会议召开情况 - 2023年1月1日至10月11日召开7次董事会会议及4次股东大会会议[3] - 审计委员会召开4次会议，薪酬与考核委员会召开2次会议[4] 议案审议情况 - 第七届董事会2023年第五次会议审议通过关联交易议案[7] - 第七届董事会2023年第七次会议审议通过董事会换届选举议案[9] - 第七届董事会审计委员会2023年第四次会议审议通过提名聘任财务负责人议案[10] 报告编制情况 - 按时编制并披露《2022年年度报告》《2023年半年度报告》等定期报告[9] - 编制《2022年度内部控制评价报告》，内控体系建设符合要求[9] 薪酬与激励情况 - 2023年董事会薪酬与考核委员会审核2022年度高管薪酬与考核结果，程序合规[10] - 第七届董事会薪酬与考核委员会2023年第二次会议等审议通过2022年股票期权激励计划行权议案[10] 独立董事履职情况 - 独立董事全勤出席相关会议，履职提建议维护公司和中小股东权益[4][12]

独立董事履职 - 独立董事任职期为2023年10月11日至12月31日[1] - 应参加董事会3次，全亲自出席，出席股东大会0次[4] - 现场工作时间为5天[5] - 2024年将继续履职并提建议[10] 公司决策 - 召开3次董事会、1次股东大会和1次独立董事专门会议[3][4] - 审议通过与港融科技关联交易议案[7] - 续聘立信会计师事务所为审计机构[8] - 审议通过多项高级管理人员聘任议案[9] 信息披露 - 按时编制并披露《2023年第三季度报告》[7]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性评估并出具专项意见[1] - 三位独立董事未任他职且与公司及主要股东无利害关系[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1]

深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规和《深圳市金证科技股份有限公司章 程》《深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会议事细则》的规定，深圳 市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）2023 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并 已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿 ...

审计机构相关 - 2024年拟聘请立信为财务和内控审计机构，尚需股东大会审议[2] - 2024年审计费用合计120万元，财报审计80万元、内控审计40万元[9] 立信情况 - 2023年末有合伙人278名、注册会计师2,533名等[3] - 2023年业务收入46.14亿元，审计34.08亿元，证券15.16亿元[3][4] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元[4] - 2023年末提取职业风险基金1.61亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[4] - 近三年受行政处罚1次等，涉及75名从业人员[5]

公司业绩 - 公司2023年度实现归属于母公司净利润369,334,432.41万元，同比增长37.20%[5] - 公司2023年度营业收入为6,220,952,464.63万元，较上年同期下降3.97%[11] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为175,099,120.58万元，较上年同期下降23.94%[11] - 公司2023年实现营业收入62.21亿元，较去年同期略有下降，其中金融软件业务收入为24.55亿元，同比增长5.61%[15] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润3.69亿元，同比增长37.20%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.64亿元，同比增长22.61%[15] - 公司2023年年度报告显示总资产为67.26亿元，同比上年度末增加0.77%，归属于上市公司股东的净资产为39.03亿元，同比上年度末增加4.80%[16] 技术创新 - 公司在2023年年度报告中重点研发了新一代投资交易A8，并在多个核心组件实现落地[17] - 公司持续完善自主可控的统一技术平台KOCA，包括云原生平台KOCA-CNP、低时延平台KOCA-LDP、大数据平台KOCA-DIDA和人工智能平台KOCA-Insight四大技术体系[17] - 公司成功推出自主研发的金融领域特定场景大语言模型K-GPT及大模型应用开发平台，为金融行业智能化升级提供支持[17] - 公司拓展了区块链在银行领域的应用，并成功获得中海油区块链平台项目的订单[17] - 公司加强了客户服务优化信息系统，提升服务质量，利用大数据、人工智能等技术分析用户需求，为客户提供更优质产品和服务[17] 金融业务 - 金融行业是公司主营业务之一，营业收入为24.55亿元，毛利率为49.23%[33] - 公司软件业务营业收入为16.25亿元，毛利率为59.54%[34] - 公司主营业务分地区情况中，中南分部营业收入为54.09亿元，占比最大[34] 财务情况 - 公司2023年度报告中提到，董事、监事和高级管理人员的持股变动情况，其中杜宣持股数减少225万股，赵剑减持392.7万股，徐岷波减持533.99万股[83] - 公司董事长李结义先生拥有8456.63万股持股数，持股不变[83] - 公司高级管理人员中，王清若、张海龙、殷明、周志超分别通过股票期权行权增持了30万股、10万股、30万股、30万股[83] 内部管理 - 公司2023年董事领取报酬总额为426.64万元，监事领取报酬总额为352.51万元，高级管理人员领取报酬总额为1,190.34万元[108] - 公司2023年董事、监事、高级管理人员领取报酬总额为1,969.49万元[109] - 公司选举了新的董事、监事和高级管理人员，包括董事长、总裁、独立董事、监事会主席、职工监事、高级副总裁、财务负责人等[111][112][113][114][115][116][117][118][119][120][121][122][123][124][125][126][127]

董事会审计委员会构成 - 2023年第七届由王文若、杜宣及杨正洪组成，第八届由温安林、杜宣及杨正洪组成[1][2] 会议情况 - 2023年共召开6次会议[3] 审议事项 - 2023年4 - 12月审议多份报告及人事、审计机构议案并同意提交董事会[3][4] 审计意见 - 认为立信审计报告反映2023财务状况与经营成果[5] - 认为公司在重大方面保持有效财务报告内控[10]

会议召开情况 - 报告期内召开10次董事会、5次股东大会[3] - 审计、提名、战略委员会分别召开6、3、1次会议[4] - 召开1次独立董事专门会议[5] 独立董事履职 - 应参加董事会10次，亲自出席10次，通讯参加8次[6] - 现场工作时间15天[7] - 2023年履职，2024年继续提建议[13][14] 议案审议 - 审议通过与参股公司关联交易议案[8][9] - 审议通过董事会换届、聘任高管等议案[11] - 审议通过股票期权激励计划行权条件成就议案[12] 报告编制披露 - 按时编制披露定期报告[9] - 编制内部控制评价报告[10] 审计机构续聘 - 续聘立信会计师事务所为2023年审计机构[10]

审计报告 - 立信会计师事务所对金证股份2023年度财报出具无保留意见审计报告，报告号信会师报字[2024]第ZI10151号，日期2024年4月18日[5] 资金占用情况 - 2023年期初占用资金余额总计54,953.92万元[15] - 2023年度占用累计发生金额（不含利息）总计92,425.00万元[15] - 2023年度占用资金利息总计2,176.18万元[15] - 2023年度偿还累计发生金额总计112,179.87万元[15] - 2023年期末占用资金余额总计37,375.23万元[15] 子公司资金占用 - 南京金证2023年期初占用资金余额32,453.92万元等相关数据[15] - 深圳齐普生2023年期初占用资金余额21,300.00万元等相关数据[15] - 人谷科技2023年期初占用资金余额500.00万元等相关数据[15] - 珠海齐普生2023年期初占用资金余额700.00万元，期末为0 [15] 往来资金情况 - 南京金证2023年期初往来资金余额等相关数据[17] - 深圳齐普生2023年期初往来资金余额等相关数据[17] - 人谷科技2023年期初往来资金余额等相关数据[17] - 上市公司子公司2023年期初往来资金余额等相关数据[17] - 北京联龙博通2023年度往来累计发生金额等相关数据[17] - 北京北方金证2023年度往来累计发生金额等相关数据[17] - 金证财富南京2023年度往来累计发生金额等相关数据[17] 立信信息 - 立信注册资本为15450.0000万元，成立于2011年01月24日[24] - 立信批准执业日期为2000年6月13日（转制日期2010年12月31日）[26] 其他 - 汇总表于2024年4月18日获鑫事会批准[17]

人事变动 - 公司董事长李结义辞去总裁职务，仍任董事长[1] - 董事会同意聘任王清若为公司总裁[1] 会议信息 - 2024年4月18日召开第八届董事会2024年第二次会议[1] 新总裁信息 - 王清若现年50岁，毕业于厦大信息工程专业[4] - 王清若历任公司证券软件中心项目总监等职[4]