广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 广东信达律师事务所 关于深圳市金证科技股份有限公司 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话(Tel)：(0755) 88265288 传真(Fax)：(0755) 88265537 电子邮件(E-mail)：info@sundiallawfirm.com 网站(Website)：www.sundiallawfirm.com 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 信达会字[2023]第 280 号 致：深圳市金证科技股份有限公司 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受深圳市金证科技股份有限公司（下 称"贵公司"或"公司"）的委托，指派信达律师出席贵公司 2023 年第三次临 时股东大会（下称"本次股东大会"），对贵公司本次股东大会的合法性进行见 证，并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第三次临时股东大会的 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-066 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、议案名称：《关于修订公司章程部分条款的议案》 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 22 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 227,335,006 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 24.3403 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次临时股东大会由公司董事会召集，会议由董事长李结义先生主持。会议 采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决程序符 合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。 审议结果：通过 表决情况： (一) 股东大会召开 ...

股票期权行权情况 - 2022年第一个行权期可行权股票期权546万份[3] - 2023年7 - 9月行权且过户318万股，占比58.24%[3] - 40名激励对象，31名已行权，9名未行权[8] 行权数据 - 行权价格8.144元/股[8] - 募集资金25,897,920元补充流动资金[11] 股本变动 - 变动后无限售条件股份943,995,005股[10] - 行权后总股本变更为943,995,005股[12] 人员行权比例 - 高级副总裁王清若行权占比100%[7] - 其他激励对象行权占比82.76%[7]

深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第三次临时股东大会议案之一 关于修订公司章程部分条款的议案 各位股东及授权代表： 为进一步提升公司规范运作及内控管理水平，根据《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作（2023 年修订）》，并结合公司实际情况，公司拟对《深圳 市金证科技股份有限公司章程》部分条款进行修订，具体情况如下： | 原公司章程条款 | 修订后公司章程条款 | | --- | --- | | 第八十一条 除累积投票制外，股东大 | 第八十一条 股东大会选举两名以上独 | | 会将对所有提案进行逐项表决，对同一 | 立董事的，实行累积投票制。 | | 事项有不同提案的，将按提案提出的时 | 除累积投票制外，股东大会将对所 | | 间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 | 有提案进行逐项表决，对同一事项有不 | | 原因导致股东大会中止或不能作出决议 | 同提案的，将按提案提出的时间顺序进 | | 外，股大会将不会对提案进行搁置或不 | 行表决。除因不可抗力等特殊原因导致 | | 予表决。 | 股东大会中止或不能作出决议外，股大 | | | 会将不会对 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-063 深圳市金证科技股份有限公司 关于修订公司章程部分条款的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步提升公司规范 运作及内控管理水平，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》，并结合公司实际情 况，公司拟对《深圳市金证科技股份有限公司章程》部分条款进行修订，具体情 况如下： | 原公司章程条款 | | 修订后公司章程条款 | | --- | --- | --- | | 第八十一条 | 除累积投票制外，股东大会将对 | 第八十一条 股东大会选举两名以上独立董 | | 所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提 | | 事的，实行累积投票制。 | | 案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除 | | 除累积投票制外，股东大会将对所有提案 | | 因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或 | | 进行逐项表决，对同一事项有不同提 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见 作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现根 据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规和规范性文件的 有关规定，我们对第七届董事会 2023 年第七次会议审议的相关议案发表独立董 事意见如下： 一、关于公司董事会换届选举的独立意见 1.本次董事会换届选举的提名及表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有 关规定； 2.经审阅董事会候选人履历等材料，未发现其中有《公司法》规定不得担任 公司董事的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情 形，非独立董事、独立董事候选人的任职资格符合担任上市公司董事、独立董事 的条件，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定； 3.本次董事会对换届选举相关事项议案的审议、表决程序符合相关法律、法 规和《公司章程》的规定； 4.同意将该议案提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 （以下无正文） 杨正洪： 李军： 王文若： 深圳市金证科技股份有限公司 年 月 日 (本页无正文,为《深圳市金证科技股份有限公 ...

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2023-061 深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会 2023 年第七次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2023年第七次会议于2023年9月 18日以通讯表决方式召开，会议应到董事8名，实到董事8名，经过充分沟通，以 传真方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定。 一、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于修 订公司章程部分条款的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1、同意提名李结义、杜宣、赵剑、徐岷波为本公司第八届董事会董事候选 人； 2、同意提名杨正洪、权进国、温安林为本公司第八届董事会独立董事候选 人。 董事候选人需提交公司2023年第三次临时股东大会审议，独立董事候选人将 提交上海证券交易所进行资格审核，审核无异后将提交公司2023年第三次临时股 东 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市金证科技股份有限公司董事会，现提名杨正洪、权进国、温 安林为深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独 立董事任职资格，与深圳市金证科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人杨正洪、权进国、温安林具备上市公司运作的基本知识，熟 悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-063 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2023年10月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 11 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 11 日 至 2023 年 10 月 ...

独立董事候选人资格 - 不直接或间接持1%以上股份，非前十股东自然人股东及其亲属[3] - 不在5%以上股东或前五股东任职[3] - 最近12个月无不符合独立性情形[4] - 最近36个月未受证监会处罚或司法刑事处罚[5] - 未因证券违法犯罪被立案调查或无明确结论[5] - 最近36个月未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[5] - 兼任境内上市公司独董不超3家[5] - 在公司连续任职未超六年[5] 个人资质 - 温安林具备会计知识经验，有注册会计师资格[6] 声明签署 - 独立董事候选人声明签署日期为2023年9月18日[12][14]