深圳市金证科技股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2023 年第一次会议审核意见 根据中国证监会《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《深圳市金证科技股份有限公司章程》、《深圳市金证科技股份有限公司独 立董事工作制度》等有关规定，深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"公司") 于2023年12月4日以通讯表决方式召开了第八届董事会独立董事专门会议2023 年第一次会议，审议通过了《关于关联交易的议案》。本次会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3人。独立董事本着独立客观的原则，经认真审查相关文 件，发表审核意见如下: 公司与关联方港融科技有限公司发生的关联交易系公司正常业务经营所必 须，符合正常商业条款及公平、互利原则，不会对公司的生产经营产生不利影响。 本次交易价格依据市场定价原则并经双方平等确定，本次交易公允、合理，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。我们一致同意本次关联交易 事项，并同意将该议案提交公司董事会审议，在审议上述关联交易议案时，关联 董事应回避表决。 （以下无正文） （本页无正文，为《深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会独立董事专门 ...

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相 关制度。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 股票代码：600446 股票简称：金证股份 公告编号：2023-075 深圳市金证科技股份有限公司 第八届监事会 2023 年第三次会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会 2023 年 第三次会议于 2023 年 12 月 12 日下午 14:00 在公司九楼大会议室召开。会议由 监事会主席刘瑛主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议召开、审议 及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《深圳市金证科技股份有限公司章 程》的有关规定。 会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果审议并通过了以下议案： 一、《关于修订公司监事会议事规则的议案》。 为了进一步规范本公司监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有 效地履行其职责，提高监事会规范运作和科学决策水平，根据中国证券监督管理 委员 ...

（2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效 监督，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规、部门规章及《深圳市金证科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，设立董事会审计委 员会并制订本细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并 对董事会负责。 第三条 审计委员会由三名董事组成，委员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中至少有一名为会计专业人士独立董事。 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具备会计或财务管理相关 专业经验的独立董事委员担任；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第五条 审计委员会主任委员负责召集和主持审计委员会会议，当主任委员不 能或无法履行职责时，由其指定一 ...

深圳市金证科技股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一条 为了进一步规范本公司监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会 有效地履行其职责，提高监事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规 则》等有关规定和《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际及情况，制订本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者 其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日 内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定 和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成 恶劣影响时； （四）公司 ...

董事会薪酬与考核委员会议事细则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 深圳市金证科技股份有限公司 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事、或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 委员因故不能亲自出席会议时，可提交由该委员签字的授权委托书，委 托其他委员代为出席并发表意见。授权委托书须明确授权范围和期限。 每一名委员最多接受一名委员委托。独立董事委员因故不能亲自出席会 议的，应委托其他独立董事委员代为出席。 第五章 附则 深圳市金证科技股份有限公司董事会 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，在委员范围内由独立董 事担任并由董事会选举产生。 薪酬与考核委员会主任委员负责召集和主持会议，当主任委员不能或无 法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权主任委员既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，另外一名独立董事委员应代为履 行主任委员职责。 第一条 为进一步建立健全公司董事（不包括独立董事，下同）及高级管理人员 的业绩考核和评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的 人才 ...

深圳市金证科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市 规则》等有关规定和《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、公司章程 和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书可以兼任董事会办公室负责人，董事会秘书可以指定证券事务代表等有 关人员协助其处理日常事务。 第四条 董事会定期会议和临时会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。有下列情形之一的， 董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）董事长认为必 ...

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2023-074 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2023 年第三次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会2023年第三次会议于2023年12 月12日以通讯表决方式召开，会议应到董事7名，实到董事7名，经过充分沟通， 以通讯方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 一、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于向 银行申请授信的议案》； 根据公司业务发展需要，公司拟向华夏银行股份有限公司深圳分行申请金额 不超过人民币20,000万元（含）、期限不超过壹年的综合授信额度（实际币种、 金额、期限、用途以银行的最终审批结果为准），担保方式为信用。 根据公司业务发展需要，公司拟向中国工商银行股份有限公司深圳高新园南 区支行申请金额不超过人民币6,000万元整（含）、期限不超 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-079 深圳市金证科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金认购私募证券投资基金份额的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 具体内容详见公司分别于 2023 年 4 月 4 日刊登在《中国证券报》《证券时 报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金证股份关于 使用闲置自有资金认购私募证券投资基金份额的进展公告》（公告编号：2023- 010）。 （一）认购私募证券投资基金情况 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"、"金证股份"）于 2022 年 11 月 30 日召开第七届董事会 2022 年第十四次会议，审议通过《关于使用闲置 自有资金认购私募证券投资基金份额的议案》，同意公司出资 10,000 万元认购世 纪弘金 2 号私募证券投资基金份额。同时，基金将确保未来拟投资债券标的所对 应上市公司及其大股东，与公司、公司前四大股东及公司现任董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系或利益安排。 具体内容 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-080 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 时 00 分 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。 (七) 涉及公 ...

董事会提名委员会议事细则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 深圳市金证科技股份有限公司 第四章 议事规则 第六条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事 会提出建议： （一） 提名或者任免董事； （二） 聘任或者解聘高级管理人员； （三） 法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 第七条 提名委员会可将相关议案提交董事会审议决定。 第八条 提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，研究公司的董事、总裁人员的任职资格、选任程序，形成决议后提 交董事会通过，并遵照实施。 第九条 提名委员会根据需要不定期召开会议，并于会议召开前三天将会议内容 通知全体委员。经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期限。 会议由主任委员主持，主任委员不能履职时可委托其他一名独立董事委 员代为履职。 第十条 提名委员会会议既可采取现场会议形式，也可采取非现场会议的传真、 通讯方式，表决以举手、计名和书面等方式进行。 第十一条 提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名 ...