深圳市金证科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则 （2023 年 12 月修订） （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的； （四） 董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）立案调查或者被司法机 关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的； （五） 董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券 交易所公开谴责未满 3 个月的； （二） 本公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内； （六） 法律、法规、部门规章、规范性文件、中国证监会和证券交易所 规定的其他情形。 1 第一条 为加强对深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及上海证券交易所《上市公 司股东 ...

财务业绩数据 - 本季度营业收入1320417237.84元同比下降19.65%年初至报告期末4047806450.61元同比下降7.29%[4] - 本季度归属于上市公司股东的净利润-24519246.66元同比下降140.88%年初至报告期末41083713.72元同比下降70.19%[4] - 本季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-57539536.16元同比下降214.71%年初至报告期末-40682519.65元同比下降145.25%[4] - 2023年前三季度营业总收入为40.4780645061亿元较2022年同期的43.6627578738亿元下降[20] - 2023年前三季度营业总成本为41.1962763691亿元较2022年同期的43.2290193849亿元[21] - 2023年前三季度净利润为1263.891178万元较2022年同期的1.1457490329亿元下降[22] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为4108.3713.72万元[22] - 2023年前三季度基本每股收益为0.0436元/股[23] - 2023年前三季度稀释每股收益为0.0433元/股[23] - 2023年前三季度研发费用为4.3925905647亿元[21] - 2023年前三季度销售费用为1.5796145413亿元[21] - 2023年前三季度管理费用为2.6212039803亿元[21] - 2023年前三季度财务费用为1328.944732万元[21] - 2023年1 - 9月公司实现营业收入40.48亿元较上年同期下降7.29%[17] - 2023年1 - 9月归属于上市公司股东的净利润0.41亿元同比下降70.19%[17] - 2023年1 - 9月金融行业主营业务收入1412895823.80元较2022年1 - 9月下降2.35%[9] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为-530293367.54元[4] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计45.34亿元2022年前三季度为45.26亿元[24] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额-5.30亿元2022年前三季度为-7.42亿元[24] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额-5.29亿元2022年前三季度为-3.64亿元[24] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额3.75亿元2022年前三季度为3.31亿元[24] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到现金44.17亿元2022年前三季度为43.03亿元[24] - 2023年前三季度收到的税费返还2357.58万元2022年前三季度为2687.58万元[24] 公司资产与权益状况 - 本报告期末总资产6761179901.93元较上年度末增长1.36%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益3564967485.23元较上年度末下降4.28%[5] - 2023年资产总计66.74亿元较2022年的66.70亿元增加438.84万元[27] - 2023年第三季度非流动负债合计32,940,209.92较之前的37,328,610.21减少4,388,400.29[28] - 负债合计2,780,835,771.78较之前的2,785,224,172.07减少4,388,400.29[28] - 实收资本（或股本）为940,815,005.00[28] - 资本公积为1,404,835,775.50[28] 公司业务发展 - 公司深化证券IT和资管IT双基石业务改革构建双基石事业部[17] - 证券IT业务新一代证券业务综合服务平台订单系统在平安证券上线[17] - 公司重点研发新一代投资交易平台A8多项子系统已完成研发[17] - 公司在粤开证券上线金证资管与自营核心系统完成替换升级[17] - 公司首个保险投资交易系统项目顺利实施[17] - 博时基金部署的统一登记信创TA4.0获金融科技发展奖二等奖[17] - 公司将积极加大第四季度项目交付验收力度[17] 会计政策相关 - 2023年因执行新会计准则调整年初财务报表[26] - 2023年1月1日递延所得税资产调整数为438.84万元[27] - 公司自2022年1月1日起执行变更后的会计政策[29] - 公司将供应商依据采购合同给予的采购返利从财务费用重分类至营业成本[29] - 会计政策变更不影响公司营业收入和营业利润[29] - 会计政策变更不会对公司财务状况经营成果和现金流量产生重大影响[29] 公司股份回购情况 - 报告期末公司回购专用证券账户持有10007526股占总股本的1.06%[15]

业绩报告 - 公司于2023年10月27日披露2023年第三季度报告[2] 业绩说明会 - 2023年10月31日15:00 - 16:00举行第三季度业绩说明会，形式为网络文字互动[3][4] - 网络直播地址为全景网（https://rs.p5w.net/）[3][4][6] - 投资者可在2023年10月30日16:00前发问题至邮箱（chenzhisheng@szkingdom.com）[4][6] 人员与联系 - 董事长兼总裁李结义等出席业绩说明会[5] - 联系人是殷明、陈志生，电话0755 - 86393989，邮箱chenzhisheng@szkingdom.com[7]

委托理财 - 公司计划用不超11亿闲置资金委托理财，期限12个月[2][3] - 单日最高余额不超11亿，资金可循环使用[3] - 投资中低风险及以下产品，含金融机构理财、信托等[3][5][8] 财务数据 - 2022年末资产66.70亿、负债27.81亿、净资产37.24亿[11] - 2023年9月末资产67.61亿、负债30.99亿、净资产35.65亿[11] - 2022年经营现金流净额2.30亿，2023年1 - 9月为 - 5.30亿[11] 其他 - 2023年10月26日董事会通过委托理财议案，无需股东大会审议[3][7] - 公司采取内控措施控制委托理财风险[9] - 独立董事同意使用闲置资金委托理财[14]

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2023年第 二次会议于2023年10月26日以通讯表决方式召开。会议应到董事7名，实到董事7 名。经过充分沟通，以通讯方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及公司 章程的规定。 一、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于公司2023 年第三季度报告的议案》； 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-070 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2023 年第二次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司 董事会 二〇二三年十月二十六日 二、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于使用闲 置自有资金进行委托理财的议案》。 具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于 使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2023-072）。 具体内容详见 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见 作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现根 据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文件 的有关规定，我们对公司第八届董事会 2023 年第二次会议相关事项,基于独立判 断立场，就相关事项发表独立意见如下： 一、关于使用闲置自有资金进行委托理财的独立意见 深圳市金证科技股份有限公司 年 月 日 (本页无正文,为《深圳市金证科技股份有限公司独立董事的独立意见》之签署 页) 独立董事签署: 公司在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用闲置自有资金 进行委托理财，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加资金收益，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。董事会的审批程序符合法律 法规和《公司章程》的相关规定，本次委托理财不影响公司日常运营资金需要， 不影响主营业务的正常开展，我们一致同意公司使用闲置自有资金进行委托理财。 （以下无正文） （本页无正文，为《深圳市金证科技股份有限公司独立董事的独立意见》之签署 页） 独立董事 ...

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2023-067 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2023 年第一次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2023年第 一次会议于2023年10月12日上午10:00在公司9楼会议室召开，会议应到董事7名， 实到董事及授权代表7名，董事赵剑先生因公出差，委托董事杜宣先生代为出席 并行使表决权。公司监事及高级管理人员列席会议，会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，会议召开、审议、表决程序合法、合规。 会议推举董事李结义先生主持本次会议。 战略委员会召集人：李结义 委员：杜宣、赵剑、徐岷波、杨正洪 审计委员会召集人：温安林 委员：杜宣、杨正洪 薪酬与考核委员会召集人：权进国 委员：徐岷波、温安林 一、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于选 举公司第八届董事会董 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见 杨正洪： 权进国： 温安林： 深圳市金证科技股份有限公司 作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现根 据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性 文件的有关规定，对公司第八届董事会 2023 年第一次会议聘任公司总裁及其他 高级管理人员的事项,基于独立判断立场,发表如下意见： 1、公司高级管理人员的提名及聘任事项的审议和表决通过程序符合《公司 法》和《公司章程》有关规定； 2、经审阅被提名聘任的高级管理人员的个人简历及历任工作情况，被提名 聘任的高级管理人员具备任职资格，且具有丰富的工作经验，能够胜任公司董事 会所聘任职务，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者以及禁入尚未解除的情 况，未发现有违反《公司法》相关条款规定的情况； 3、同意公司董事会聘任李结义先生为公司总裁，聘任王清若先生、吴晓琳 先生、王海航先生、张海龙先生、殷明先生、钟桂全先生为公司高级副总裁，聘 任殷明先生担任公司董事会秘书，聘任周志超先生为公司财务负责人，任期同本 届董 ...

股票代码：600446 股票简称：金证股份 公告编号：2023-068 深圳市金证科技股份有限公司 深圳市金证科技股份有限公司 监事会 二〇二三年十月十二日 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会 2023 年 第一次会议于 2023 年 10 月 12 日下午 14:00 在公司九楼大会议室召开。会议由 监事刘瑛主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议召开、审议及表决 程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳市金证科技股份有限公司章程》、《深 圳市金证科技股份有限公司监事会议事规则》等法律法规及相关规定。 会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果审议并通过了以下议案： 一、《关于选举第八届监事会主席的议案》 经到会监事选举，一致同意监事刘瑛出任第八届监事会主席。 特此公告。 第八届监事会 2023 年第一次会议决议公告 ...

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 2 号—业务办理（第八号—股权激励计划股票期权自主行权）》、《深圳市金 证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》及中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相关规定，并结合深圳市金证科 技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三季度报告披露计划，现对公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期限制行权期间公告如下： 一、本次股票期权已于 2023 年 7 月 6 日进入第一个行权期（期权代码： 1000000182），行权有效期为 2023 年 7 月 6 日至 2024 年 7 月 5 日，目前处于自 主行权阶段。 二、本次限制行权期间为 2023 年 10 月 17 日至 2023 年 10 月 26 日，在此期 间全部激励对象限制行权。 三、公司将按照有关规定及时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 申请办理限制行权相关事宜。 证券代码：600 ...