日报告备案并公告[9] - 减持完毕或未完毕2个交易日内报告并公告，股份被强制执行2个交易日内披露[8] 交易限制 - 董事和高管“买入后6个月内卖出，或卖出后6个月内又买入”所得收益归公司所有[10] - 董事和高管在公司年报、半年报公告前15日内等期间不得买卖本公司股票[11] 信息申报 - 新任董事和高管等应在相关事项发生后2个交易日内申报个人信息[15] - 董事和高管所持股份变动应自事实发生之日起2个交易日内报告并披露[16] 违规处理 - 董事和高管违规买卖股票，证监会责令购回违规减持股份并上缴差价等[19] - 给公司造成损失，受监管处罚同时公司处分或追究民事赔偿[19] - 给投资者造成损失，依法承担法律责任[19] - 特定违规情形，证监会依照《证券法》第一百八十六条处罚[21] - 情节严重，证监会可对有关责任人员采取证券市场禁入措施[21] 制度相关 - 本办法未尽事宜按国家法律等及《公司章程》规定执行[21] - 本办法实施后与国家法律法规抵触，按最新规定执行[21] - 必要时修订本办法[21] - 本制度由董事会负责解释，修订经董事会审议通过生效[23] 文件信息 - 文件发布时间为2025年10月9日[24]