深圳市金证科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第四条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任本公司独立董事： 1 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事 的作用，根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》及《深圳市金证科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 1、 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 2、 具有独立性，具体参见本制度第四条的规定。 3、 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则。 4、 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 5、 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 6、 有足够的时间和精力履行独立 ...

关联交易 - 公司向港融科技采购服务费用预计不超5000万元，港融科技向公司采购预计不超3000万元[3][4][11] - 过去12个月关联交易未达公司最近一期经审计净资产绝对值5%，无需股东大会审议[5] - 关联交易价格依据市场定价，公允合理[13][14][15] 港融科技情况 - 注册资本6122.449万元，公司出资1800万元占比29.4%[6] - 2022年营收8472.80万元，净利润559.84万元[9] - 2023年1 - 9月营收6101.50万元，净利润522.11万元[9] 交易流程 - 2023年12月4日独立董事专门会议审议通过[15] - 2023年12月12日董事会非关联董事审议通过[15] - 业务合作协议有效期为2023年12月至2024年11月[11]

深圳市金证科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2023 年 12 月 12 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "金证股份"）召开第八届董事会 2023 年第三次会议，审议通过了《关于公司聘 请 2023 年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，根据竞争性谈判结果，并 经公司董事会审计委员会审核，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"立信"）为公司 2023 年财务审计机构和内部控制审计机构，该 议案尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-078 （一）机构信息 1.基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）是 2010 年全国首家完成改制的特殊普 通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是 国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-076 深圳市金证科技股份有限公司关于为全资子公司 深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 ●被担保人名称：深圳市齐普生科技股份有限公司（以下简称"齐普生科技"） ●本次为齐普生科技提供的担保额度不超过36,900万元（人民币元，下同）， 公司为其（含其子公司）提供的担保余额为107,500万元。 ●对外担保逾期的累计数量：无； ●上述担保无反担保。 一、担保情况概述 2023 年 12 月 12 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "金证股份"）第八届董事会 2023 年第三次会议审议通过了《关于为全资子公司 深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的议案》。 公司全资子公司齐普生科技部分银行综合授信额度调整，其中浦发银行由 15,000 万元调整为 10,000 万元，平安银行由 10,000 万元调整为 8,000 万元；北 京银行由6,000万元调整为7,000万元；中国银 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事专门会议议事细则 （2023 年 12 月制定） 第一章 总则 第二章 职责权限 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当经独立董事专门会议审议并取得全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 1 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数同意 后，提交董事会审议： （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公司章程》 规定的其他事项。 （三）《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定要求应当由独立董事 发表意见的事项； （四）其他独立董事认为有必要讨论研究的事项。 第一条 为进一步完善深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳市金证科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况， 制定本规则。 ...

深圳市金证科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则 （2023 年 12 月修订） （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的； （四） 董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）立案调查或者被司法机 关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的； （五） 董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券 交易所公开谴责未满 3 个月的； （二） 本公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内； （六） 法律、法规、部门规章、规范性文件、中国证监会和证券交易所 规定的其他情形。 1 第一条 为加强对深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及上海证券交易所《上市公 司股东 ...

财务业绩数据 - 本季度营业收入1320417237.84元同比下降19.65%年初至报告期末4047806450.61元同比下降7.29%[4] - 本季度归属于上市公司股东的净利润-24519246.66元同比下降140.88%年初至报告期末41083713.72元同比下降70.19%[4] - 本季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-57539536.16元同比下降214.71%年初至报告期末-40682519.65元同比下降145.25%[4] - 2023年前三季度营业总收入为40.4780645061亿元较2022年同期的43.6627578738亿元下降[20] - 2023年前三季度营业总成本为41.1962763691亿元较2022年同期的43.2290193849亿元[21] - 2023年前三季度净利润为1263.891178万元较2022年同期的1.1457490329亿元下降[22] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为4108.3713.72万元[22] - 2023年前三季度基本每股收益为0.0436元/股[23] - 2023年前三季度稀释每股收益为0.0433元/股[23] - 2023年前三季度研发费用为4.3925905647亿元[21] - 2023年前三季度销售费用为1.5796145413亿元[21] - 2023年前三季度管理费用为2.6212039803亿元[21] - 2023年前三季度财务费用为1328.944732万元[21] - 2023年1 - 9月公司实现营业收入40.48亿元较上年同期下降7.29%[17] - 2023年1 - 9月归属于上市公司股东的净利润0.41亿元同比下降70.19%[17] - 2023年1 - 9月金融行业主营业务收入1412895823.80元较2022年1 - 9月下降2.35%[9] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为-530293367.54元[4] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计45.34亿元2022年前三季度为45.26亿元[24] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额-5.30亿元2022年前三季度为-7.42亿元[24] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额-5.29亿元2022年前三季度为-3.64亿元[24] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额3.75亿元2022年前三季度为3.31亿元[24] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到现金44.17亿元2022年前三季度为43.03亿元[24] - 2023年前三季度收到的税费返还2357.58万元2022年前三季度为2687.58万元[24] 公司资产与权益状况 - 本报告期末总资产6761179901.93元较上年度末增长1.36%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益3564967485.23元较上年度末下降4.28%[5] - 2023年资产总计66.74亿元较2022年的66.70亿元增加438.84万元[27] - 2023年第三季度非流动负债合计32,940,209.92较之前的37,328,610.21减少4,388,400.29[28] - 负债合计2,780,835,771.78较之前的2,785,224,172.07减少4,388,400.29[28] - 实收资本（或股本）为940,815,005.00[28] - 资本公积为1,404,835,775.50[28] 公司业务发展 - 公司深化证券IT和资管IT双基石业务改革构建双基石事业部[17] - 证券IT业务新一代证券业务综合服务平台订单系统在平安证券上线[17] - 公司重点研发新一代投资交易平台A8多项子系统已完成研发[17] - 公司在粤开证券上线金证资管与自营核心系统完成替换升级[17] - 公司首个保险投资交易系统项目顺利实施[17] - 博时基金部署的统一登记信创TA4.0获金融科技发展奖二等奖[17] - 公司将积极加大第四季度项目交付验收力度[17] 会计政策相关 - 2023年因执行新会计准则调整年初财务报表[26] - 2023年1月1日递延所得税资产调整数为438.84万元[27] - 公司自2022年1月1日起执行变更后的会计政策[29] - 公司将供应商依据采购合同给予的采购返利从财务费用重分类至营业成本[29] - 会计政策变更不影响公司营业收入和营业利润[29] - 会计政策变更不会对公司财务状况经营成果和现金流量产生重大影响[29] 公司股份回购情况 - 报告期末公司回购专用证券账户持有10007526股占总股本的1.06%[15]

委托理财 - 公司计划用不超11亿闲置资金委托理财，期限12个月[2][3] - 单日最高余额不超11亿，资金可循环使用[3] - 投资中低风险及以下产品，含金融机构理财、信托等[3][5][8] 财务数据 - 2022年末资产66.70亿、负债27.81亿、净资产37.24亿[11] - 2023年9月末资产67.61亿、负债30.99亿、净资产35.65亿[11] - 2022年经营现金流净额2.30亿，2023年1 - 9月为 - 5.30亿[11] 其他 - 2023年10月26日董事会通过委托理财议案，无需股东大会审议[3][7] - 公司采取内控措施控制委托理财风险[9] - 独立董事同意使用闲置资金委托理财[14]

业绩报告 - 公司于2023年10月27日披露2023年第三季度报告[2] 业绩说明会 - 2023年10月31日15:00 - 16:00举行第三季度业绩说明会，形式为网络文字互动[3][4] - 网络直播地址为全景网（https://rs.p5w.net/）[3][4][6] - 投资者可在2023年10月30日16:00前发问题至邮箱（chenzhisheng@szkingdom.com）[4][6] 人员与联系 - 董事长兼总裁李结义等出席业绩说明会[5] - 联系人是殷明、陈志生，电话0755 - 86393989，邮箱chenzhisheng@szkingdom.com[7]

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2023年第 二次会议于2023年10月26日以通讯表决方式召开。会议应到董事7名，实到董事7 名。经过充分沟通，以通讯方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及公司 章程的规定。 一、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于公司2023 年第三季度报告的议案》； 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-070 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2023 年第二次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司 董事会 二〇二三年十月二十六日 二、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于使用闲 置自有资金进行委托理财的议案》。 具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于 使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2023-072）。 具体内容详见 ...