深圳市金证科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市 规则》等有关规定和《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、公司章程 和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书可以兼任董事会办公室负责人，董事会秘书可以指定证券事务代表等有 关人员协助其处理日常事务。 第四条 董事会定期会议和临时会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。有下列情形之一的， 董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）董事长认为必 ...

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2023-074 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2023 年第三次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会2023年第三次会议于2023年12 月12日以通讯表决方式召开，会议应到董事7名，实到董事7名，经过充分沟通， 以通讯方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 一、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于向 银行申请授信的议案》； 根据公司业务发展需要，公司拟向华夏银行股份有限公司深圳分行申请金额 不超过人民币20,000万元（含）、期限不超过壹年的综合授信额度（实际币种、 金额、期限、用途以银行的最终审批结果为准），担保方式为信用。 根据公司业务发展需要，公司拟向中国工商银行股份有限公司深圳高新园南 区支行申请金额不超过人民币6,000万元整（含）、期限不超 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-079 深圳市金证科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金认购私募证券投资基金份额的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 具体内容详见公司分别于 2023 年 4 月 4 日刊登在《中国证券报》《证券时 报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金证股份关于 使用闲置自有资金认购私募证券投资基金份额的进展公告》（公告编号：2023- 010）。 （一）认购私募证券投资基金情况 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"、"金证股份"）于 2022 年 11 月 30 日召开第七届董事会 2022 年第十四次会议，审议通过《关于使用闲置 自有资金认购私募证券投资基金份额的议案》，同意公司出资 10,000 万元认购世 纪弘金 2 号私募证券投资基金份额。同时，基金将确保未来拟投资债券标的所对 应上市公司及其大股东，与公司、公司前四大股东及公司现任董事、监事、高级 管理人员不存在关联关系或利益安排。 具体内容 ...

董事会提名委员会议事细则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 深圳市金证科技股份有限公司 第四章 议事规则 第六条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事 会提出建议： （一） 提名或者任免董事； （二） 聘任或者解聘高级管理人员； （三） 法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 第七条 提名委员会可将相关议案提交董事会审议决定。 第八条 提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，研究公司的董事、总裁人员的任职资格、选任程序，形成决议后提 交董事会通过，并遵照实施。 第九条 提名委员会根据需要不定期召开会议，并于会议召开前三天将会议内容 通知全体委员。经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期限。 会议由主任委员主持，主任委员不能履职时可委托其他一名独立董事委 员代为履职。 第十条 提名委员会会议既可采取现场会议形式，也可采取非现场会议的传真、 通讯方式，表决以举手、计名和书面等方式进行。 第十一条 提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-080 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 时 00 分 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。 (七) 涉及公 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第四条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任本公司独立董事： 1 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事 的作用，根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》及《深圳市金证科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 1、 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 2、 具有独立性，具体参见本制度第四条的规定。 3、 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则。 4、 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 5、 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 6、 有足够的时间和精力履行独立 ...

关联交易 - 公司向港融科技采购服务费用预计不超5000万元，港融科技向公司采购预计不超3000万元[3][4][11] - 过去12个月关联交易未达公司最近一期经审计净资产绝对值5%，无需股东大会审议[5] - 关联交易价格依据市场定价，公允合理[13][14][15] 港融科技情况 - 注册资本6122.449万元，公司出资1800万元占比29.4%[6] - 2022年营收8472.80万元，净利润559.84万元[9] - 2023年1 - 9月营收6101.50万元，净利润522.11万元[9] 交易流程 - 2023年12月4日独立董事专门会议审议通过[15] - 2023年12月12日董事会非关联董事审议通过[15] - 业务合作协议有效期为2023年12月至2024年11月[11]

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-076 深圳市金证科技股份有限公司关于为全资子公司 深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 ●被担保人名称：深圳市齐普生科技股份有限公司（以下简称"齐普生科技"） ●本次为齐普生科技提供的担保额度不超过36,900万元（人民币元，下同）， 公司为其（含其子公司）提供的担保余额为107,500万元。 ●对外担保逾期的累计数量：无； ●上述担保无反担保。 一、担保情况概述 2023 年 12 月 12 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "金证股份"）第八届董事会 2023 年第三次会议审议通过了《关于为全资子公司 深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的议案》。 公司全资子公司齐普生科技部分银行综合授信额度调整，其中浦发银行由 15,000 万元调整为 10,000 万元，平安银行由 10,000 万元调整为 8,000 万元；北 京银行由6,000万元调整为7,000万元；中国银 ...

审计机构相关 - 2023年12月12日公司会议审议通过续聘立信为2023年财务和内控审计机构，议案待股东大会审议[2] - 2023年公司审计费用合计120万元，其中财务报告审计费80万元、内部控制审计费40万元[10] 立信情况 - 2022年立信业务收入46.14亿元，审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元[3][4] - 2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户51家[4] - 立信近三年受行政处罚2次、监督管理措施30次、纪律处分2次，涉及82名从业人员[5]

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事专门会议议事细则 （2023 年 12 月制定） 第一章 总则 第二章 职责权限 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当经独立董事专门会议审议并取得全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 1 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数同意 后，提交董事会审议： （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公司章程》 规定的其他事项。 （三）《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定要求应当由独立董事 发表意见的事项； （四）其他独立董事认为有必要讨论研究的事项。 第一条 为进一步完善深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳市金证科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况， 制定本规则。 ...