第四条 公司实施内部控制评价遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，根据风险发生的可 能性及其对公司内部控制目标的影响程度，确定需要评价的重点业务单元、重要 业务领域、重要流程环节和高风险领域。 新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 内部控制评价管理制度 第一章 总则 第一条 为全面评价新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制的设计与运行情况，规范公司内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险， 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《公司章程》的相关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制评价，是指由公司董事会实施的对内部控制 的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。内部控制有效性， 是指公司建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保证程度，包括内部控制 设计的有效性和内部控制运行的有效性。 第三条 本制度适用于公司以及公司拥有实际 ...

新疆天润乳业股份有限公司 第一条 为提高新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，敦促董事、高级管理人员依法履行职责，对因其个人不当行为给公司带来 的损失进行内部责任追究，强化内部约束机制，提高公司治理的有效性，根据《公 司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规，以及《公司章程》的相关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部问责，是指公司董事、高级管理人员在其工作职责 范围内，因故意或者过失，不履行或者不正确履行职责，未尽到对公司的忠实义 务和勤勉义务，导致公司出现证券市场违法违规行为，或者致使公司及投资者利 益遭受损失，公司应当追究相关人员责任。 第三条 公司拥有控制权的子公司的董事、监事、高级管理人员及对相关事 项负有直接责任、主要责任的人员的问责参照本制度执行。 第四条 内部问责遵循公平公正、实事求是、权责统一、责罚适当的原则。 第二章 问责事项 新疆天润乳业股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 第一章 总则 1 新疆天润乳业股份有限公司 （六）无正当理由连续两次以上不亲自 ...

新疆天润乳业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）董事会秘书依 法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 其他相关法律、法规、规章、规范性文件，以及《新疆天润乳业股份有限公司董 事会议事规则》《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）， 并结合本公司实际，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与证券监管机构、上海 证券交易所之间的指定联络人，是公司高级管理人员，对公司及董事会负责。董 事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定，承担高 级管理人员的有关法律责任，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 新疆天润乳业股份有限公司 第二章 任职资格 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律等专业知识，具有良好的职业道德和 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）规范运作， 明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，保障 全体股东、尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引第 1 号》"）等法律、 法规、规范性文件、行业规定和《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）等，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二章 独立董事的独立性 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。公司根据需要， 设独立董事三名。其中至少包括一名会计专业人士。 会计专业人士应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第四条 公司委派至子公司的董事、监事及高级管理人员对本制度的有效执 行负责。公司各职能部门应依照本制度及公司其他内部控制相关制度，及时、有 效地对子公司进行指导、管理、监督、服务等工作。 第二章 规范运作 第五条 子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，结合自身经营 1 新疆天润乳业股份有限公司 特点和实际情况，建立健全法人治理结构和内部管理制度，合法有效地开展生产 经营活动。 第一条 为进一步加强新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）对各子 公司的管理，建立有效的控制机制，提高公司整体抗风险能力和规范运作水平， 维护公司及投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据战略规划、为提高公司核心竞争力 ...

第一章 总 则 第一条 为加强公司信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保信 息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规和公司章程的有关规 定，特制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指所有对公司的股票及其衍生品种的交易价格可 能产生重大影响以及监管部门要求披露的信息；本办法所称"披露"是指在规定的时 间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息；本办法所称"信 息披露义务人"是指公司董事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人，收 购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各 方，为公司和前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对 上市、信息披露、停复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体。 第三条 本办法适用于如下人员和机构： （六）收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 ...

新疆天润乳业股份有限公司 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守法律法规、《公司章程》及本管 理办法等规定。 公司董事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、 变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 持股变动的限制 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： 新疆天润乳业股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理办法 第一章 总则 第一条 为规范对新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》等法律、行政法规、部门规章、中国证监会规 章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《公司章程》的有关规定，制定本办 法。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份包括登记在自己名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资 融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）本人离 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 激励基金管理办法 第一章 总则 第一条 为充分调动和发挥新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）董事 及高级管理人员的积极性、主动性和创造性，促进公司建立、健全激励与约束机制， 增强公司管理团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，提升公司核心竞 争能力，从而为股东带来更高效、更持久的回报，公司根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，结合公 司实际情况，设立公司激励基金，并制定本管理办法。 第二条 本管理办法遵循的原则： （一）坚持奖励和约束相结合； （二）坚持股东利益、公司利益和激励对象的个人利益相结合； （三）符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 第三条 本管理办法是公司现有薪酬管理制度之补充，与公司现有薪酬管理 制度并行实施。 新疆天润乳业股份有限公司 或间接损害公司利益、声誉和形象的； （三）未与公司签订劳动合同、聘用合同或者建立劳动关系的； （四）公司董事会薪酬与考核委员会认定的不能成为激励对象的。 第二章 激励对象的范围 第四条 公司激励基金的实施对象原则上为与公司签订劳动合 ...

新疆天润乳业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 新疆天润乳业股份有限公司 第一条 为规范新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）的关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司全体股东特别是中小股东及其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》及《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指本公司及下属单位与本公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的控股子公司、分公司。 第四条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，做到决策程序合规、信息披露规范，不得利用关联交易调节财务 指标，损害公司利益、非关联股东及其他利益相关者的利益。交易各方不得隐瞒 关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 对外捐赠管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步规范新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）对外 捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职工权益 的基础上，更好地履行公司社会责任和公民义务，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国公益事业捐赠法》等法律、法规、规范性文件及《新疆天润乳 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本办法。 （一）权责清晰。用于对外捐赠的资产应当权属清晰、权责明确，应为公司 有权处分的合法财产，包括现金资产和实物资产等；不具处分权的财产或不合格 产品不得用于对外捐赠。公司是捐赠行为的主体，经营者或者其它职工不得将公 司拥有的资产以个人名义对外捐赠。 （二）量力而行。对外捐赠应当充分考虑公司经营规模、盈利能力、负债水 平、现金流量等财务能力，在年度捐赠预算内合理确定对外捐赠支出规模和支出 标准。公司出现资不抵债、经营亏损或者捐赠行为影响正常生产经营的，除经济 1 第二条 本办法所称对外捐赠，是指公司自愿无偿将其有处分权的合法财产 赠予合法的受赠人，用于与生 ...